中天金融集团股份有限公司 2017 年半年度报告摘要 证券代码:000540 证券简称:中天金融 公告编号:2017-05 中天金融集团股份有限公司 2017 年半年度报告摘要 一、重要提示 本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指 定媒体仔细阅读半年度报告全文。 董事、监事、高级管理人员异议声明 姓名 职务 内容和原因 声明 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 林云 董事 工作原因出差 李凯 非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 股票简称 中天金融 股票代码 000540 股票上市交易所 深圳证券交易所 变更前的股票简称(如有) 中天城投 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谭忠游 何要求 办公地址 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 电话 0851-86988177 0851-86988177 电子信箱 tanzhongyou@ztcn.cn heyaoqiu@ztcn.cn 2、主要财务数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入(元) 9,602,243,012.68 10,428,836,854.68 -7.93% 1 中天金融集团股份有限公司 2017 年半年度报告摘要 归属于上市公司股东的净利润(元) 1,423,254,893.16 1,682,291,617.88 -15.40% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 1,426,760,371.88 1,665,612,427.12 -14.34% 益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -3,961,784,143.00 -698,074,641.56 467.53% 基本每股收益(元/股) 0.3034 0.3615 -16.07% 稀释每股收益(元/股) 0.3061 0.3646 -16.04% 加权平均净资产收益率 9.24% 13.09% -3.85% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产(元) 73,294,644,752.27 71,159,272,910.11 3.00% 归属于上市公司股东的净资产(元) 15,497,952,931.92 14,911,590,480.79 3.93% 3、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 221,286 0 股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件的 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 股份数量 股份状态 数量 金世旗国际控股股份有限公司 境内非国有法人 44.87% 2,108,618,945 678,072,924 质押 1,935,258,909 贵阳市城市发展投资(集团) 国有法人 4.65% 218,556,599 股份有限公司 陕西省国际信托股份有限公司 -陕国投如意 81 号定向投资 其他 2.85% 133,714,427 集合资金信托计划 中国证券金融股份有限公司 国有法人 2.28% 106,931,906 中央汇金资产管理有限责任公 国有法人 0.96% 44,974,700 司 全国社保基金四一二组合 其他 0.30% 14,216,700 周珠林 境内自然人 0.26% 12,295,479 陈伟利 境内自然人 0.20% 9,200,000 宋建波 境内自然人 0.18% 8,448,621 张智 境内自然人 0.16% 7,621,733 5,716,300 质押 1,515,000 金世旗国际控股股份有限公司与张智先生存在关联关系,与上表其余股东 之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致 上述股东关联关系或一致行动的说明 行动人。上表其余股东之间,公司未知其关联关系或是否属于《上市公司 收购管理办法》中规定的一致行动人。 股东金世旗国际控股股份有限公司通过信用担保账户持有 101,540,534 参与融资融券业务股东情况说明(如有) 股,股东周珠林通过信用担保账户持有 12,295,479 股,股东陈伟利通过信 2 中天金融集团股份有限公司 2017 年半年度报告摘要 用担保账户持有 9,200,000 股。 4、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 5、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 6、公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 (1)公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 到期日 债券余额(万元) 利率 中天城投集团股份有限公司 2015 年非 15 中城-01 118369 2018 年 09 月 28 日 40,000 8.00% 公开发行公司债券(第一期) 中天城投集团股份有限公司 2015 年非 15 中城-02 118407 2019 年 11 月 19 日 116,000 8.50% 公开发行公司债券(第二期) 中天城投集团股份有限公司 2015 年非 15 中城-03 118450 2018 年 12 月 04 日 110,000 8.00% 公开发行公司债券(第三期) 中天城投集团股份有限公司 2015 年非 15 中城-04 118451 2018 年 