证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临 2018-130
中天金融集团股份有限公司
2018 年第 5 次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会没有否决议案的情况。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间
（1）现场会议时间：2018 年 12 月 11 日下午 2:00
（2）网络投票时间：2018 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 11 日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018 年 12 月 11 日
交易日，上午 9:30—11:30，下午 1:00—3:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2018 年 12 月 10 日下
午 3:00 至 2018 年 12 月 11 日下午 3:00 期间的任意时间。
（3）股权登记日：2018 年 12 月 6 日
2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号公司会议室。
3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。
4.召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。
6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交
易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1.出席总体情况：
出席本次股东大会的股东（代理人）115 人，代表股份数 3,352,370,859
股，占股权登记日 2018 年 12 月 6 日公司总股本 7,005,254,679 股的 47.8551％。
其中：
参加本次股东大会现场会议的股东（代理人）9人，代表股份数
3,342,921,113股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股
的47.7202％。
通过网络投票的股东 106 人，代表股份数 9,449,746 股，占股权登记日
2018 年 12 月 6 日公司总股本 7,005,254,679 股的 0.1349％。
参加表决的中小投资者共 114 人，代表股份数 341,753,243 股，占股权登
记日 2018 年 12 月 6 日公司总股本 7,005,254,679 股的 4.8785％。
2．公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会
议。
二、提案审议和表决情况
本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通
过了全部议案。
（一）关于修订《公司章程》的议案
A、表决情况：同意 3,350,849,859 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9546％；反对 1,296,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0387％；
弃权 225,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持
股份的 0.0067％。
其中，中小投资者表决情况：同意 340,232,243 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.5549％；反对 1,296,000 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.3792％；弃权 225,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小股东所持股份的 0.0658％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。
（二）关于修订《股东大会议事规则》的议案
A、表决情况：同意 3,350,847,609 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9546％；反对 1,518,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0453％；
弃权 4,650 股（其中，因未投票默认弃权 2,250 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0001％。
其中，中小投资者表决情况：同意 340,229,993 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.5543％；反对 1,518,600 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4444％；弃权 4,650 股（其中，因未投票默认弃权 2,250 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0014％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。
（三） 关于修订《董事会议事规则》的议案
A、表决情况：同意 3,350,849,859 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9546％；反对 1,518,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0453％；
弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股
份的 0.0001％。
其中，中小投资者表决情况：同意 340,232,243 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.5549％；反对 1,518,600 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4444％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小
股东所持股份的 0.0007％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。
（四）关于修订《监事会议事规则》的议案
A、表决情况：同意 3,350,849,409 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9546％；反对 1,519,050 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0453％；
弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股
份的 0.0001％。
其中，中小投资者表决情况：同意 340,231,793 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.5548％；反对 1,519,050 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4445％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小
股东所持股份的 0.0007％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。
（二）律师姓名：王冠、王凤。
（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符
合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；
表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会
通过的有关决议合法有效。
四、备查文件
（一）《公司 2018 年第 5 次临时股东大会决议》；
（二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司 2018 年第 5
次临时股东大会的法律意见书》。
中天金融集团股份有限公司董事会
2018 年 12 月 11 日
