世纪中天投资股份有限公司2001年年度报告 第一节 重要提示及目录 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 天一会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告： 世纪中天投资股份有限公司董事会 董事长(签字)：鲁石 二OO二年四月十六日 目录 第一节 重要提示及目录 第二节 公司基本情况简介 第三节 会计数据和业务数据摘要 第四节 股本变动及股东情况 第五节 董事监事高级管理人员和员工情况 第六节 公司治理结构 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告 第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 第二节 公司基本情况简介 一、公司简介 公司中文名称：世纪中天投资股份有限公司 公司英文名称：CENTURY ZHONGTIAN INVESTMENT JOINT STOCK CO.,LTD 公司名称缩写：世纪中天 二、公司法定代表人：鲁石 三、公司董事会秘书：赵虹 证券事务代表：何要求 联系地址：贵阳市云岩区吉祥路1 号宅吉大厦五楼 联系电话：0851 6809072 010-68943811 传真：0851 6809115 010-68943813 电子信箱：ztqyd@public.gz.cn 或bzmsc@public2.bta.net.cn 四、公司注册地址：贵阳市云岩区吉祥路1 号宅吉大厦五楼 公司办公地址：贵阳市云岩区吉祥路1 号宅吉大厦五楼 邮政编码：550004 公司国际互联网址www.ztqy.com.cn 公司电子信箱：ztqy@ztqy.com.cn 五、选定信息披露报纸：证券时报、中国证券报 年度报告登载的国际互联网网址http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：世纪中天投资股份有限公司董事会秘书处 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：世纪中天 公司股票代码：000540 公司首次注册日期：1994年01月08日 公司变更注册登记日期：2001年06月11日 注册地点（原）：贵阳市花溪大道北段135号 企业法人营业执照注册号：5200001202521 税务登记号（地税）：520100214466447 聘用的会计师事务所：天一会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市西城区金融街27号投资广场A座1804 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据(单位元): 利润总额: 45,405,463.59 净利润: 40,868,624.43 扣除非经常性损益后的净利润: 4,735,042.70 主营业务利润: 49,465,475.76 其他业务利润: 1,568,734.25 营业利润: 71,640.59 投资收益: 23,977,126.26 补贴收入: 20,731,068.93 营业外收支净额: 625,627.81 经营活动产生的现金流量净额: -147,723,891.03 现金及现金等价物净增减额: -85,203,037.34 注:本期扣除的非经常性损益项目及涉及金额(单位:元): 项目 扣除金额 备注 投资转让收益 19 743 865.81 补贴收入 20 731 068.93 存货跌价准备 -3,812,621.16 坏帐准备 -1,704,392.50 营业外收入 1,058,689.87 营业外支出 -526,906.24 长期投资减值准备 500,000.00 短期投资跌价准备 236,629.90 存货盘亏 -92,752.88 合计 36,133,581.73 二、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标： 追溯调整后 单位:元 项目 2001年度 2000年度 主营业务收入 204,012,762.95 214,168,300.76 净利润 40,868,624.43 229,477,611.99 总资产 1,101,776,184.39 1,082,509,731.83 股东权益 470,544,332.02 433,812,693.06 每股收益 0.1250 1.1934 每股净资产 1.440 2.2566 调整后每股净资产 1.3656 2.0700 每股经营活动产生 的现金流量净额 -0.4520 0.0595 净资产收益率 8.69 52.89 追溯调整后 1999年度 备注 项目 147,670,723.34 主营业务收入 28,920,239.03 净利润 567,544,655.06 总资产 242,783,489.07 股东权益 0.2949 每股收益 2.4512 每股净资产 2.3300 调整后每股净资产 每股经营活动产生 1.2011 的现金流量净额 12.03 