证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临 2019-39
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”或“公司”）对外担保
总额超过最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的全资及控股子公
司担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
因经营及业务发展需要, 2019年公司拟对子公司、子公司对中天金融及子
公司之间提供融资担保和履约担保。其中，中天金融对子公司担保额度不超过
144亿元；中天金融及子公司因向金融机构融资或从事经营活动需由具备担保条
件的子公司及联合铜箔（惠州）有限公司提供担保的，担保额度不超过80亿元。
（二）审批程序
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》和《公司章程》等相关规定，本次公司 2019 年预计担保额度事项已
经 2019 年 4 月 23 日召开的公司第七届董事会第 90 次会议审议。本次担保事项
需提交公司 2018 年年度股东大会审议，并须经出席年度股东大会代表三分之二
以上表决权的股东审议通过。
二、预计被担保方基本情况和拟分配担保额度
单位：万元
担保额 是
被担保
担 保 度占上 否
方 最 近 截至目前担 本 次 新 增
担 方 持 市公司 关
保 被担保方 一 期 资 保余额 担保额度
方 股 比 最近一 联
产负债
例 期净资 担
率
产比例 保
贵阳金融控股有限公司 100% 64.62% 318,550.00 100,000 5.87% 否
中天城投集团有限公司 100% 60.44% 35,000.00 50,000 2.94% 否
中
天 中天城投集团贵阳房地产
100% 74.35% 236,312.41 170,000 9.98% 否
金 开发有限公司
融 中天城投集团贵阳国际金
100% 67.46% - 170,000 9.98% 否
集 融中心有限责任公司
团 中天城投集团城市建设有
100% 155.08% 20,100.00 100,000 5.87% 否
股 限公司
份
有 贵州金融城有限公司 100% 102.02% - 100,000 5.87% 否
限 贵阳南明中天城投房地产
公 100% 46.08% - 120,000 7.05% 否
开发有限公司
司
贵州中天贵铝房地产开发
70% 0 - 320,000 18.79% 否
有限公司
中天城投（泸州）置业有
51% 38.49% - 50,000 2.94% 否
限公司
贵阳国际会议展览中心有
100% 32.56% - 20,000 1.17% 否
限公司
中天城投集团物业管理有
100% 87.43% - 50,000 2.94% 否
限公司
贵州中天城市节能投资发
60% 9.56% - 10,000 0.59% 否
展有限公司
中天康养有限公司 100% 104.79% - 20,000 1.17% 否
贵州市政工程有限公司 100% 100.24% - 20,000 1.17% 否
中天城投集团景观维修有
100% 100.42% - 10,000 0.59% 否
限公司
贵阳中天企业管理有限公
100% 1.93% - 80,000 4.70% 否
司
贵州融汇物资有限公司 100% 167.26% - 50,000 2.94% 否
合计 - - 609,962.41 1,440,000 - -
（一）上述担保包含以下情况：
1.达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%以后的担保；
2.达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%以后的担保；
3.被担保子公司资产负债率超过70％；
4.单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产的 10％。
（二）担保额度在同时满足以下条件时，可调剂使用：
1.获调剂方为公司纳入合并范围的从事房地产业务的子公司；
2.获调剂方的单笔担保额度不超过上市公司最近一期经审计净资产的10%；
3.在调剂发生时资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产负债率超过
70%（股东大会审议担保额度时）的担保对象处获得担保额度；
4.在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况；
5.公司按出资比例对获调剂方提供担保、获调剂方或者其他主体采取了反
担保等相关风险控制措施。
（三）原则上公司按照股权比例为非全资控股子公司提供担保，要求子公
司的其他股东按出资比例提供同等担保，或提供反担保措施，保证担保的公平
对等。
（四）公司及上述子公司因向金融机构融资或从事经营活动需由具备担保
条件的上述其余子公司及联合铜箔（惠州）有限公司提供担保的，担保额度不
超过80亿元。
前述担保事项实际发生时，公司将根据股东大会的授权履行审议程序并披
露，任一时点的担保余额不得超过股东大会审议通过的担保额度。
三、被担保方基本情况
本次提请股东大会批准担保事项所涉被担保方基本情况如下：
