证券代码：000540         证券简称：中天金融       公告编号：临 2019-73




     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、第八届董事、监事、高级管理人员和证券事务代表聘任情况

    中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 18 日召开

2019 年第 1 次临时股东大会，审议通过《关于董事会换届选举非独立董事的议

案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》及《关于监事会换届选举非职工代

表监事的议案》；同日公司召开第八届董事会第 1 次会议、第八届监事会第 1 次

会议，分别审议通过《关于选举公司第八届董事会董事长的议案》《关于选举公

司第八届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第八届董事会各专门委员会委

员及主任委员的议案》《关于聘任公司执行总裁的议案》《关于聘任公司执行副

总裁的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书和

证券事务代表的议案》及《关于选举公司监事会主席的议案》。现将公司董事会、

监事会换届选举、聘任高级管理人员的具体情况公告如下：

    （一）第八届董事会及各专门委员会组成情况
    1.公司第八届董事会成员：罗玉平先生、张智先生、石维国先生、李凯先

生、李自康先生、李正南先生、张弦先生、王昌忠先生、胡北忠先生、吴俐敏

女士、张志康先生、仲涛先生。其中罗玉平先生为董事长，胡北忠先生、吴俐

敏女士、张志康先生、仲涛先生为独立董事。上述 12 名董事共同组成公司第八

届董事会，任期自 2019 年第 1 次临时股东大会审议通过之日起三年。

    董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二

分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。上述董事简历详见附件。

    2.公司董事会下设战略和发展委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与

考核委员会。各专门委员会组成成员如下：

    战略和发展委员会由罗玉平先生、张智先生、石维国先生、李正南先生、

张志康先生五人组成，主任委员为罗玉平先生。

    审计委员会由张智先生、李自康先生、张志康先生、仲涛先生、胡北忠先

生组成，主任委员为张志康先生。

    提名委员会由罗玉平先生、石维国先生、吴俐敏女士、张志康先生、仲涛

先生组成，主任委员为仲涛先生。

    薪酬与考核委员会由罗玉平先生、张智先生、仲涛先生、张志康先生、吴

俐敏女士组成，主任委员为仲涛先生。

    上述委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之

日止。

    （二）第八届监事会组成情况

    公司第八届监事会成员：余莲萍女士、周金环女士、李定文先生。其中余
莲萍女士为监事会主席，李定文先生为职工代表监事。上述 3 名监事共同组成

公司第八届监事会，任期自 2019 年第 1 次临时股东大会审议通过之日起三年。

       公司监事会中职工代表监事的比例未低于三分之一。上述监事简历详见附

件。

       （三）高级管理人员及证券事务代表聘任情况

       执行总裁：张智先生

       执行副总裁：李凯先生、李正南先生、张弦先生、王昌忠先生、张亦农先

生、汤旭先生、

       董事会秘书：谭忠游女士

       财务负责人：何志良先生

       证券事务代表：岳青华女士

       上述高级管理人员及证券事务代表任期三年，自第八届董事会第 1 次会议

审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。上述高级管理人员及证券事务代

表简历详见附件。

       独立董事对公司聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见，具体内容

详见 2019 年 6 月 19 日巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份

有限公司独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。

       董事会秘书的联系方式：

       联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号

       邮政编码：550081

       办公电话：0851-86988177
    传 真：0851-86988377

    电子邮箱: tanzhongyou@ztfgroup.com

    证券事务代表的联系方式：

    联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号

    邮政编码：550081

    办公电话：0851-86988177

    传 真：0851-86988377

    电子邮箱: yueqinghua@ztfgroup.com



    二、公司部分董事、监事、高级管理人员任期届满离任情况

    因任期届满，公司第七届董事会董事陈畅先生、林云女士、吴道永先生、

独立董事宋蓉女士、王强先生不再担任公司董事、独立董事和其他职务。陈畅

先生持有公司股份 417,402 股，占公司总股本的 0.0060%;林云女士持有公司股

份 5,884,200 股，占公司总股本的 0.0840%；吴道永先生持有公司股份 5,452,200

股，占公司总股本的 0.0778%；王强先生持有公司股份 63,281 股，占公司总股

本的 0.0009%。陈畅先生、林云女士、吴道永先生、王强先生所持公司股份将

严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范

运作指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理

规则》等法律、法规进行管理。宋蓉女士未持有公司股份，不存在应当履行的

股份锁定承诺。

    因任期届满，公司第七届监事会主席李梅女士、监事罗建华女士不再担任
公司监事职务。李梅女士、罗建华女士不再担任公司其他职务。李梅女士持有

公司股份 112,500 股，占公司总股本的 0.0016%;李梅女士所持公司股份将严格

按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作

指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

等法律、法规进行管理。罗建华女士未持有公司股份，不存在应当履行的股份

锁定承诺。

    因任期届满，公司高级管理人员李俊先生不再担任公司执行副总裁职务。

李俊先生继续在公司任职；李俊先生持有公司股份 4,324,650 股，占公司总股

本的 0.0617%;李俊先生所持公司股份将严格按照《深圳证券交易所股票上市规

则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《上市公司董事、监事和高

级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规进行管理。

    公司对上述因任期届满离任的董事、监事、高级管理人员在任职期间的勤

勉工作及对公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢。



    三、备查文件

    （一）《公司第八届董事会第 1 次会议决议》；

    （二）《公司第八届监事会第 1 次会议决议》；

    （三）《公司独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。



    特此公告。
中天金融集团股份有限公司董事会

        2019 年 6 月 18 日
附件：

    一、公司第八届董事会董事简历

    罗玉平，男，生于 1966 年，研究生，第十二届全国人大代表，第十三届全

国政协委员。曾任金世旗房地产开发有限公司总经理，贵州欣泰房地产开发有

限公司总经理，中天金融集团股份有限公司第五届、第六届、第七届董事会董

事、董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事、董事长，联和能源投资

