证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临 2020-30
中天金融集团股份有限公司
2019 年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会没有否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间
（1）现场会议时间：2020 年 5 月 21 日 14:00
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 5 月 21 日交
易日：9:30—11:30，13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2020 年 5 月 21 日 9:15
—15:00。
（3）股权登记日：2020 年 5 月 18 日
2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 201 中心公司会议室。
3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。
4.召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司副董事长石维国先生。
6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交
易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规
定。
（二）会议的出席情况
1.出席总体情况：
截至股权登记日 2020 年 5 月 18 日，公司的总股本为 7,005,254,679 股，
除已回购股份 31,810,756 股外，有表决权股份总数为 6,973,443,923 股；参加
本 次 股 东 大 会 表 决 的 股 东 及 股 东 代 表 共 173 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
3,441,904,745 股，占公司总股本的 49.1332%（百分比按照四舍五入的方式保
留小数点后四位，下同），占公司有表决权股份总数的 49.3573%；其中，现场
参加本次股东大 会表决的股东及股东代表共 2 人，代表有表决权股份
3,409,587,336 股，占公司总股本的 48.6719%，占公司有表决权股份总数的
48.8939%；参加网络投票股东共 171 人，代表有表决权股份 32,317,409 股，占
公司总股本的 0.4613%，占公司有表决权股份总数的 0.4634%。
参加表决的中小投资者共 172 人，代表股份数 360,152,307 股，占公司总
股本的 5.1412%，占公司有表决权股份总数的 5.1632%。
2．公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。
二、提案审议和表决情况
本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通
过了以下议案。
（一）关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案
A、表决情况：同意 3,429,279,839 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.6332％；反对 12,365,006 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3592％；
弃权 259,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股
份的 0.0076％。
其中，中小投资者表决情况：同意 347,527,401 股，占出席会议中小股东
所持股份的 96.4946％；反对 12,365,006 股，占出席会议中小股东所持股份的
3.4333％；弃权 259,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小
股东所持股份的 0.0722％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。
（二）关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
A、表决情况：同意 3,428,468,889 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.6096％；反对 12,223,106 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3551％；
弃权 1,212,750 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持
股份的 0.0352％。
其中，中小投资者表决情况：同意 346,716,451 股，占出席会议中小股东
所持股份的 96.2694％；反对 12,223,106 股，占出席会议中小股东所持股份的
3.3939％；弃权 1,212,750 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小股东所持股份的 0.3367％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。同意
公司 2019 年度监事会工作报告。
（三）关于公司 2019 年度财务决算的议案
A、表决情况：同意 3,426,703,989 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.5584％；反对 15,003,056 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4359％；
弃权 197,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股
份的 0.0057％。
其中，中小投资者表决情况：同意 344,951,551 股，占出席会议中小股东
所持股份的 95.7794％；反对 15,003,056 股，占出席会议中小股东所持股份的
4.1658％；弃权 197,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小
股东所持股份的 0.0549％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。同意
公司 2019 年度财务决算。
（四）关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
A、表决情况：同意 3,426,505,489 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.5526％；反对 15,396,656 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4473％；
弃权 2,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份
的 0.0001％。
其中，中小投资者表决情况：同意 344,753,051 股，占出席会议中小股东
所持股份的 95.7242％；反对 15,396,656 股，占出席会议中小股东所持股份的
4.2750％；弃权 2,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股
东所持股份的 0.0007％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。根据
《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3
号——上市公司现金分红》和《公司章程》等相关规定，公司最近三年以现金
方式累计分配的利润占最近三年（2017 年-2019 年）实现的年均归属于上市公
司股东净利润的比例为 45.64%，已超过 30%。同时，结合公司目前经营发展资
金需求及历年利润分配情况，综合考虑公司中长期发展规划和短期经营发展实
际，公司 2019 年度利润分配预案为：2019 年度拟不派发现金红利，不送红股，
不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。
（五）关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案
A、表决情况：同意 3,426,844,989 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.5625％；反对 12,313,206 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3577％；
弃权 2,746,550 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持
股份的 0.0798％。
其中，中小投资者表决情况：同意 345,092,551 股，占出席会议中小股东
所持股份的 95.8185％；反对 12,313,206 股，占出席会议中小股东所持股份的
3.4189％；弃权 2,746,550 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小股东所持股份的 0.7626％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。同意
公司 2019 年年度报告及其摘要。
（六）关于聘请公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案
A、表决情况：同意 3,425,179,116 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.5141％；反对 14,002,879 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4068％；
弃权 2,722,750 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持
股份的 0.0791％。
其中，中小投资者表决情况：同意 343,426,678 股，占出席会议中小股东
所持股份的 95.3560％；反对 14,002,879 股，占出席会议中小股东所持股份的
3.8880％；弃权 2,722,750 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小股东所持股份的 0.7560％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。同意
续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构和
内部控制的审计机构，聘期一年，审计费用按照公允合理的定价原则，提请公
司股东大会授权公司管理层参照 2019 年费用标准与其最终协商确定 2020 年度
审计费用。
（七）关于公司 2020 年度预计担保额度的议案
A、表决情况：同意 3,426,090,789 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.5405％；反对 13,194,706 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3834％；
弃权 2,619,250 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持
股份的 0.0761％。
其中，中小投资者表决情况：同意 344,338,351 股，占出席会议中小股东
所持股份的 95.6091％；反对 13,194,706 股，占出席会议中小股东所持股份的
3.6636％；弃权 2,619,250 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小股东所持股份的 0.7273％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 2/3，该议案审议通过。同意
2020 年度公司预计担保额度不超过 900,000 万元，其中为资产负债率超过 70%
的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过 500,000 万元，为资产
负债率不超过 70%的全资子公司、 控股子公司等预计提供担保额度不超过
400,000 万元。
授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相
关事宜，授权期限自公司 2019 年年度股东大会批准之日起 12 个月。
（八）关于选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事的议案
A、表决情况：同意 3,426,235,889 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.5448％；反对 13,049,606 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3791％；
弃权 2,619,250 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持
股份的 0.0761％。
其中，中小投资者表决情况：同意 344,483,451 股，占出席会议中小股东
所持股份的 95.6494％；反对 13,049,606 股，占出席会议中小股东所持股份的
3.6234％；弃权 2,619,250 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小股东所持股份的 0.7273％。
B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 1/2，该议案审议通过。同意
选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之
日起至第八届董事会届满之日止。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。
（二）律师姓名：王凤、侯镇山。
（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符
合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；
表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通
过的有关决议合法有效。
四、备查文件
（一）《公司 2019 年年度股东大会决议》；
（一）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司 2019 年年度
股东大会的法律意见书》。
特此公告。
中天金融集团股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
