中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
中天金融集团股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021-02
2021 年 04 月
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中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主
管人员)张艳群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 4,054,543,581.21 2,501,653,574.35 62.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 210,235,375.01 200,595,181.00 4.81%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
148,547,641.68 182,251,607.56 -18.49%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 11,511,285,722.66 1,681,212,833.20 584.70%
基本每股收益（元/股） 0.0301 0.0288 4.51%
稀释每股收益（元/股） 0.0301 0.0288 4.51%
加权平均净资产收益率 1.15% 1.17% -0.02%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 149,528,713,134.68 138,451,063,743.74 8.00%
归属于上市公司股东的净资产（元） 18,443,764,444.90 18,219,888,639.91 1.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 114,623.04
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,974,045.94
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
428,457,443.47
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -21,774,346.93
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51,739,113.90
减：所得税影响额 92,592,292.63
少数股东权益影响额（税后） 203,752,625.66
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合计 61,687,733.33 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 193,910 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
金世旗国际控股
境内非国有法人 46.17% 3,234,063,239 0 质押 2,131,165,006
股份有限公司
贵阳市城市发展
投资集团股份有 国有法人 4.68% 327,834,898 0 质押 163,917,449
限公司
香港中央结算有
境外法人 0.98% 68,380,132 0
限公司
陈晋源 境内自然人 0.31% 21,823,382 0
中国农业银行股
份有限公司－中
证 500 交易型开 其他 0.29% 20,213,214 0
放式指数证券投
资基金
任宝根 境内自然人 0.21% 14,740,000 0
中国工商银行股
份有限公司－南
方中证全指房地
其他 0.16% 10,859,400 0
产交易型开放式
指数证券投资基
金
宗桂洪 境内自然人 0.14% 9,686,900 0
石维国 境内自然人 0.12% 8,287,500 6,215,625
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郑舜珍 境内自然人 0.12% 8,251,050 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
金世旗国际控股股份有限公司 3,234,063,239 人民币普通股 3,234,063,239
贵阳市城市发展投资集团股份有
327,834,898 人民币普通股 327,834,898
限公司
香港中央结算有限公司 68,380,132 人民币普通股 68,380,132
陈晋源 21,823,382 人民币普通股 21,823,382
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资 20,213,214 人民币普通股 20,213,214
基金
任宝根 14,740,000 人民币普通股 14,740,000
中国工商银行股份有限公司－南
方中证全指房地产交易型开放式 10,859,400 人民币普通股 10,859,400
指数证券投资基金
宗桂洪 9,686,900 人民币普通股 9,686,900
郑舜珍 8,251,050 人民币普通股 8,251,050
隋剑鸣 8,200,018 人民币普通股 8,200,018
金世旗国际控股股份有限公司与石维国存在关联关系，与上表其余股东之间不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的
关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。上表其余股东之间，
说明
公司未知其关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
股东金世旗国际控股股份有限公司通过信用担保账户持有公司股份 152,310,801 股，股
前 10 名股东参与融资融券业务情 东陈晋源通过信用担保账户持有公司股份 20,511,582 股，股东任宝根通过信用担保账户
况说明（如有） 持有公司股份 4,130,000 股，股东宗桂洪通过信用担保账户持有公司股份 9,666,900 股，
股东郑舜珍通过信用担保账户持有公司股份 8,251,050 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产、负债权益项目
单位：万元
项目 2021年3月31日金额 2020年12月31日金额 增减变动幅度（%） 变动情况及原因
货币资金 709,146.69 442,368.34 60.31 保险子公司保费规模增加
公司金融类子公司根据经营业务需要投资
买入返售金融资产 64,813.03 40,403.96 60.41
增加
公司金融类子公司根据经营业务需要投资
长期股权投资 1,209,205.77 864,396.01 39.89
增加
独立账户资产 49,943.39 13,985.49 257.11 投连险保费规模增加，导致投资资产增加
上年末计提的年终奖等工资薪酬在本期支
应付职工薪酬 16,812.20 24,840.27 -32.32
付导致减少
公司金融类子公司经营业务扩大，相应的
应付手续费及佣金 52,163.36 22,983.73 126.96
应付手续费及佣金增加
独立账户负债 49,943.39 13,985.49 257.11 投连险保费规模增加
2、损益项目
单位：万元
项目 2021年1-3月金额 2020年1-3月金额 增减变动幅度（%） 变动情况及原因