（一）贵阳金融控股有限公司
该公司成立于 2008 年 12 月 11 日，住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路
贵阳国际会议展览中心 C 区 C2 201 大厦；法定代表人：李凯；注册资本：
1,510,000 万元人民币，公司持有其 100％股权。经营范围：银行、保险、证
券、期货、基金及类金融的投资、咨询、管理；资产管理；互联网金融服务；
酒店管理；会议、会展服务；房地产开发与经营。
截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 贵 阳 金 融 控 股 有 限 公 司 经 审 计 的 总 资 产
4,937,861.90万元，净资产1,746,788.81万元，2018年度营业总收入417,661.02
万元，净利润4,652.82万元。该公司不属于失信被执行人。
（二）中天城投集团有限公司
该公司成立于2017年1月23日，住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳
国际会议展览中心C区(C2001大厦)15层1号；法定代表人：李凯；注册资本：
1,170,000万元人民币，公司持有其100%股权。经营范围：房地产开发与销售;
房地产信息咨询(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 中 天 城 投 集 团 有 限 公 司 经 审 计 的 总 资 产
5,084,423.81 万 元 ， 净 资 产 2,011,535.49 万 元 ， 2018 年 度 营 业 总 收 入
1,346,933.89万元，2018年度净利润263,630.01万元。该公司不属于失信被执
行人。
（三）中天城投集团贵阳房地产开发有限公司
该公司成立于2004年11月24日，住所：贵州省贵阳市云岩区渔安安井温泉
旅游城未来方舟A组团(接待中心)；法定代表人：李凯；注册资本：121,000万
元人民币，公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：
房地产开发与经营;小区内公共设施管理、休闲健身;建筑材料、日用百货、机
械设备、五金交电、电子产品的批零兼营;房屋租赁,房地产租赁业务。
截至2018年12月31日，中天城投集团贵阳房地产开发有限公司经审计的总
资 产 1,715,238.36 万 元 ， 净 资 产 439,951.29 万 元 ， 2018 年 度 营 业 总 收 入
242,926.60万元，净利润27,594.13万元。该公司不属于失信被执行人。
（四）中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司
该公司成立于2012年6月28日，住所：贵州省贵阳市观山湖区管理委员会26
层23号房；法定代表人：李凯；注册资本：270,100万元人民币，公司子公司中
天城投集团城市建设有限公司持有其74.05%股权，公司子公司中天城投集团有
限公司持有其25.95%股权。经营范围：金融中心相关基础设施及配套项目开发
与建设;房地产开发与经营;酒店投资与管理;新技术及产品项目投资;技术开
发、服务、咨询;会议服务;物业管理。
截至2018年12月31日，中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司经审
计的总资产1,425,355.14万元，净资产463,875.77万元，2018年度营业总收入
478,040.19万元，2018年度净利润119,274.20万元。该公司不属于失信被执行
人。
（五）中天城投集团城市建设有限公司
该公司成立于2007年12月19日，住所：贵州省贵阳市云岩区渔安安井片区
温泉旅游城“未来方舟”项目G6组团负4层7号楼；法定代表人：张智；注册资
本：167,500万元人民币，公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％
股权。经营范围：从事城市基础设施、环境污染治理设施、土地整理、复垦、
利用及相关配套设施的投资、开发、建设和经营管理,并从事旅游产业、绿色产
业的建设、经营;房地产开发及经营;经营出租汽车业务;房屋租赁,房地产租赁
业务。
截至2018年12月31日，中天城投集团城市建设有限公司经审计的总资产
777,802.19万元，净资产428,431.56万元，2018年度营业总收入479,807.24万
元，净利润82,057.18万元。该公司不属于失信被执行人。
（六）贵州金融城有限公司
该公司成立于2017年2月24日，住所：贵州省贵阳市白云区艳山红白金大道
C组团二楼；法定代表人：李凯；注册资本：100,000万元人民币，公司全资子
公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：房地产开发及销售：
金融中心相关基础设施及配套项目开发与建设；酒店投资与管理；新技术及产
品项目投资（不含投融资理财、投融资理财咨询业务，不得从事非法集资、非
法吸收公众存款等违法金融活动，不得从事未经批准的金融活动）；技术开发、
服务、咨询；会议服务；物业管理。
截至2018年12月31日，贵州金融城有限公司经审计的总资产1,926.10万元，