控股有限公司董事长，贵阳能源（集团）有限责任公司董事、董事长，中天金

融集团股份有限公司第八届董事会董事、董事长。

    罗玉平先生为公司实际控制人。截至目前，罗玉平先生持有金世旗国际控

股股份有限公司74.8%的股份，金世旗国际控股股份有限公司持有中天金融股份

3,218,961,632股，占中天金融总股本的45.95%，罗玉平先生间接持有中天金融

股份3,218,961,632股。罗玉平先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情

形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立

案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所

公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过

中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信

上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符

合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市

规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    张智，男，生于 1966 年，大学本科，贵阳市第十三届、第十四届人大代表，

贵阳市人大常务委员会委员。曾任贵州金世旗房地产开发有限公司执行总监，
金世旗国际控股股份有限公司工程总监，中天城投集团城市建设有限公司总经

理，中天金融集团股份有限公司副总裁，中天金融集团股份有限公司第六届、

第七届董事会董事、执行总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，贵阳

能源（集团）有限责任公司董事，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董

事、执行总裁。

     张智先生与公司控股股东及实际控制人存在关联关系。截至目前，张智先

生 持 有 金 世 旗 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 0.7% 的 股 权 ， 持 有 中 天 金 融 股 份

11,432,599股。张智先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存

在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的

情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定

为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监

会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司

相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法

律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及

交易所其他相关规定等要求的任职资格。

     石维国，男，生于1966年，大学本科。曾任贵州燃气(集团)有限责任公司

董事长，中天城投集团城市建设有限公司董事，中天金融集团股份有限公司第

五届、第六届、第七届董事会董事、副董事长；现任金世旗国际控股股份有限

公司董事，贵州联和能源清洁燃料有限公司董事长，贵阳能源（集团）有限责

任公司董事，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、副董事长。

     石维国先生与公司或控股股东及实际控制人存在关联关系。截至目前，石
维国先生持有中天金融股份8,287,500股。石维国先生不存在《公司法》第一百

四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违

规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措

施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是

《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的

失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证

券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    李凯，男，生于1964年，大学本科。曾任贵州欣泰房地产开发有限公司总

经理，中天金融集团股份有限公司副总裁、中天金融集团股份有限公司第六届、

第七届董事会董事、执行副总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，中

天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。

    李凯先生与公司控股股东及实际控制人存在关联关系。截至目前，李凯先

生持有金世旗国际控股股份有限公司0.7%的股权，持有中天金融股份5,454,960

股。李凯先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯

罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不

存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担

任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其有关

部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责任主

体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行政法

规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他
相关规定等要求的任职资格。

    李正南，男，生于1981年，大学本科。曾任中天城投集团城市建设有限公

司总经理助理，中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司总经理，中天城投集

团贵州文化广场开发建设有限公司总经理，现任中天城投集团有限公司董事、

副总裁，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。

    李正南先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，李

正南先生未持有中天金融股份。李正南先生不存在《公司法》第一百四十六条

规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证

券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；

没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对

违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执

行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所

股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    张弦，男，生于1970年，研究生。曾任广东广信房地产开发公司建筑设计

院专业负责人，广东华南环保投资股份有限公司副总经理、总经理，广州富力

地产集团天富工程监理公司和工程管理中心副总经理，广州富力地产集团成都

公司副董事长兼总经理、董事长，北京德翰集团副总裁，北京东恒置业有限公

司总经理；现任中天城投集团有限公司董事、副总裁，贵州中天建设管理集团

董事长、总经理，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。

    张弦先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，张弦
先生未持有中天金融股份。张弦先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的