营业收入 405,454.36 250,165.36 62.07 非金融类业务本期结转收入较上年同期增加
已赚保费 842,669.39 208,117.53 304.90 保险子公司本期业务规模较上年同期增加
非金融类业务本期结转收入较上年同期增
营业成本 303,354.75 162,736.36 86.41
加，相应成本增加
保险子公司本期业务规模较上年同期增加，
手续费及佣金支出 40,783.29 18,490.70 120.56
相应的手续费及佣金支出增加
提取保险责任准备 保险子公司本期业务规模较上年同期增加，
817,035.57 184,093.87 343.81
金净额 根据相关政策提取保险责任准备金
营业收入较上年扩大的同时，税金及附加相
税金及附加 20,951.79 11,238.54 86.43
应增加
金融类业务规模较上年同期上升，业务及管
业务及管理费 42,234.66 30,117.37 40.23
理费有所增加
企业取得联营企业的投资成本小于取得投资
营业外收入 43,106.23 930.97 4,530.25 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
产生的收益
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3、现金流项目
单位：万元
项目 2021年1-3月金额 2020年1-3月金额 增减变动幅度（%）变动情况及原因
经营活动产生的现
1,151,128.57 168,121.28 584.70 主要为金融类子公司本期保费规模增加导致
金流量净额
投资活动产生的现
-817,707.69 -324,201.38 152.22 金融类子公司本期投资规模较上年同期增加
金流量净额
筹资活动产生的现
-60,647.51 10,507.20 -677.20 同比融资规模下降
金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
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□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中天金融集团股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 7,091,466,907.74 4,423,683,365.32
结算备付金 157,926,231.29 97,959,862.12
拆出资金
交易性金融资产 24,133,543,744.68 23,347,475,518.06
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,988,948,268.83 2,039,565,848.18
应收款项融资
预付款项 539,140,855.65 513,919,854.04
应收保费 76,573,000.00 22,613,000.00
应收分保账款 4,851,766.57 2,737,542.34
应收分保合同准备金 528,702,877.88 524,733,101.18
保户质押贷款 206,100,944.50 172,773,643.64
其他应收款 5,178,931,844.52 4,338,247,927.78
其中：应收利息
应收股利 53,196,919.09 53,257,272.21
买入返售金融资产 648,130,324.05 404,039,611.39
存货 38,543,447,484.97 40,075,143,079.45
合同资产
存出保证金 9,593,531.96 2,090,097.36
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 4,191,040,502.98 3,436,406,942.04
其他流动资产 304,147,047.72 298,260,391.90
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流动资产合计 83,602,545,333.34 79,699,649,784.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 5,738,897,975.84 6,093,865,471.74
其他债权投资 63,084,372.87 62,792,922.47
长期应收款 35,726,012.27 35,726,012.27
长期股权投资 12,092,057,697.28 8,643,960,114.89
其他权益工具投资 1,010,485,680.00 971,861,820.00
其他非流动金融资产 21,147,995,325.84 17,653,732,399.33
存出资本保证金 291,401,699.31 288,662,948.91
投资性房地产 2,501,155,916.62 2,503,422,063.58
固定资产 3,425,775,339.82 3,464,999,422.89
在建工程 60,724,459.81 57,399,283.76
生产性生物资产 377,488.96 377,488.96
油气资产
使用权资产 194,770,235.27
无形资产 361,959,159.03 364,811,694.26
开发支出 13,068,867.37 13,069,048.07
商誉 5,258,392,735.84 5,258,392,735.84
长期待摊费用 137,740,494.35 146,776,791.56
独立账户资产 499,433,858.20 139,854,924.78
递延所得税资产 3,424,017,533.62 3,331,748,866.59
其他非流动资产 9,669,102,949.04 9,719,959,949.04
非流动资产合计 65,926,167,801.34 58,751,413,958.94
资产总计 149,528,713,134.68 138,451,063,743.74
流动负债：
短期借款 1,294,902,493.29 1,415,094,408.94
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,209,026,808.89 2,587,866,821.29
应付账款 3,516,456,772.26 3,701,321,093.24
预收款项 43,382,524.51 34,531,237.23
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合同负债 4,861,185,419.64 5,274,795,729.88
卖出回购金融资产款 8,200,000.00
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款 195,201,613.09 973,232,279.30
代理承销证券款
应付职工薪酬 168,121,960.42 248,402,672.82
应交税费 3,712,119,226.19 3,495,694,605.42
应付赔付款 111,153,946.43 127,629,704.03
应付保单红利 657,946,302.03 511,085,300.11
其他应付款 8,370,148,578.41 8,498,614,249.77
其中：应付利息
应付股利 14,579,030.47 14,579,030.47
应付手续费及佣金 521,633,587.03 229,837,295.27
应付分保账款 13,922,228.30 6,700,772.48