净资产收益率 三、利润分配表附表 单位:元 净资产收益率(%) 每股收益（元/股） 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 10.51 10.94 0.1514 0.1514 营业利润 0.15 0.16 0.00022 0.00022 净利润 8.69 9.04 0.1251 0.1251 扣除非经常损益后的净利润 0.0101 0.0105 0.0145 0.0145 注:报告期末至年度报告披露日公司股本未发生变化 四、报告期内股东权益变动情况及原因 单位:元 项目 期初数 本期增加 股本 192,242,040 134,569,426 资本公积 21,696,700.33 盈余公积 71,028,660.90 8,173,724.88 法定公益金 33,558,455.70 4,086,862.44 未分配利润 148,845,291.83 40,868,624.43 股东权益合计 433,812,693.06 183,611,775.31 项目 本期减少 期末数 股本 326,811,466 资本公积 21,696,700.33 盈余公积 4,136,985.47 75,065,400.31 法定公益金 4,136,985.47 33,508,342.67 未分配利润 142,743,150.88 46,970,765.38 股东权益合计 146,880,136.35 470,544,332.02 说明： 1、2001年3月30日公司第八届股东大会审议通过了2000年度利润分配方案，以总股本192,242,043股为基数，向全体股东按每10股送红股7股派现金2元实施送股方案，2001年4月13日股权登记，2001年4月16日除权，除权后股本总额变为326,811,466股。 2、本期盈余公积、公益金增加为按净利润提取数，减少数为核销的员工住房改革差额（见财务附注2）。 3、本期未分配利润增加为实现的净利润，减少为分配数，其中：提取盈余公积金8,173,724.88元，转增股本134,569,426.00元。 第四节 股本变动情况及股东情况 一、股本变动情况： （一）、股份变动情况表： 单位：股 本次变动增减（+、-） 本次变动前 送股 转增 其他 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 32,701,837 22,891,285 其中： 国家持有股份 21,318,157 14,922,709 境内法人持有股份 11,383,680 7,968,576 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 93,139,200 65,197,440 3、内部职工股 176,648 123,653 -48,369 其中：高管股 176,648 123,653 -48,369 4、优先股或其他 126,017,685 88,164,009 -48,369 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、境内人民币普通股 66,224,355 46,357,048 +48,369 2、其他 已上市流通股份合计 66,224,355 46,357,048 +48,369 三、股份总数 192,242,040 134,569,426 小计 本次 变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 22,891,285 55,593,122 其中： 国家持有股份 14,922,709 36,240,866 境内法人持有股份 7,968,576 19,352,256 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 65,197,440 158,336,640 3、内部职工股 75,266 251,932 其中：高管股 75,266 251,932 4、优先股或其他 88,212,378 214,181,694 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、境内人民币普通股 46,405,417 112,629,772 2、其他 已上市流通股份合计 46,405,417 112,629,772 三、股份总数 134,569,428 326,811,466 (二)股票发行与上市情况: 1、至本报告期末为止的前三年,公司未发行股票及其衍生证券. 2、本期股份总数及结构变动情况说明： 报告期内因送股原因引起公司股份总数变动： 2001 年3 月30 日公司第八届股东大会审议通过了2000 年度利润分配方案，以总股本192,242,043 股为基数，向全体股东按每10 股送红股7 股派现金2 元实施送股方案，2001 年4 月13 日股权登记，2001 年4 月16 日除权，除权后股本总额变为326,811,466 股； 内部职工股除因上述送股发生变化外,“其它”栏目中48,369 股的变化系龙隆先生、张新强先生因离任公司董事而使其高管股解冻引起的变化。 