12 月 29 日 200,000 8.00% 公开发行公司债券(第四期) 中天城投集团股份有限公司 2016 年非 16 中城-01 118520 2019 年 01 月 20 日 140,000 8.00% 公开发行公司债券(第一期) 中天城投集团股份有限公司 2016 年非 16 中城-02 118554 2019 年 03 月 22 日 10,000 8.00% 公开发行公司债券(第二期品种 1) 中天城投集团股份有限公司 2016 年非 16 中城 03 118572 2019 年 03 月 22 日 26,000 7.50% 公开发行公司债券(第二期品种 2) 中天城投集团股份有限公司 2016 年非 16 中城 04 118802 2019 年 08 月 22 日 160,000 7.50% 公开发行公司债券(第三期) 中天城投集团股份有限公司 2016 年非 16 中城 05 118838 2019 年 09 月 02 日 150,000 7.50% 公开发行公司债券(第四期) 中天城投集团股份有限公司 2016 年非 16 中城 06 118882 2019 年 09 月 22 日 351,000 7.20% 公开发行公司债券(第五期) 中天城投集团股份有限公司 2016 年非 16 中城 07 114016 2019 年 10 月 19 日 139,000 6.80% 公开发行公司债券(第六期) 3 中天金融集团股份有限公司 2017 年半年度报告摘要 (2)截至报告期末的财务指标 单位:万元 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 资产负债率 77.73% 78.11% -0.38% 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 EBITDA 利息保障倍数 1.79 2.56 -30.19% 三、经营情况讨论与分析 1、报告期经营情况简介 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 房地产业 (一)房地产业务持续稳健发展,PPP业务推进顺利。 2017年上半年,公司继续坚持“快速开发、快速销售、快速回现”的工作思路,大力推进房地产业务。未来方舟项目、贵 州金融城项目持续稳固占据贵阳市住宅、商业地产销售龙头地位,贵州金融北城项目开工建设并于报告期后实现销售;地产 业务实现稳健发展。 截止目前,公司在建的房地产开发项目总建筑面积为680.5万平方米,报告期竣工建筑面积为102.3万平方米;报告期内 项目投资37.7亿元。主要项目有:渔安安井温泉旅游城“未来方舟”、贵州金融城、中天会展城、遵义万里湘江等项目。公司 项目结算面积合计121.7万平方米。开放性房地产商业模式进一步落地,已分别在贵州贵阳、江苏句容及四川成都完成四个 项目签约;PPP项目推进顺利。 (二)金融战略目标明确,子公司经营管理步入发展正轨。 报告期内,海际证券继续坚持“以风控合规为生命线”将项目质量控制、风控、合规提升至总公司层级,建立四级合规管 理和风险控制体系,在风险可控的前提下积极推进各项工作,投行业务优势凸显。截止目前,已取得证券承销与保荐业务许 可证,经纪业务、自营业务、资管业务牌照正在申办过程中;已完成上海、北京、深圳、贵州、广东、湖南、山东7家分公 司设立,四川、浙江、安徽等15家分公司正在设立中;服务客户共108家;上半年获得证监会审核批准的并购重组项目数量 排名行业第八名,获得证监会审核批准的并购重组项目金额排名行业前十名,进入第一梯队;根据中国证监会2017年证券公 司分类结果,海际证券评级由CCC级直接上升至BBB级。报告期后,海际证券有限责任公司更名为“中天国富证券有限公司” 并已取得贵阳市观山湖区工商行政管理局核发的营业执照。 报告期内,友山基金遵循“风险控制、稳健经营、持续发展”的经营理念,制定科学有效的金融风险策略,提升投研实力, 同步推进公司治理水平、组织机构建设、经营管理规模,稳步提升自身综合实力。上半年,友山基金连续两个季度蝉联百亿 级规模第一梯队,持续稳定地占据全国百亿级私募证券管理人席位,业内规模排名进入市场前20位。 报告期内,公司旗下贵州省“引金入黔”重点工程贵州金融城项目按照贵阳市“突出大数据金融特色,打造大数据金融中 心”的要求,持续发挥在贵州大数据金融战略方面的带头示范作用,在贵州金融城管委会的政策指导和大力扶持下,继续采 取政企合作的模式,加大招商引资力度,通过产业升级、配套升级、产品升级,积极整合各类金融要素,目前已有150余家 金融及类金融机构、金融服务企业正式签约入驻金融城,已形成集传统金融与创新金融于一体的大数据金融中心格局。 报告期内,公司继续推进贵安银行股份公司、华宇再保险股份有限公司、百安财产保险股份有限公司设立工作,目前上 述事项尚处于相关行政审批进程中。 2、涉及财务报告的相关事项 (1)与上一会计期间财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 4 中天金融集团股份有限公司 2017 年半年度报告摘要 2017年5月10日,财政部发布《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》(财会[2017]15号),要求自 2017年6月12日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。并要求对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理, 对2017年1月1日至新准则施行日之间新增的政府补助根据新准则进行调整。 由于上述《企业会计准则第16号-政府补助》的修订,公司对原相关会计政策进行了变更。 (2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 (3)与上一会计期间财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 详见第十节.八、合并范围的变更。 中天金融集团股份有限公司董事会 2017年8月26日 5