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 20,212,176,376.83 19,442,980,879.49
其他流动负债 400,618,190.01 401,311,829.66
流动负债合计 46,287,996,027.33 46,957,298,878.93
非流动负债：
保险合同准备金 36,662,241,728.07 28,487,895,285.97
保护储金及投资款 20,963,231,860.87 18,044,071,775.30
长期借款 10,751,437,428.22 11,520,025,712.01
应付债券 8,043,891,461.25 7,986,993,835.48
其中：优先股
永续债
租赁负债 146,123,384.64
长期应付款 3,252,758,068.02 2,702,479,916.51
长期应付职工薪酬
预计负债 50,000,000.00 50,000,000.00
递延收益 317,562,043.78 316,745,343.36
递延所得税负债 544,792,922.75 573,473,955.63
其他非流动负债
独立账户负债 499,433,858.20 139,854,924.78
非流动负债合计 81,231,472,755.80 69,821,540,749.04
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负债合计 127,519,468,783.13 116,778,839,627.97
所有者权益：
股本 7,005,254,679.00 7,005,254,679.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,105,788,243.02 1,105,788,243.02
减：库存股 123,302,722.59 123,302,722.59
其他综合收益 -29,942,975.87 -43,583,405.85
专项储备
盈余公积 758,288,264.37 758,288,264.37
一般风险准备
未分配利润 9,727,678,956.97 9,517,443,581.96
归属于母公司所有者权益合计 18,443,764,444.90 18,219,888,639.91
少数股东权益 3,565,479,906.65 3,452,335,475.86
所有者权益合计 22,009,244,351.55 21,672,224,115.77
负债和所有者权益总计 149,528,713,134.68 138,451,063,743.74
法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：张艳群
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 27,446,565.01 26,601,642.95
交易性金融资产 744,583,614.99 766,627,069.72
衍生金融资产
应收票据
应收账款 296,027,829.16 292,474,922.42
应收款项融资
预付款项 10,715,499.95 7,601,935.89
其他应收款 7,198,494,055.64 7,216,007,984.12
其中：应收利息
应收股利 53,174,188.23 53,174,188.23
存货 163,912,059.75 162,758,879.86
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合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 59,203,755.51 61,016,843.39
流动资产合计 8,500,383,380.01 8,533,089,278.35
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 28,503,576.27 28,503,576.27
长期股权投资 42,650,071,587.01 42,650,071,587.01
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
投资性房地产 74,096,700.63 74,987,673.72
固定资产 9,460,605.87 10,004,914.02
在建工程 2,493,094.81 2,541,364.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,817,256.51 2,701,162.39
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,510,783,720.04 1,409,892,002.59
其他非流动资产 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
非流动资产合计 45,288,226,541.14 45,188,702,280.13
资产总计 53,788,609,921.15 53,721,791,558.48
流动负债：
短期借款 606,200,000.00 640,686,500.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 23,697,659.50 34,000,000.00
应付账款 106,681,786.60 105,148,531.15
预收款项
合同负债 13,542,285.06 14,038,388.38
13
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
应付职工薪酬 4,964,683.64 4,985,520.93
应交税费 17,574,137.17 19,812,086.25
其他应付款 25,222,388,008.98 24,707,210,011.15
其中：应付利息
应付股利 14,579,030.47 14,579,030.47
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 9,805,131,251.98 9,962,311,266.72
其他流动负债 56,818,162.75 56,245,718.83
流动负债合计 35,856,997,975.68 35,544,438,023.41
非流动负债：
长期借款 1,137,912,075.05 1,115,488,941.81
应付债券 8,416,229,660.48 8,359,332,034.71
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 31,195,406.52 31,429,626.22
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 73,728,979.90 79,239,843.58
其他非流动负债
非流动负债合计 9,659,066,121.95 9,585,490,446.32
负债合计 45,516,064,097.63 45,129,928,469.73
所有者权益：
股本 7,005,254,679.00 7,005,254,679.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,259,164,980.33 1,259,164,980.33
减：库存股 123,302,722.59 123,302,722.59
其他综合收益
专项储备
盈余公积 862,798,469.42 862,798,469.42