3、现存内部职工股251,932 股,于1993 年12 月6 日以3.1 元/股价格发行,当时发行数量48000 股. 二、股东情况： （一）、报告期末股东总数：7554 户 （二）、主要股东持股情况： 2001年12月31日前在册，拥有公司股份前十名股东情况： 本期持股变 名 本期末持股 动增减情况 次 股东名称 数（股） （+-） 1 世纪兴业投资有限公 司 109,956,000 +45,272,000 2 贵阳市国资局 36,240,866 +14,922,709 3 深圳市瑞富源投资有 限公司 12,000,000 +12,000,000 4 无锡市华信投资管理 有限公司 7,000,000 +7,000,000 5 北京环宇互联科技发 展有限公司 6,773,289 +6,773,289 6 北京世纪网神网络科 技发展有限公司 6,289,483 +2,589,787 7 北京世纪网宇电子科 技发展有限公司 6,289,483 +2,589,787 8 海南昌旺经济信息咨 询有限公司 4,684,000 +4,684,000 9 上海名流科技发展有 限公司 4,500,000 +4,500,000 10 遵义市远科建材销售 有限公司 3,212,473 +3,212,473 持股占总 持有股份 名 股本比例 的质押或 次 股东名称 (%) 冻结情况 股份性质 1 世纪兴业投资有限公 司 33.65 质押冻结 定向境内法人股 2 贵阳市国资局 11.09 发起人国家股 3 深圳市瑞富源投资有 限公司 3.67 定向法人股 4 无锡市华信投资管理 有限公司 2.14 定向法人股 5 北京环宇互联科技发 展有限公司 2.07 发起人法人股 6 北京世纪网神网络科 技发展有限公司 1.92 发起人法人股 7 北京世纪网宇电子科 技发展有限公司 1.92 发起人法人股 8 海南昌旺经济信息咨 询有限公司 1.43 定向法人股 9 上海名流科技发展有 限公司 1.38 定向法人股 10 遵义市远科建材销售 有限公司 0.98 定向法人股 十大股东持股相关情况说明: 报告期内，世纪兴业投资有限公司、贵阳市国资局、北京世纪网神网络科技发展有限公司、北京世纪网宇电子科技发展有限公司因送红股（每10 股送股）持股数发生上述增加：深圳市瑞富源投资有限公司、无锡市华信投资管理有限公司、北京环宇互联科技发展有限公司、海南昌旺经济信息咨询有限公司、上海名流科技发展有限公司、遵义市远科建材销售有限公司因股权受让，持股数发生上述变化，原公司第二大股东网泰金安信息技术有限公司因股权转让不再持有本公司股份； 公司前十名股东之间不存在关联关系。 （三）公司控股股东情况： 1、公司第一大股东为世纪兴业投资有限公司，法定代表人：刘志远，成立日期：1998年6月9日，现持有北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号为：11513354），经营范围：项目投资及管理、物资购销、投资咨询、房地产信息咨询、企业形象策划等，注册资本13600万元，股权结构为：天津河西区华泰置业发展有限公司持有67%、天津广厦房地产开发经营公司持有22%、天津开发区华荣实业有限公司持有11%： 2、该股东的控股股东情况： 公司第一大股东世纪兴业投资有限公司的控股股东为天津河西区华泰置业发展有限公司，该公司成立于1997年2月25日，现持有天津市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号为：1201031006847），司注册资本1600万元，主要经营范围为房地产建设开发、商品房销售：居民服务、咨询服务、劳务服务：室内外装饰：商业、物资供销业批发兼零售，其实际控制人为刘志远先生，持有该公司38.75%股份。 3、报告期内公司第一大股东未发生变更； 4、公司无其他在10%以上(含10%)的法人股东； 第五节 董事监事高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况： (一) 基本情况 序 持股情况（单位：股） 号 姓名 性别 年龄 任期起止日期 年初数 年末数 1 鲁石 男 44 2000.1.1 至 2002.12.31 39.835 67,719 2 刘志远 男 44 同上 无 3 戴家宏 男 38 同上 无 4 田茂 男 45 同上 33.196 56,433 5 刘炼 男 31 同上 无 6 李梅 女 49 同上 33.196 56,433 7 高宁 男 46 同上 16.832 28,614 8 殷伟明 男 41 2000.10.20 -2002.12.31 无 9 邢成 男 39 同上 无 10 邹毅 男 41 2001.6.29-- 20002.12.31 无 11 李筑惠 男 46 2000.1.1至 2002.12.31 7.583 12,891 12 侯后伦 女 64 同上 7.581 12,887 13 胡元华 女 46 同上 9.952 16,918 14 赵虹 女 34 2001.6.29- 2002.12.31 无 序 增加数 变动原因 号 1 27,884 