情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会

立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易

所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受

过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失

信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；

符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上

市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    王昌忠，男，生于1966年，大学本科，注册一级建造师，工程师，审计师。

曾任贵州省冶金建设公司三公司预算员、贵州西洋肥业有限公司工程部部长、

贵州西洋集团审计监察部部长、贵州渔安安井片区开发有限公司副总经理、中

天城投集团股份有限公司成本管理中心总经理、中天城投集团贵阳房地产开发

有限公司未来方舟项目部总经理，中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘

任的执行副总裁；现任中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副

总裁。

    王昌忠先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，王

昌忠先生持有中天金融股份2,298,750股。王昌忠先生不存在《公司法》第一百

四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违

规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措

施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是
《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的

失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证

券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    李自康，男，生于1971 年，大学本科，高级工程师。曾任贵州省公路总公

司分公司总工程师，贵州高速公路开发总公司扎南总监办副总监兼总工程师，

贵州高速公路开发总公司综合计划部副主任，贵州高速公路投资有限公司常务

副总经理，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事；现任贵阳市城市发

展投资（集团）股份有限公司党委书记、董事长，中天金融集团股份有限公司

第八届董事会董事。

    李自康先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，李

自康先生未持有中天金融股份。李自康先生不存在《公司法》第一百四十六条

规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证

券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；

没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对

违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执

行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所

股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。适宜担任中天金融

集团股份有限公司第八届董事会非独立董事候选人。

    胡北忠，男，生于 1963 年，中国致公党党员，研究生，会计学教授、中国

注册会计师、贵州大学管理学硕士生导师、贵州财经大学会计学硕士生导师、
MBA、MPAcc 硕士生导师。曾任中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董

事；现任贵州财经大学会计学院专职教师，中天金融集团股份有限公司第八届

董事会独立董事、贵州黔源电力股份有限公司第八届董事会独立董事、中国振

华（集团）科技股份有限公司独立董事、贵州川恒化工股份有限公司独立董事、

贵州水城矿业股份有限公司独立董事。

    胡北忠先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其

他董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系。截至目前，胡北忠先生未持

有中天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉

嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，

亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适

合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其

有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责

任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行

政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其

他相关规定等要求的任职资格。

    吴俐敏，女，生于 1965 年，大学本科，法学学士，副教授。曾在贵州司法

警官学院任教，贵州财经大学任教并任副教授。曾任中天金融集团股份有限公

司第七届董事会独立董事，在西南政法大学民商法研究生班学习，美国加州州

立大学富乐敦分校作访问学者；现任贵州理工学院专职教师，中天金融集团股

份有限公司第八届董事会独立董事。

    吴俐敏女士与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其
他董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系。截至目前，吴俐敏女士未持

有中天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉

嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，

亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适

合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其

有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责

任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行

政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其

他相关规定等要求的任职资格。

    张志康，男，生于 1962 年，中共党员，大学本科，贵州财经大学会计学教

授、会计学专业硕士研究生导师、MPAcc 导师。曾任贵州财经学院会计系副主

任、贵州财经大学会计学院院长、贵州财经大学工会主席（兼）；现任中天金融

集团股份有限公司第八届董事会独立董事，贵州黔源电力股份有限公司第九届

董事会独立董事、苏州中科创新型材料股份有限公司第四届董事会独立董事、

贵州威门药业股份有限公司第六届董事会独立董事。

    张志康先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其

他董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系。截至目前，张志康先生未持

有中天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉

嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，

亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适

合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其
有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责

任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行

政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其

他相关规定等要求的任职资格。

    仲涛，男，生于 1977 年，中共党员，大学本科，律师。曾在中国人民大学

律师学院研修公司并购与重组法律业务。现任贵州君跃律师事务所合伙人，中

天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事。

    仲涛先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其他

董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系。截至目前，仲涛先生未持有中

天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯

罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不

存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担

任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其有关

部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责任主

体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行政法

规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相

关规定等要求的任职资格。



    二、公司第八届监事会监事简历

    余莲萍，女，生于1961年，大专文化，政工师。曾任世纪中天投资股份有

限公司人力资源部副经理、经理，中天金融集团股份有限公司第五届董事会董
事、副总裁，中天金融集团股份有限公司第六届、第七届董事会聘任的执行副

总裁，中天金融集团股份有限公司党委书记；现任中天金融集团股份有限公司

第八届监事会主席。

    余莲萍女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，余

莲萍女士持有中天金融股份4,673,795股。余莲萍女士不存在《公司法》第一百

四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违

规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措

施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的情况；最近三年内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责