未分配利润 -731,369,582.64 -412,052,317.41
14
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
所有者权益合计 8,272,545,823.52 8,591,863,088.75
负债和所有者权益总计 53,788,609,921.15 53,721,791,558.48
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 13,280,220,268.16 5,292,205,524.17
其中：营业收入 4,054,543,581.21 2,501,653,574.35
利息收入 10,870,512.20 28,535,166.86
已赚保费 8,426,693,895.32 2,081,175,318.88
手续费及佣金收入 200,881,198.74 116,560,786.48
金融业务投资收益 534,929,497.27 381,342,435.55
金融业务公允价值变动收
52,301,583.42 182,938,242.05
益
二、营业总成本 13,305,004,374.73 5,052,408,032.62
其中：营业成本 3,033,547,485.49 1,627,363,607.74
利息支出 3,551,567.71 10,177,553.66
手续费及佣金支出 407,832,949.04 184,907,031.20
退保金 174,508,142.50 25,106,440.12
赔付支出净额 14,968,974.17 172,971,873.65
提取保险责任合同准备金
8,170,355,741.12 1,840,938,743.50
净额
保单红利支出 154,302,374.41 109,650,276.42
分保费用
税金及附加 209,517,885.37 112,385,376.27
销售费用 41,346,175.37 39,133,310.76
管理费用 93,222,972.78 100,994,217.99
研发费用
财务费用 579,503,529.95 527,605,899.33
其中：利息费用 577,079,442.24 552,642,266.36
利息收入 3,953,865.67 32,247,100.62
业务及管理费 422,346,576.82 301,173,701.98
加：其他收益 2,974,045.94 7,819,639.85
投资收益（损失以“－”号填
878,324.52 14,024,100.82
列）
15
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
-1,322.47 2,092,897.00
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-21,545,258.18 -79,289,188.97
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-24,646,646.63 -27,365,178.08
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
114,623.04 2,131.39
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -67,009,017.88 154,988,996.56
加：营业外收入 431,062,258.20 9,309,707.90
减：营业外支出 54,343,928.63 34,473,353.52
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 309,709,311.69 129,825,350.94
减：所得税费用 2,963,266.12 -26,487,286.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 306,746,045.57 156,312,637.26
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
306,746,045.57 156,312,637.26
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 210,235,375.01 200,595,181.00
2.少数股东损益 96,510,670.56 -44,282,543.74
六、其他综合收益的税后净额 30,074,190.21 -925,980.91
归属母公司所有者的其他综合收益
13,640,429.98 -1,260,732.72
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
13,238,181.05 -1,873,786.53
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
16
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
13,238,181.05 -1,873,786.53
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
402,248.93 613,053.81
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
-67,214.78 613,053.81
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
469,463.71
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
16,433,760.23 334,751.81
税后净额
七、综合收益总额 336,820,235.78 155,386,656.35
归属于母公司所有者的综合收益
223,875,804.99 199,334,448.28
总额
归属于少数股东的综合收益总额 112,944,430.79 -43,947,791.93
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0301 0.0288
（二）稀释每股收益 0.0301 0.0288
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：张艳群
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,760,957.14 237,973,562.39
减：营业成本 890,973.09 6,513,032.51
17
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
税金及附加 14,040.00 1,839,264.58
销售费用 1,110,109.99 5,816,733.09
管理费用 20,987,173.23 25,620,626.63
研发费用
财务费用 383,487,609.34 355,198,191.09
其中：利息费用 383,428,388.70 427,998,821.06
利息收入 22,699.94 72,253,227.75
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
-64,797.06
列）
其中：对联营企业和合营企
-64,797.06
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-22,043,454.73 -79,279,477.97
