中天金融集团股份有限公司


证券代码：000540           证券简称：中天金融     公告编号：临 2017-106



                    中天金融集团股份有限公司

               第七届监事会第 32 次会议决议公告


    公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。



    中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第 32 次会

议于 2017 年 8 月 26 日在公司会议室召开。会议应到监事三人，实到三人，符

合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席李梅女士主持，审议

并通过以下议案，形成决议公告如下：
    一、关于审议公司会计政策变更的议案。

    审议并通过《关于审议公司会计政策变更的议案》，出具了如下审核意见：

    本次公司会计政策变更系根据国家财政部规定变更，本次会计政策的变更
及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的

情形，监事会同意本次变更。

    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。



    二、关于审议公司 2017 年半年度报告及其摘要的议案。
    审议并通过《关于审议公司 2017 年半年度报告及其摘要的议案》，出具了

如下审核意见：
    （一）公司 2017 年半年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程

和公司内部管理制度等有关规定；

    （二）公司 2017 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交

易所的有关规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2017 年半年度

的经营管理和财务状况等事项；

    （三）在公司监事会提出本意见前，报告期内没有发现有违反保密规定的

行为；在公司依法运作、公司财务等方面没有发现违反法律、法规、公司章程

或损害公司利益的行为，也未发现损害股东权益或造成公司资产流失的行为。

    监事会认为，公司 2017 年半年度财务报告真实反映公司 2017 年上半年的

财务状况和经营成果。

    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。



    三、关于股票期权与限制性股票激励计划第四个行权/解锁期可行权/解锁

的议案。

    审议通过《关于股票期权与限制性股票激励计划第四个行权/解锁期可行权

/解锁的议案》。

    经过对本次激励对象进行核查，本次可行权/解锁的 48 名激励对象（其中

期权激励对象 47 名、限制性股票激励对象 48 名）满足公司限制性股票和股票

期权激励计划规定的行权条件与解锁条件，公司激励对象行权/解锁资格合法、

有效，同意公司向激励对象以定向发行公司股票的方式进行第四次行权,对向激
励对象授予的限制性股票进行第四次解锁。第四期可行权/解锁的激励对象名单

与 2017 年 4 月 26 日披露的《中天金融集团股份有限公司股票期权和限制性股

票激励计划的激励对象名单》相符。

    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。




                                    中天金融集团股份有限公司监事会

                                         二○一七年八月二十六日