净资产-38.96万元，2018年度营业总收入0万元,净利润-10.15万元。该公司不
属于失信被执行人。
（七）贵阳南明中天城投房地产开发有限公司
该公司成立于2017年2月28日，住所：贵州省贵阳市南明区水口寺中天世纪
新城三组团C6栋1单元1层1号；法定代表人：王昌忠；注册资本：160,000万元
人民币，公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：
房地产开发与销售；酒店管理；房地产经纪；物业管理。
截至2018年12月31日，贵阳南明中天城投房地产开发有限公司经审计的总
资产298,883.36万元，净资产161,165.59万元，2018年度营业总收入0万元,净
利润-2,271.05万元。该公司不属于失信被执行人。
（八）贵州中天贵铝房地产开发有限公司
该公司成立于2018年12月27日，住所：贵州省贵阳市白云区铝兴路156幢1
层；法定代表人：汤旭；注册资本：10,000万元人民币，公司全资子公司中天
城投集团有限公司持有其70％股权。经营范围：房地产开发与销售;市政基础设
施项目投资建设运营、环境污染治理设施、土地整理、复垦、利用及相关配套
设施的投资、开发、建设和管理;酒店管理、住宿;房地产信息咨询、房地产经
纪;物业租赁;物业管理。(涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经
营)。
截至2018年12月31日，贵州中天贵铝房地产开发有限公司经审计的总资产0
万元，净资产0万元。该公司不属于失信被执行人。
（九）中天城投（泸州）置业有限公司
该公司成立于2017年4月25日，住所：泸州市江阳区茜草街道金沙路106号；
法定代表人：张智；注册资本：50,000万元人民币，公司全资孙公司四川中天
城投置业有限公司持有其51％股权。经营范围：房地产开发经营;投资与资产管
理(不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动);酒店管理服务;会议及展览
服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
截至2018年12月31日，中天城投（泸州）置业有限公司经审计的总资产
60,732.31万元，净资产37,358.66万元，2018年度营业总收入0万元,净利润
-239.31万元。该公司不属于失信被执行人。
（十）贵阳国际会议展览中心有限公司
该公司成立于2009年11月30日，住所：贵州省贵阳市观山湖区八匹马房交
中心1-4号；法定代表人：石维国；注册资本：3,000万元人民币，公司全资子
公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：会议展览举办、承接,
场地租赁,展台的设计与搭建、装修,广告的发布、制作,商务服务,房地产开发,
销售:日用百货,预包装食品(含酒类)(凭许可证经营);停车场管理服务(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截至2018年12月31日，贵阳国际会议展览中心有限公司经审计的总资产
15,081.18万元，净资产10,170.32万元，2018年度营业总收入14,417.00万元,
净利润2,659.19万元。该公司不属于失信被执行人。
（十一）中天城投集团物业管理有限公司
该公司成立于2003年9月30日，住所：贵州省贵阳市云岩区新添大道南段289
号中天花园玉兰园E座2楼；法定代表人：陈楠；注册资本：5,500万元人民币，
公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：物业管理;
家政服务;房屋中介服务;企业营销策划;房屋租赁;房屋销售服务;机动车辆停
放服务;蓄水池清洗、外墙清洗及防水处理服务;餐饮服务;室内外装饰工程设计
与施工;广告设计、制作、代理及发布;通信服务;销售:锁具,安防产品,日用百
货,预包装及散装食品(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)。
截至2018年12月31日，中天城投集团物业管理有限公司经审计的总资产
48,289.81万元，净资产6,070.07万元，2018年度营业总收入47,661.15万元,
净利润565.05万元。该公司不属于失信被执行人。
（十二）贵州中天城市节能投资发展有限公司
该公司成立于2017年3月31日，住所：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号贵
阳国际会议展览中心C区(C2001大厦25层1号)；法定代表人：李凯；注册资本：
5,000万元人民币。经营范围：城市供能项目的投资、运营管理;新能源、分布
式能源项目的开发、投资、运营管理;合同能源管理项目的投资、建设、运营管
理;提供供暖、供冷的服务;新能源技术咨询、委托运营和服务;节能设备试生产
及销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
公司全资子公司中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司持有其60%
的股权，为公司控股子公司。
截至2018年12月31日，贵州中天城市节能投资发展有限公司经审计的总资