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-1,141,730.81 -11,560,661.85
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -425,914,134.05 -247,919,222.39
加：营业外收入 301,749.44 73.00
减：营业外支出 107,461.75 5,001,558.11
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-425,719,846.36 -252,920,707.50
列）
减：所得税费用 -106,402,581.13 -62,097,700.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -319,317,265.23 -190,823,007.21
（一）持续经营净利润（净亏损
-319,317,265.23 -190,823,007.21
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
18
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -319,317,265.23 -190,823,007.21
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,167,107,304.63 740,421,461.52
客户存款和同业存放款项净增加
额
19
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金 8,374,326,598.00 2,068,346,445.50
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额 2,870,863,726.65 769,592,240.75
收取利息、手续费及佣金的现金 369,883,421.73 203,010,361.21
拆入资金净增加额
以交易目的而持有的金融资产净
298,493,823.45
减少额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额 34,983,260.47
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 253,791,133.38 81,694,719.91
经营活动现金流入小计 14,334,466,007.84 3,898,048,489.36
购买商品、接受劳务支付的现金 751,590,966.97 653,315,876.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金 38,839,162.97 167,806,624.88
拆出资金净增加额
以交易目的而持有的金融资产净
19,580,142.75 30,398,658.57
增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 550,172,571.44 183,731,355.72
支付保单红利的现金 10,217,936.67 20,590,194.47
支付给职工以及为职工支付的现
613,748,567.71 490,916,538.20
金
支付的各项税费 267,324,813.06 50,781,259.80
支付其他与经营活动有关的现金 571,706,123.61 619,295,147.80
经营活动现金流出小计 2,823,180,285.18 2,216,835,656.16
经营活动产生的现金流量净额 11,511,285,722.66 1,681,212,833.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,309,863,905.95 3,642,937,229.81
取得投资收益收到的现金 499,614,795.14 203,057,821.24
处置固定资产、无形资产和其他
3,080.00 2,131.39
长期资产收回的现金净额
20
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
处置子公司及其他营业单位收到
0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 210,999,556.92 4,305,993.92
投资活动现金流入小计 10,020,481,338.01 3,850,303,176.36
购建固定资产、无形资产和其他
15,514,764.18 23,459,720.16
长期资产支付的现金
投资支付的现金 17,471,479,515.34 6,891,285,787.07
质押贷款净增加额 31,728,987.16 1,215,888.47
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 678,834,987.52 176,355,540.59
投资活动现金流出小计 18,197,558,254.20 7,092,316,936.29
投资活动产生的现金流量净额 -8,177,076,916.19 -3,242,013,759.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
200,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 315,861,396.18 691,700,000.00
发行债券收到的现金 1,500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 500,000,000.00
筹资活动现金流入小计 816,061,396.18 2,191,700,000.00
偿还债务支付的现金 448,745,748.26 1,511,008,406.50
分配股利、利润或偿付利息支付
781,790,713.31 514,624,773.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
0.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 192,000,000.00 60,994,808.44
筹资活动现金流出小计 1,422,536,461.57 2,086,627,988.15
筹资活动产生的现金流量净额 -606,475,065.39 105,072,011.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的
16,170.51 2,188.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,727,749,911.59 -1,455,726,726.56
加：期初现金及现金等价物余额 4,467,555,425.24 4,910,931,919.95
六、期末现金及现金等价物余额 7,195,305,336.83 3,455,205,193.39
21
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 105,349.60 2,111,294.74
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 17,763,458.84 0.00
