根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准

则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为中天

金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在审阅和了解相关

拟聘任人员的个人简历、工作实绩等情况后，我们对公司第八届董事会第 1 次

会议审议拟聘执行总裁、执行副总裁、财务负责人和董事会秘书等高级管理人

员事项基于独立判断的立场，发表独立意见如下：

    1.根据公司董事长的提名，董事会提名委员会审查，董事会聘任张智先生

为公司执行总裁，聘任谭忠游女士为公司董事会秘书；根据公司执行总裁的提

名，董事会提名委员会审查，董事会聘任李凯先生、李正南先生、张弦先生、

王昌忠先生、张亦农先生、汤旭先生为公司执行副总裁，聘任何志良先生为公

司财务负责人，其提名、聘任程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，

合法有效；

    2.根据董事会提供的被提名人资料，我们认为被提名人具备相关专业知识、

教育背景、工作经历和相关决策、监督、协调能力，具备与其行使职权相应的

任职条件，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形，亦不存在被中国

证监会确定的市场禁入者且在禁入期的情况，其任职资格均符合《公司法》《上

市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定。

    3.同意公司第八届董事会第 1 次会议聘任张智先生为公司执行总裁，聘任
李凯先生、李正南先生、张弦先生、王昌忠先生、张亦农先生、汤旭先生担任

公司执行副总裁，聘任何志良先生为公司财务负责人，聘任谭忠游女士为公司

董事会秘书。

    本次公司高级管理人员的聘任，符合《公司法》《深圳证券交易所主板上

市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股

东利益的情况。
(本页无正文，为关于公司聘任高级管理人员的独立董事意见签字页)




       独立董事：    胡北忠          吴俐敏



                     张志康          仲   涛



                                     2019 年 6 月 18 日