产1,827.48万元，净资产1,652.73万元，2018年度营业总收入1,500.31万元,
净利润-193.72万元。该公司不属于失信被执行人。
（十三）中天康养有限公司
该公司成立于2006年3月16日，住所：贵州省贵阳市云岩区新添大道289号
(中天花园)玉兰园C座负三层；法定代表人：朱俊；注册资本：500万元人民币，
公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：健康养老、
养老院、健身健美操、体能测试、健身健美培训、体育运动项目、休闲体育项
目咨询、服务,体育场馆会所管理、场地出租、儿童游乐、儿童体适能、体育赛
事组织策划、广告发布、广告位租赁、商铺租赁管理、停车管理、休闲场馆经
营管理、美容SPA、美甲、销售:日用百货、工艺美术品(象牙及其制品除外)、
体育、健身器材、预包装食品零售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)。
截至2018年12月31日，中天康养有限公司经审计的总资产6,468.86万元，
净资产-310.01万元，2018年度营业总收入5,236.30万元,净利润-1,023.03万
元。该公司不属于失信被执行人。
（十四）贵州市政工程有限公司
该公司成立于2010年12月6日，住所：贵州省贵阳市云岩区新添大道南段289
号中天花园玉兰园D-1座；法定代表人：文仕贤；注册资本：2,500万元人民币，
公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：市政公用
工程施工总承包贰级(承担城市道路工程、公共广场工程);房屋建筑工程施工总
承包贰级;建筑装饰装修工程施工叁级(可承担单位工程造价60万元及以下建筑
室内、室外装修装饰工程);城市园林绿化工程施工叁级(可在省内承包20公顷以
下城市园林绿化工程,可兼营城市园林绿化植物材料);装饰装潢叁级;土石方工
程专业承包叁级。
截至2018年12月31日，贵州市政工程有限公司经审计的总资产51,338.80
万 元 ， 净 资 产 -122.46 万 元 ， 2018 年 度 营 业 总 收 入 3,759.15 万 元 , 净 利 润
-2,243.03万元。该公司不属于失信被执行人。
（十五）中天城投集团景观维修有限公司
该公司成立于2009年8月26日，住所：贵州省贵阳市观山湖区八匹马房交中
心1-3号；法定代表人：卢兴明；注册资本：1,000万元人民币，公司全资子公
司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：环境景观工程、室内装
修工程的设计、施工、咨询;建筑工程维修;苗木的种植、销售、养护;销售:装
饰材料(依法须经批准的项目,经有关部门批准后方可开展经营活动)。
截至2018年12月31日，中天城投集团景观维修有限公司经审计的总资产
33,745.11万元，净资产-140.87万元，2018年度营业总收入553.22万元,净利润
-1,668.61万元。该公司不属于失信被执行人。
（十六）贵阳中天企业管理有限公司
该公司成立于2018年6月25日，住所：贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会
议展览中心C区C2 201大厦；法定代表人：石维国；注册资本：2,000万元人民
币，公司全资子公司贵阳金融控股有限公司持有其100％股权。经营范围：企业
管理;住宿;酒店管理;房地产开发与经营:房屋中介服务;房屋租赁及销售:家政
服务:商业地产经营管理运营及咨询;物业管理及项目咨询;房地产项目策划:商
城设计:餐饮服务;销售:服装服饰;护肤用品;文化用品:玩具:陶瓷制品:日用百
货:食品(含酒类);水果,工艺品(象牙及其制品除外):会议会展服务:承接、场地
租赁及会议设施租赁;展台、会场的设计与塔建、装修;广告的发布、制作;停车
场管理服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 贵 阳 中 天 企 业 管 理 有 限 公 司 经 审 计 的 总 资 产
365,158.60万元，净资产358,112.86万元，2018年度营业总收入10,185.57万元,
净利润-1,111.44万元。该公司不属于失信被执行人。
（十七）贵州融汇物资有限公司
该公司成立于2018年9月25日，住所：贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会
议展览中心C区C2 201大厦；法定代表人：周金环；注册资本：10,000万元人民
币，公司持有其100％股权。经营范围：销售:日用百货,文化办公用品,包装材
料,工艺品(象牙及其制品除外),图书,教学设备及仪器,健身设备及器材,化工
原料及产品(除危险品),机电设备,五金交电,水暖管件,电子及数码产品,通信
设备及器材(除卫星天线),电讯设备及器材,电气设备及配件,电器及配件,机械
设备及配件,电线电缆,计算机软硬件及配件,塑料制品,金属制品,玻璃制品,橡
胶制品,建筑材料,装饰装潢材料,标识标牌,家具,LED显示屏,纺织品,花卉,苗
木,环保产品,酒店设备,酒店用品,农产品,医疗器械,医疗用品,医疗设备,药品,
医疗试剂,食品,饲料,水产品;交通工具,安防产品,水利电力设备及设施,太阳