经营活动现金流入小计 17,868,808.44 2,111,294.74
购买商品、接受劳务支付的现金 1,945,750.44 3,393,266.86
支付给职工以及为职工支付的现
15,787,321.28 18,601,761.90
金
支付的各项税费 10,645,082.27 251,379.93
支付其他与经营活动有关的现金 8,853,385.08 9,758,095.49
经营活动现金流出小计 37,231,539.07 32,004,504.18
经营活动产生的现金流量净额 -19,362,730.63 -29,893,209.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00
取得投资收益收到的现金 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,350.00 0.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,829.06 60,088.59
投资活动现金流入小计 8,179.06 60,088.59
购建固定资产、无形资产和其他
701,302.00 327,620.75
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,850.90 0.00
投资活动现金流出小计 707,152.90 10,327,620.75
投资活动产生的现金流量净额 -698,973.84 -10,267,532.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
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发行债券收到的现金 1,500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 630,635,904.22 259,745,758.55
筹资活动现金流入小计 630,635,904.22 1,759,745,758.55
偿还债务支付的现金 184,486,500.00 1,417,072,135.68
分配股利、利润或偿付利息支付
311,287,644.43 216,394,932.34
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 113,955,133.26 76,746,714.70
筹资活动现金流出小计 609,729,277.69 1,710,213,782.72
筹资活动产生的现金流量净额 20,906,626.53 49,531,975.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 844,922.06 9,371,234.23
加：期初现金及现金等价物余额 6,835,310.56 29,767,317.24
六、期末现金及现金等价物余额 7,680,232.62 39,138,551.47
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,423,683,365.32 4,423,683,365.32
结算备付金 97,959,862.12 97,959,862.12
交易性金融资产 23,347,475,518.06 23,347,475,518.06
应收账款 2,039,565,848.18 2,039,565,848.18
预付款项 513,919,854.04 506,077,395.42 -7,842,458.62
应收保费 22,613,000.00 22,613,000.00
应收分保账款 2,737,542.34 2,737,542.34
应收分保合同准备金 524,733,101.18 524,733,101.18
保户质押贷款 172,773,643.64 172,773,643.64
其他应收款 4,338,247,927.78 4,337,303,256.79 -944,670.99
23
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
应收股利 53,257,272.21 53,257,272.21
买入返售金融资产 404,039,611.39 404,039,611.39
存货 40,075,143,079.45 40,075,143,079.45
存出保证金 2,090,097.36 2,090,097.36
一年内到期的非流动
3,436,406,942.04 3,436,406,942.04
资产
其他流动资产 298,260,391.90 298,260,391.90
流动资产合计 79,699,649,784.80 79,690,862,655.19 -8,787,129.61
非流动资产：
债权投资 6,093,865,471.74 6,093,865,471.74
其他债权投资 62,792,922.47 62,792,922.47
长期应收款 35,726,012.27 35,726,012.27
长期股权投资 8,643,960,114.89 8,643,960,114.89
其他权益工具投资 971,861,820.00 971,861,820.00
其他非流动金融资产 17,653,732,399.33 17,653,732,399.33
投资性房地产 2,503,422,063.58 2,503,422,063.58
固定资产 3,464,999,422.89 3,464,999,422.89
在建工程 57,399,283.76 57,399,283.76
生产性生物资产 377,488.96 377,488.96
使用权资产 211,751,235.94 211,751,235.94
无形资产 364,811,694.26 364,811,694.26
开发支出 13,069,048.07 13,069,048.07
商誉 5,258,392,735.84 5,258,392,735.84
长期待摊费用 146,776,791.56 146,776,791.56
独立账户资产 139,854,924.78 139,854,924.78
递延所得税资产 3,331,748,866.59 3,331,748,866.59
其他非流动资产 9,719,959,949.04 9,719,959,949.04
非流动资产合计 58,751,413,958.94 58,963,165,194.88 211,751,235.94
资产总计 138,451,063,743.74 138,654,027,850.07 202,964,106.33
流动负债：
短期借款 1,415,094,408.94 1,415,094,408.94
应付票据 2,587,866,821.29 2,587,866,821.29
应付账款 3,701,321,093.24 3,701,321,093.24
预收款项 34,531,237.23 34,531,237.23
24
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
合同负债 5,274,795,729.88 5,274,795,729.88
卖出回购金融资产款 8,200,000.00 8,200,000.00
代理买卖证券款 973,232,279.30 973,232,279.30
应付职工薪酬 248,402,672.82 248,402,672.82
应交税费 3,495,694,605.42 3,495,694,605.42
应付赔付款 127,629,704.03 127,629,704.03
应付保单红利 511,085,300.11 511,085,300.11
其他应付款 8,498,614,249.77 8,498,614,249.77
