中天金融集团股份有限公司


证券代码：000540           证券简称：中天金融      公告编号：临 2017-79



                   中天金融集团股份有限公司

               第七届监事会第 31 次会议决议公告


    公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。



    中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第 31 次会

议于 2017 年 7 月 11 日在公司会议室召开。会议应到监事三人，实到三人，符

合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席李梅女士主持，审议

并通过以下议案，形成决议公告如下：
    一、关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并

注销的议案。

    审议并通过《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股
票回购并注销的议案》，出具了如下审核意见：
    监事会对公司本次将第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票

回购并注销的相关事项进行了核实，认为：根据《公司第二期限制性股票激励

计划（草案）》、《公司第二期限制性股票激励计划考核管理办法》的相关规

定，将李宁先生、姚飞先生、谭善富先生、张曲先生获授的限制性股票300,000
股、262,500股、112,500股、112,500股共计787,500股全部回购并注销。根据

公司第二期限制性股票激励计划条款“激励对象因获授的且尚未解锁的限制性

股票而取得的现金股利在代扣个人所得税后由公司代管，作为应付股利在解锁

时向激励对象支付，若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本计划的规定

回购该部分限制性股票时应扣除代管的该部分现金股利，并做相应会计处理。”

之规定，在相关权益分派实施后，回购价格为5.13元/股，本次共需回购资金

4,039,875元。本次已授予的部分限制性股票回购的数量、价格准确。

    经核实，本次回购注销调整后，公司第二期限制性股票激励计划激励对象
人数由 274 调整为 270 人，限制性股票总额由 40,935,000 股调整为 40,147,500

股。除回购注销因离职失去资格的 4 名激励对象李宁先生、姚飞先生、谭善富

先生、张曲先生获授尚未解锁的限制性股票外，第二期限制性股票激励对象名
单详见 2017 年 7 月 12 日披露的《中天金融集团股份有限公司第二期限制性股

票激励计划的激励对象名单（经第七届监事会第 31 次会议审议通过）》。

    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。




                                    中天金融集团股份有限公司监事会

                                         二○一七年七月十一日