能设备:电梯销售、安装、维修及维护;货物及技术的进出口业务(国家禁止或限
制的除外):保洁服务:包装容器的清洗:废旧物资回收(报废汽车除外):广告策
划、设计、制作、代理、发布、安装;照明工程设计及施工;建筑设备的租赁、
销售;医疗设备的安装、维修及维护;会议服务;展览展示服务;装卸、搬运服务;
仓储服务(危险品及易燃易爆品除外);软件技术开发;企业管理;健康信息咨询;
房地产经纪;企业管理咨询;商务信息咨询(不含投融资理财、投融资理财咨询业
务);企业形象策划;公关策划;造价咨询、企业营销策划及咨询;招标代理服务
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截至2018年12月31日，贵州融汇物资有限公司经审计的总资产88.40万元，
净资产-59.46万元，2018年度营业总收入338.24万元,净利润-59.46万元。该公
司不属于失信被执行人。
（十八）中天金融集团股份有限公司
中天金融集团股份有限公司成立于1994年1月8日，住所：贵州省贵阳市观
山湖区中天路3号；法定代表人：罗玉平；注册资本：7,005,254,679元人民币。
经营范围：金融投资；股权投资；实业投资；资产经营；产业基金、产权市场
投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共
设施投资管理；壹级房地产开发。
截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 中 天 金 融 集 团 股 份 有 限 公 司 经 审 计 的 总 资 产
10,195,538.15 万 元 ， 净 资 产 1,970,784.17 万 元 ， 2018 年 度 营 业 总 收 入
1,818,422.38万元，净利润144,843.54万元。公司不属于失信被执行人。
四、担保协议的主要内容
目前，前述担保事宜暂未发生、暂未就上述担保计划与相关债权人签订担
保协议。
五、实施期限及授权
前述担保事宜有效期自2018年年度股东大会批准之日起至2019年年度股东
大会作出决议之日止，该期限即为董事长签署担保协议等相关法律文件的授权
期限，担保行为的有效期限以各具体担保协议的约定为准。
前述担保事项经股东大会授权批准后，在额度范围内授权公司董事长具体
办理实施等相关事宜，公司将根据实施情况按照《深圳证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等相关规定及时履行信息披露义务。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，公司及控股子公司累计对外担保金额合计为 781,438.10 万元，
占公司 2018 年 12 月 31 日经审计净资产 1,970,784.17 万元的 39.65%。全资子
公司贵阳金融控股有限公司为公司提供担保金额为 410,780.00 万元。
预计上述新增担保额度全部发生后，公司及控股子公司累计对外担保金额
不 超 过 2,421,438.10 万 元 ， 占 公 司 2018 年 12 月 31 日 经 审 计 净 资 产
1,970,784.17 万 元 的 122.87% 。 子 公 司 为 公 司 提 供 担 保 金 额 不 超 过
1,010,780.00 万元。
公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼担保的情况。
七、董事会意见
（一）为满足经营所需的金融机构融资担保和履约担保需要，并有效控制
因担保可能产生的风险，公司设定前述担保额度，符合公司可持续发展的要求。
（二）本次新增担保额度规模同比上一期同口径且已经股东大会审议通过
担保额度下降约 42%，被担保对象均为公司实际控制并纳入合并范围的主体，
担保风险可控。
（三）公司本次拟为上述三家非全资控股子公司提供担保，在实际担保业
务发生时，将要求子公司的其他股东按出资比例提供同等担保，或提供反担保
措施，保证担保的公平对等。
（四）董事会认为本次担保事项符合《公司法》等相关规定，不存在损害
公司及股东利益的情况。
八、独立董事意见
公司独立董事一致同意《关于公司2019年预计担保额度的议案》，并发表独
立意见如下：
2019年，中天金融拟对子公司、子公司对中天金融及子公司之间提供融资
担保和履约担保；中天金融及子公司因向金融机构融资或从事经营活动需由具
备担保条件的子公司及联合铜箔提供担保。本次担保额度的设置是为了增强公
司资金配套能力，满足融资需求，确保公司生产经营的持续、稳健发展，符合
公司可持续发展的要求，符合公司利益；本次担保对象的经营状况正常，且均
为公司合并报表范围内的全资或控股子公司，财务风险处于公司可控制范围内。
本次担保额度预计事项履行了相应的决策程序，审议程序合法有效，不存在损
害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，符合《公司法》等有关规定。因此，
同意公司2019年预计担保额度事项，并同意将该议案提交公司2018年年度股东
大会审议。
九、备查文件
（一）《公司第七届董事会第 90 次会议决议》；
（二）《公司独立董事关于第七届董事会第 90 次会议审议相关事项的意
见》。
特此公告。
中天金融集团股份有限公司董事会
2019 年 4 月 23 日