应付股利 14,579,030.47 14,579,030.47
应付手续费及佣金 229,837,295.27 229,837,295.27
应付分保账款 6,700,772.48 6,700,772.48
一年内到期的非流动
19,442,980,879.49 19,514,532,153.24 71,551,273.75
负债
其他流动负债 401,311,829.66 401,311,829.66
流动负债合计 46,957,298,878.93 47,028,850,152.68 71,551,273.75
非流动负债：
保险合同准备金 28,487,895,285.97 28,487,895,285.97
保护储金及投资款 18,044,071,775.30 18,044,071,775.30
长期借款 11,520,025,712.01 11,520,025,712.01
应付债券 7,986,993,835.48 7,986,993,835.48
租赁负债 131,412,832.58 131,412,832.58
长期应付款 2,702,479,916.51 2,702,479,916.51
预计负债 50,000,000.00 50,000,000.00
递延收益 316,745,343.36 316,745,343.36
递延所得税负债 573,473,955.63 573,473,955.63
独立账户负债 139,854,924.78 139,854,924.78
非流动负债合计 69,821,540,749.04 69,952,953,581.62 131,412,832.58
负债合计 116,778,839,627.97 116,981,803,734.30 202,964,106.33
所有者权益：
股本 7,005,254,679.00 7,005,254,679.00
资本公积 1,105,788,243.02 1,105,788,243.02
减：库存股 123,302,722.59 123,302,722.59
其他综合收益 -43,583,405.85 -43,583,405.85
盈余公积 758,288,264.37 758,288,264.37
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中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
未分配利润 9,517,443,581.96 9,517,443,581.96
归属于母公司所有者权益
18,219,888,639.91 18,219,888,639.91
合计
少数股东权益 3,452,335,475.86 3,452,335,475.86
所有者权益合计 21,672,224,115.77 21,672,224,115.77
负债和所有者权益总计 138,451,063,743.74 138,451,063,743.74
调整情况说明
公司根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整
可比期间信息。根据过渡期政策，公司在执行新租赁准则时选择简化处理，无需调整 2021 年年初留存收益，无需调整可比
期间信息。执行新租赁准则未对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 26,601,642.95 26,601,642.95
交易性金融资产 766,627,069.72 766,627,069.72
应收账款 292,474,922.42 292,474,922.42
预付款项 7,601,935.89 7,601,935.89
其他应收款 7,216,007,984.12 7,216,007,984.12
应收股利 53,174,188.23 53,174,188.23
存货 162,758,879.86 162,758,879.86
其他流动资产 61,016,843.39 61,016,843.39
流动资产合计 8,533,089,278.35 8,533,089,278.35
非流动资产：
长期应收款 28,503,576.27 28,503,576.27
长期股权投资 42,650,071,587.01 42,650,071,587.01
其他非流动金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
投资性房地产 74,987,673.72 74,987,673.72
固定资产 10,004,914.02 10,004,914.02
在建工程 2,541,364.13 2,541,364.13
无形资产 2,701,162.39 2,701,162.39
递延所得税资产 1,409,892,002.59 1,409,892,002.59
其他非流动资产 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
非流动资产合计 45,188,702,280.13 45,188,702,280.13
26
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产总计 53,721,791,558.48 53,721,791,558.48
流动负债：
短期借款 640,686,500.00 640,686,500.00
应付票据 34,000,000.00 34,000,000.00
应付账款 105,148,531.15 105,148,531.15
合同负债 14,038,388.38 14,038,388.38
应付职工薪酬 4,985,520.93 4,985,520.93
应交税费 19,812,086.25 19,812,086.25
其他应付款 24,707,210,011.15 24,707,210,011.15
应付股利 14,579,030.47 14,579,030.47
一年内到期的非流动
9,962,311,266.72 9,962,311,266.72
负债
其他流动负债 56,245,718.83 56,245,718.83
流动负债合计 35,544,438,023.41 35,544,438,023.41
非流动负债：
长期借款 1,115,488,941.81 1,115,488,941.81
应付债券 8,359,332,034.71 8,359,332,034.71
长期应付款 31,429,626.22 31,429,626.22
递延所得税负债 79,239,843.58 79,239,843.58
非流动负债合计 9,585,490,446.32 9,585,490,446.32
负债合计 45,129,928,469.73 45,129,928,469.73
所有者权益：
股本 7,005,254,679.00 7,005,254,679.00
资本公积 1,259,164,980.33 1,259,164,980.33
减：库存股 123,302,722.59 123,302,722.59
盈余公积 862,798,469.42 862,798,469.42
未分配利润 -412,052,317.41 -412,052,317.41
所有者权益合计 8,591,863,088.75 8,591,863,088.75
负债和所有者权益总计 53,721,791,558.48 53,721,791,558.48
调整情况说明
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
27
中天金融集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
中天金融集团股份有限公司董事会
董事长：罗玉平
2021年4月28日
28