2000 年度 分配送股 无 无 2 无 无 3 23,237 2000 年度 4 分配送股 无 无 5 23,237 2000 年度 6 分配送股 11,782 同上 7 8 无 无 无 无 9 10 无 无 11 5,038 2000 年度 分配送股 5,036 同上 12 6,966 同上 13 14 无 无 说明： 董事刘志远先生任世纪兴业投资有限公司董事长； 副董事长戴家宏先生任世纪兴业投资有限公司总经理； 董事刘炼先生任世纪兴业投资有限公司副总经理； 董事殷伟明先生任北京世纪网宇电子科技发展有限公司副总经理； 董事邹毅先生任北京环宇互联科技发展有限公司总经理； (二)年度报酬情况 公司高级管理人员年薪报酬，依据本公司的支付能力，参考市场同类人员年薪水平，并与公司效益挂钩，由本公司董事会决定； 报告期内，本公司董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为32 万元，董事刘志远、戴家宏、刘炼、殷伟明、邢成、邹毅（前述六位董事在股东单位领取报酬）及监事侯后伦、胡元华未在本公司领取报酬，董事田茂、李梅、高宁、监事李筑惠未以董监事身份在本公司领取报酬。 金额最高的前三名董事的年度报酬总额为10 万元； 金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为22 万元； 年度报酬在4-6 万元之间的高管人员2 人,10 万元以上的董事1 人，高管人员1人。 (三)报告期内聘任和离任的董事监事及高管人员情况 1、经第三届董事会十一次会议及2001年第一次临时股东大会审议通过，同意扈克贞女士，王时中先生因所代表方股权出让辞去董事职务，同意邹毅先生代表受让方北京环宇互联科技发展有限公司出任公司董事，上述事项已于2001年6月29日在《证券时报》、《中国证券报》披露。 2、经第三届董事会第十二次会议审议通过，同意杨勇潜先生辞去董事会秘书职务，聘任赵虹女士为董事会秘书，上述事项已于2001年6月29日在《证券时报》、《中国证券报》披露。 (四) 公司员工情况 公司在职员工的总人数为259人，其中销售人员32人，技术人员157人，财务人员30人，行政人员40人，具有中专以上学历的有239人（其中硕士以上学历人员10人），公司需承担费用的离退休职工为1523人。 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内公司按照中国证监会有关规定和要求并结合公司情况着手拟订了《股东大会议事规则》草案、《董事会议事规则》草案、《监事会议事规则》草案、《总裁工作细则》草案、《独立董事工作制度》草案，这些制度设计意在使公司运作符合中国证监会和国家经贸委联合下发的《上市公司治理准则》的要求，并将提交2001年度董事会审议。 公司在信息披露工作中能够着力确保所有股东特别是中小股东享有知情权、参与权和平等的地位，所有重大事项均依照证监会及交易所的规定进行了及时、准确、完整的披露。 公司严格按照股东大会规范意见的要求通知和召开股东大会，公司股东按其所持有股份享有权利、承担义务。 公司与关联人之间的关联交易按照公平互利的市场原则进行，并依照证监会、交易所及其他有关部门的规定对关联交易进行了充分的披露。 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到五分开，公司具有独立完整的业务能力及自主经营能力。 公司董事均能够忠实、诚信、勤勉地履行职责并能够经常进行政策法则学习，董事会的会议记录完整规范。 公司监事能够依据章程的规定行使权力，监事会对公司的财务及公司董事、总裁和其他高管人员履行职责的合法性进行了监督，维护了公司和股东的合法权益，监事会的会议记录完整规范。 公司在报告期内未聘请独立董事、董事会将根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求，在2002年6月30日前至少聘请两名独立董事。 公司的治理现状与上市公司治理准则的相关规定相比还有不足之处，如：需进一步按照有关规定建立完善的独立董事制度，并在章程明确独立董事的职责，明确独立董事能够独立于公司及控股股东认真履行职责，对董事会及公司的重要决策发表独立意见，以维护公司的利益尤其是中小股东的利益不受损害；董事会需设立专门委员会；董事、监事、总裁等高管人员的绩效评价标准还待完善等。 二、公司与控股股东五分开情况 公司与控股股东在业务人员资产机构财务方面已实现分开，具体为： (1)公司主营业务为一级房地产开发等具有较强的地域性特点，公司第一大股东明确做出不进行同业竞争承诺； (2)公司高级管理人员没有在控股股东单位担任职务，没有在控股股东单位领取薪酬，公司财务人员也没有在控股股东兼职情况，公司的劳动人事及工资管理完全独立； (3)公司资产完整并拥有独立的生产系统、辅助生产系统、配套设施和采购销售系统； (4)公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位，控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系，各自的内部机构独立运作； (5)本公司财务完全独立具备独立财务部门和会计核算体系，具有规范的财务管理制度，独立在银行开户，独立依法纳税，没有与控股股东共用一个银行帐户的情况。 