或者通报批评。不是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的

合作备忘录》规定的失信被执行人。余莲萍女士符合有关法律、行政法规、部

门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要

求的任职资格。

    周金环，女，生于1972年，大专文化。曾任中天城投集团股份有限公司成

本管理中心副总经理；现任金世旗国际控股股份有限公司监事，中天金融集团

股份有限公司第八届监事会非职工代表监事。

    周金环女士与公司控股股东及实际控制人存在关联关系。截至目前，周金

环女士持有中天金融股份1,037,450股。周金环女士不存在《公司法》第一百四

十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规

被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施

或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的
情况；最近三年内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或

者通报批评。不是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合

作备忘录》规定的失信被执行人。周金环女士符合有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求

的任职资格。

    李定文，男，生于 1968 年，大专文化，机电助理工程师，注册一级建造师

（机电安装）。曾就读河南郑州机械专科学校机电工程系，就职于中国振华电子

集团 4191 厂机动科、中国振华电子集团机电安装公司、广东汕头裕生食品有限

公司、广东汕头华信实业有限公司新产品科研中心、贵阳长天通信工程公司、

贵州宏立城房地产开发有限公司、中天城投集团欣泰房地产开发有限公司、中

天金融集团股份有限公司。曾任中天金融集团股份有限公司第六届、第七届监

事会职工代表监事；现任中天金融集团股份有限公司第八届监事会职工代表监

事。

    李定文先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，李

定文先生持有中天金融股份 285,000 股。李定文先生不存在《公司法》第一百

四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违

规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措

施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的情况；最近三年内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责

或者通报批评。不是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的

合作备忘录》规定的失信被执行人。李定文先生符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求

的任职资格。



    三、其他高级管理人员简历

    执行总裁张智先生、执行副总裁李凯先生、李正南先生、张弦先生、王昌

忠先生简历详见上述董事人员简历。

    张亦农，男，生于1968年，大学本科。曾任蓝光投资控股集团有限公司常

务副总裁、天朗地产集团副总裁、华夏幸福基业股份有限公司副总裁。现任中

天金融集团股份有限公司品牌管理中心总经理、中天金融集团股份有限公司第

八届董事会聘任的执行副总裁。

    张亦农先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，张

亦农先生未持有中天金融股份。张亦农先生不存在《公司法》第一百四十六条

规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证

券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；

没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对

违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执

行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所

股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    汤旭，男，生于1986年，大学本科。曾任贵阳花溪碧桂园物业发展有限公

司投资主管、铜仁宏泰房地产有限公司副总经理。现任中天城投集团有限公司
副总裁，中天金融集团股份有限公司第八届董事会聘任的执行副总裁。

    汤旭先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，汤旭

先生未持有中天金融股份。汤旭先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的

情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会

立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易

所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受

过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失

信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；

符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上

市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

     何志良，男，生于 1971 年，大学文化，中国注册会计师，会计师。曾任

国营国光电子管厂计划处、四川会计师事务所、四川君和会计师事务所高级经

理、信永中和会计师事务所高级经理兼部门经理、中天金融集团股份有限公司

财务管理中心副总经理、总经理、中天金融集团股份有限公司第六届、第七届

董事会聘任的公司财务负责人；现任贵阳能源（集团）有限责任公司董事、云

南国能煤电有限公司董事、中融人寿保险股份有限公司监事，中天金融集团股

份有限公司第八届董事会聘任的公司财务负责人。

     何志良先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，何

志良先生持有中天金融股份 5,404,125 股。何志良先生不存在《公司法》第一

百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法

违规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入
措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人

员的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不

是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定

的失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证

券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    谭忠游，女，生于1971年，管理学博士，高级经济师，美国乔治  华盛顿

大学高级访问学者。具有深圳证券交易所董事会秘书任职资格。曾获新财富第

十一、十二、十三、十四、十五届金牌董秘；曾任贵州成黔企业集团经济运行

部经理、常务副总经济师、董事会秘书，中天金融集团股份有限公司董事会办

公室主任，中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的公司董事会秘书；

现任中天金融集团股份有限公司第八届董事会聘任的公司董事会秘书。

    谭忠游女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，谭

忠游女士持有中天金融股份3,735,000股。谭忠游女士不存在《公司法》第一百

四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违

规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措

施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是

《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的

失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证

券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

    岳青华，女，生于1985年，中共党员，研究生，中级经济师。具有深圳证
券交易所董事会秘书任职资格。曾任中天金融集团股份有限公司行政人事管理

中心行政主管，中天金融集团股份有限公司董事会办公室证券事务主管；中天

金融集团股份有限公司董事会办公室高级证券事务经理。

    岳青华女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，岳

青华女士持有中天金融股份20,000股。岳青华女士不存在《公司法》第一百四

十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规

被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施

或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的

情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关

于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信

被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交

易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。