三、对高管人员的考评及激励奖励、机制的建立、实施情况： 公司对高管人员实行年度考核与经营目标或绩效考核相结合的考评机制，年度考核结果作为人员续聘、培训的依据；总裁的经营目标考核每年进行一次，财务负责人的绩效考核半年一次，经营目标（或绩效）考核结果作为绩效年薪发放的依据，总裁考核由董事长负责，其他人员由总裁负责。 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司共召开三次股东大会，即2000 年度股东大会和两次临时股东大会。 一、公司于2001 年2 月27 日在《证券时报》、《中国证券报》上发布召开股东大会会议通知，定于2001 年3 月30 日上午9 00 至11 00 在公司本部召开2001 年度股东大会暨第八届股东大会决议参加会议，股东16 人，代表股份119,830,641 股，占本公司总股份的62.23 %，贾平律师为大会作了见证，会议作出了以下决议： 1、审议通过2000 年董事会工作报告； 2、审议通过2000 年董事会工作报告； 3、审议通过2000 年度财务决算； 4、审议通过2001 年度财务预算； 5、审议通过2000 年度利润分配方案； 6、审议通过预计2001 年度利润分配政策的议案； 7、审议通过聘请2001 年度财务审计机构； 8、审议通过2000 年年度报告及摘要。 会议决议公告刊登于2001 年3 月31 日的《证券时报》、《中国证券报》。 二、公司于2001 年5 月29 日在《证券时报》、《中国证券报》上发布召开股东大会会议通知，定于2001 年6 月29 日上午9 00 至11 00 在公司本部召开2001 年第1 次临时股东大会，参加会议股东13 人，代表股份160,156,618 股，占本公司总股份的49.01 %，贾平律师为大会作了见证，会议通过了以下决议： 1、关于修改公司章程的议案 2、关于变更公司董事的议案 审议通过扈克贞女士、王时中先生辞去董事职务，同时在公司第三届董事会第11次会议通过的董事候选人中，邹毅先生经审议通过进入我公司董事会出任董事，王中杰先生未获得出席此次股东大会股东所代表股份半数以上通过，公司董事缺选名额将在以后会议中重新提名审议。 3、关于用法定公益金冲销职工房改差额的议案 会议决议公告刊登于2001 年6 月30 日的《证券时报》、《中国证券报》。 三、公司于2001 年11 月20 日在《证券时报》、，中国证券报》上发布召开股东大会会议通知，定于2001 年12 月21 日上午9 00 至12 00 在公司本部召开2001 年第2 次临时股东大会，参加会议股东12 人，代表股份165,801,016 股，占本公司总股份的50.73 %，由于本次股权出让方天津河西区华泰置业发展有限公司是本公司第一大股东世纪兴业投资有限公司的控股股东，此次协议受让股份构成关联交易事项，根据关联交易回避的有关规定，代表股份109,956,000 股的关联方股东世纪兴业投资有限公司对本次股东会议议案不进行表决，本次会议议案实际可参与表决的股份为55,845,016 股，贾平律师为大会作了见证，会议通过了以下决议： 1、关于购买北京昊岳房地产开发有限责任公司股权的议案 2、关于提请股东大会授权董事会办理本次购买股权相关事宜的议案 3、关于收购资产后与控股股东间关联交易和同业竞争情况说明的议案 4、关于公司收购资产后与控股股东在人员资产财务上三分开情况说明的议案 会议决议公告刊登于2001 年12 月22 日的《证券时报》、《中国证券报》。 第八节 董事会报告 一、主营业务范围及经营状况 （一）、公司主营业务的范围及其经营状况： 1、公司主营业务范围： 一级房地产开发、勘探设计乙级、国内外实业投资、高科技产品开发、城市基础设施及配套项目开发、物业管理、科技投资、农业、工业基础设施、能源、交通、通信、旅游业的投资管理、投资咨询服务等； 2、主营业务经营状况： 报告期内公司房地产主营业务收入204,012,762.95 元，实现净利润40,868,624.43 元。 报告期内，公司继续坚持走专业化经营之路，在加强基础管理的同时，以计划管理为龙头，从征地拆迁、项目报建、工程建设、成本控制、销售租赁、售后服务等创造性推进经营计划，使各项工作有序实施和落实；公司通过完善与加强公司物业管理、教育、康体等三位一体房地产开发思路，努力构筑中天品牌，并实施了以品牌战略为核心的营销策略，倡导做新房开商、提供新的服务、创建房地产的新品质、为中天住宅文化送教育、送健康、送服务、深挖产品的功能与价值，赢得市场的认可，为提高本公司在业界的竞争力打下了坚实基础，2001 年5 月，中天花园成为贵州省唯一经建设部一次验收通过的国家级试点小区，并获规划设计、环境、工程质量等金奖及建设部颁发的全国优秀物业管理示范小区称号：在贵阳市城市建设中，新改扩建的贵阳城区至乌当区的高等级公路被命名为中天大道：在贵州商报举办的全市放心房活动中，中天花园、中天广场、中天星园三项目均被评为全市放心房之首。 中天花园项目在全面进行1-2 期建设同时，已开始进行3 期建设规划上报审批，拆迁征地与安置，中天花园3 期项目占地410 亩，规划开发量40 万平方，预计开发周期为5 年。 世纪新城项目系经本公司的大型房地产开发项目，该项目规划开发量为83 万平方米，预计开发周期为8 年，现该项目已顺利完成对贵阳红岩化工厂、贵阳畜产品厂、贵阳新宇制革厂的企业兼并、资产清理、职工安置、规划设计等，并就该项目向建设银行贵州省分行申请二亿五千万元授信额度。 2001 年贵阳地区房地产施工面积：334792M2，其中：新开面积：101233M2，竣工面积：87992M2，完成建设投资：20309 万元，其中土地取得：7884 万元，基础设施：1406 万元，前期报建209 万元，配套设施：1524 万元，前期工程：856 万元，工程建设：8430 万元 3、报告期内公司主营业务利润主要来自公司的房地产开发。 4、公司生产经营的主要产品: 公司主要产品为商品房，2001 年贵阳市商品房实际销售面积预测为70 万M2 左右（此数据为本公司预测数，政府统计年鉴尚未出来），本公司2001 年商品房实际销售面积为6.93 万M2，市场占有率约为9.9%，本公司主营业务属房地产开发行业，本公司系贵阳市唯一一家经国家建设部批准的一级房地产开发企业，在房地产开发经营上拥有较为丰富的专业经验和相对超前的经营理念，在报告期内主要实施品牌经营和差异化策略，整合各种优势资源，全面展示本公司与其它房开企业、本公司开发产品与其它房开企业开发产品的差异化优势，取得了较好的经营业绩，在贵阳市房地产业中继续处于领先地位，报告期内本公司主要产品商品房销售收入20401.28 万元，产品销售成本14235.62 万元，毛利率30.22%。 除商品房外，公司无占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的其他业务经营活动。 报告期内主营业务及其结构较前一报告期未发生变化。 二、主要控股公司及参股公司情况 1、参股公司（50%）-泛太平洋房地产有限公司，经营范围：房地产开发、经营、室内外装潢工程；注册资本：170 万美元；净利润：-7.04万元；法定代表人为潘思源先生。 2、控股公司（95%）-海南定安贵海旅业开发有限公司，注册资本：1300 万元；经营范围：土地开发、旅游业、装饰装潢、建材、机电产品、矿产品（除专营）、电子产品工艺品化工产品（不含危险品）；净利润：-412.6 万元；法定代表人为杨筑栽先生。 3、参股公司（20%）-网泰金安信息技术有限公司，经营范围：信息安全产品的研制、技术开发、技术转让；对信息产业、计算机业的投资管理等，公司研发的“安驿信动态密码认证系统”已完成了产品的商品化定型，使用功能、人性化设计、外观和性能达到国际领先水平，拥有完全的自主知识版权和专利保护，并已取得了公安部的信息安全产品销售许可证，与北京证券公司，中国民族证券公司签定了商务合同投入应用，注册资本7500 万元人民币，资产总额10164.36 万元，利润-194.97 万元，法人代表为刘爱民先生，经该公司股东要求，并经本公司2002 年1 月23 日三届十八次董事会审议，同意对该公司进行缩股减资，减资后注册资本金为3000 万元人民币，本公司增持股份至50%，现工商变更手续尚未办理完毕。 4、参股公司（6.25%）-贵阳市商业银行，经营范围为：吸引公众存款、发放短期、中期和长期贷款、办理国内结算、办理票据提现、发行金融证券、代理发行代理兑付、承接政府债券、买卖政府债券、从事同行拆借、提供担保、代理收付款项及代理保险业务、提供保险箱服务、办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务、经中国人民银行批准的其它业务；注册号：5201001233173（0-1），注册资本：2 亿元，法定代表人为宋代洪先生，净利润：8140 万元。 5、控股公司（90%）-北京世纪中天投资有限公司经营范围为投资管理，投资咨询：房地产信息咨询（不含中介服务）；企业形象策划、购销：建筑材料、五金交电、电器设备、百货（未取得专项许可的项目除外），公司注册资本2000 万元，净利润-283 万元，法定代表人为邢成先生，报告期内出资1006.64 万元收购天津河西华泰置业发展有限公司持有的北京昊岳房地产开发有限公司5%股权。 三、主要供应商客户情况 本公司系房地产开发企业，建筑施工以招标方式发包给建筑施工企业，主要建筑材料由施工企业采购，公司向供应商采购的商品主要是：电梯、铝合金门窗、配电房设备及部份外装修材料等，2001 年公司向前五名供应商合计采购金额为1965.7 万元，占年度采购总额4103.3 万元的比例为48.91%。 公司主要产品系商品房，主要客户系个人购房者，客户群较为分散，前五名客户销售额占总销售额比例相对较少，2001 年前五名客户销售额合计570.09 万元，占公司销售总额20401.28 万元的比例为2.79%。 四、经营中出现的问题与解决方案： 1、为规范土地市场，压缩行政批地，政府主管部门推出了公开拍卖土地使用权的举措。在此之前，中天花园3期项目110亩安置用的土地定址与规划定点等手续均已完成，由于政策因素，使此征地无法按原计划完成，将对中天花园3期项目的进展有一定的影响。 为此公司将根据自身开发模式与特点，加大力度进行土地资源的储备。 2、 银行按揭资金政策的调整（贷款比例降低、贷款年限减少、贷款人年龄控制、贷款额度相对减少等因素）将直接影响房屋销售，导致销售现金流到位不及时，给公司在生产经营上增加难度。 为此公司采取措施进行房地产项目贷款，同时加大销售力量，并分散多家银行进行房屋按揭贷款，以减少公司资金压力。 3、 2001 年贵阳地区房地产业的竞争日益加剧，作为在贵州房地产业的领跑者，公司现有的相对较大的市场份额将受到严重挑战，公司今明两年属于高投入期，产品结构及开发量均处调整阶段，同时在规划设计过程中由于增加地质灾害评价，公司将花费大量的人力、物力重新申报单体方案，这些因素直接影响项目工程建设速度和销售现金的回流，也会对来年公司的投入及现金周转带来压力。 为此公司将调整现有项目的竞争策略，合理产品结构、加大售后服务，保持并提高市场占有率；以房地产专业化、规模化为特点，领先和掌握本地区房地产业的主动权，继续扩大市场份额；引进先进管理和技术、整合优势资源组合、借鉴沿海或国外的房地产规划设计和营销策略，稳定领跑地位，以此争取最大经济效益。 五、投资情况 1 募集资金使用情况 报告期内公司未募集资金，报告期之前募集资金已使用完毕。 2 非募集资金投资的重大项目 截止到报告期末，中天花园国家级住宅示范小区投入在建资金14400 万元，报告期内投资9706.97 万元。中天花园1、2、3、4、组团已交付使用，5 组团A、B、C座已竣工验收交付使用，D、E、F 座正在进行内外装修、接近收尾，6 组团D 座1、2 栋，E 座5、6 栋接近封顶，E 座1、2、3、4 栋施工至住宅第三层。报告期内中天花园实现销售收入3922.05 万元，实现利润859.42 万元。 中天广场项目累计投入16109.39 万元，报告期内投入3445.49 万元，中天广场2组团已竣工交付使用、1 组团商住楼已竣工交付使用、3 组团完成拆迁平基工作。中天广场项目报告期内实现销售收入14952.94 万元，实现利润2892.91 万元。 中天星园项目累计投入11164.64 万元，报告期内投入3532.93 万元。中天星园B、C 组团已竣工交付使用，A 组团正在进行内外装修。报告期内中天星园实现销售收入1517.63 万元，利润79.56 万元。 中天世纪新城项目系新开工项目，截止报告期末总计投入3011.77 万元，中天世纪新城项目已完成90%的拆迁量。报告期内中天世纪新城项目尚未销售。 六、公司财务状况和经营成果(单位:元) 项目 基期数 报告期末数 变动额 总资产 1,082,508,597.83 1,101,776,184.39 19,267,586.56 长期负 债 209,709,401.04 88,816,615.71 -120,892,785.33 股东权 益 433,812,693.06 470,544,332.02 36,731,638.96 主营业 务利润 71,033,839.85 49,465,475.76 -21,568,364.09 净利润 229,477,611.99 40,868,624.43 -188,608,987.56 项目 变动率% 变动主因 总资产 0.017799015 加入年度经营利润及 投资收益 长期负 债 -0.576477663 按规定转入流动负债 股东权 益 0.084671656 加入年度经营利润及 投资收益 主营业 务利润 -0.303635058 可供现房减少同时市 场趋缓 净利润 -0.821905832 主营利润及投资收益 减少 七、新年度经营计划和采取措施 2002 年房地产市场仍然继续上年走势，总体保持稳中有升，但并非乐观，依然存在“投资热、房价高、积压大、挡次低、质量差”等现象，贵阳市房地产将进入激烈的市场竞争，一是省外大批有资金实力的企业进入贵阳市场，其二旧城改造，经济适用房开发量增大，分散消费量，其三本地区房地产企业已有大批量的项目已完成建设处于销售阶段，由此公司在2002 年经营计划安排意见： 1、继续在房地产开发形成专业化、规模化经营，全面退出地勘、设计、监理、装饰、建安等行业，寻求优势的分供方企业进行资源整合、精诚合作、走共同发展的路，在继续保持与北京六建、北京四中、深圳长城装饰公司、弘展房地产策划公司等企业的合作基础上，寻找物业管理、建筑材料供应等行业的优势企业形成强强联合、优势互补、共同发展。 2、根据公司在房地产业的发展战略，以经济效益为目标、以品质为核心竞争力，加强基础管理，将品质管理与企业管理有机融合为一体，在年内完成质量管理体系向ISO9000-2000 版标准转换，规范企业工作流程，提高企业的管理水平。 3、以客户为中心，做新开发商、向服务型企业转型，年内中天花园北京四中贵阳分校开学，实现优秀住宅小区与国内名校结合，展现中天房地产品牌；年内考虑物业管理体制改革，扩展社区服务活动，完成中天星园智能化物业管理示范小区，进一步提升物业管理品质；加大对康体产业投入、达到服务项目、规模，挡次为本地区一流小平，成为住宅产业链的亮点；积极着手商业服务设施配套建设，计划年内落实中天广场一组团商场筹建工作，奠定中天房地产商业服务网点的基础。 4、高度重视公司持续发展战略，积极寻找房地产开发项目，进行土地资源储备。根据公司房地产经营特点，力争在年内完成上规模、上挡次的2-3 个土地储备项目。 5、开发建设进度 拆迁征地：完成中天花园：7-8 组团拆迁安置、3 期范围内部份拆迁和安置用地征地100 亩；世纪新城：完成1-2 号地拆迁安置，建设安置房2.5 万平方,年末开始对3号与10 号拆迁安置工作。 前期报建：完成中天花园3 期项目总体规划与组团规划报审、世纪新城3 组团、10 组团的组团规划报审。 多层住宅项目：中天花园5 组团4.2 万平方竣工交付、、作好7-8 组3 万平方的前期工作,6 组团A 痤1.5 万平方的开工建设。 小高层住宅：中天星园A 组团2.5 万平方竣工交付，中天花园6 组团D、E 座9万平方续建、B 座3 万平方的开工。 高层住宅：中天广场1 组团9 万平方竣工交付，3 组团3 万平方开工，宅吉碧苑3.2 万平方开工建设。 TownHouse 项目（连排别墅）年内开工2.2 万平方。 别墅区建设：年内完成基础配套设施，年内竣工0.6 万平方。 北京君悦豪庭，其工程结构已封顶，进入内外水电装饰、环境工程。年内考虑开始销售。 6、 高科技投资： 公司在2002 年继续推进和发展房地产业开发与高科技投资并举的企业发展战略，为确保公司在高科技产业的投资成功，达到稳定持续发展，将加大投资风险防范；同时充分利用发展高科技给公司主导产业提供的广阔的空间，以及对管理结构和人员素质新的要求。为此在新年度内计划加大投资风险防范的管理力度和员工素质培训工作以保证高科技投资的健康运行。 来年的世纪中天经过近两年的产业结构的调整，整合内外优势资源，形成房地产、高科技两大核心竞争优势，将加快企业发展速度、创造最大效益，实现与国际接轨的经营战略。 八、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容。 1、 2001年2月16日上午9.00--11.00 以通讯方式在公司董事会秘书处召开世纪中天投资股份有限公司第三届董事会九次会议应参加会议董事11 人，实参加会议董事9 人，会议审议并通过了成立风险投资项目决策委员会，并由公司董事会授权下属子公司北京世纪中天投资有限公司负责对公司风险投资项目进行筛选和管理的议案。 会议决议刊登于2001 年3 月1 日《证券时报》、《中国证券报》。 2、 2001年2月26日上午9：00 至11：00 在公司本部召开第三届董事会十次会议，应参加会议董事11 人，实参加会议董事10 人，参加会议董事占实有董事人数的91%， 会议审议并通过了以下议案： ①2000 年董事会工作报告； ②2000 年度财务决算； ③2001 年度财务预算； ④2000 年度利润分配预案； ⑤预计2001 年度利润分配政策的议案： ⑥聘请2001 年度财务审计机构； ⑦2000 年年度报告及摘要； ⑧召开2001 年股东年会暨第八届股东大会的时间、地点及会议方式。 会议决议公告刊登于2001年2月27日《证券时报》、《中国证券报》。 3、 2001 年5 月28 日上午9.00--11.00 以通讯方式在公司董事会秘书处召开公司第三届董事会十一次会议。应参加会议董事11 人，实参加会议董事9 人。会议决议如下： ①审议通过修改公司章程的议案 ②审议通过关于合资成立“北京中天华通移动通讯研究开发有限公司”议案 ③审议通过关于用法定公益金冲销职工房改差额的议案 ④审议通过关于拟参股贵阳市商业银行股份有限公司的议案 ⑤审议通过关于变更公司董事的议案 ⑥审议通过关于向贵阳市农业银行抵押贷款的议案 ⑦审议通过关于解除与北京鼎盛世贸有限公司有关股权转让协议的议案 ⑧审议通过关于召开2001 年第一次临时股东大会的议案 会议决议公告刊登于2001 年5 月29 日《证券时报》、《中国证券报》。 4、 2001 年6 月29 日上午11.00--12.00 在公司总部召开世纪中天投资股份有限公司第三届董事会十二次会议。应参加会议董事11 人，实参加会议董事9 人，董事刘志远先生、刘炼先生委托戴家宏先生出席表决，董事会邢成先生、殷伟明先生委托田茂先生出席表决。本次会议符合《公司法》、《证券法》和本公司章程的有关规定。会议作出决议如下： ①关于变更公司董事会秘书的议案； ②关于委任董事会证券事务代表的议案。 会议决议公告刊登于2001年6月30日《证券时报》、《中国证券报》。 5、 2001年8月16日上午9.00--11.00 以通讯方式在公司董事会秘书处召开世纪中天投资股份有限公司第三届董事会十三次会议。应参加会议董事10 人，实参加会议董事10 人，符合《公司法》和公司章程规定，会议审议并通过了以下议案，形成决议如下： ①通过2001 年中期报告及其摘要； ②通过2001 年中期利润不分配的议案； ③通过执行新颁发《企业会计制度》并建立《世纪中天资产减值准备计提和损失处理内部控制制度》的议案； ④通过为本公司客户提供购房按揭阶段性担保的议案。 会议决议公告刊登于2001年8月18日《证券时报》、《中国证券报》。 6、 2001年10月19日上午9：00-11：00 以通讯方式在公司董事会秘书处召开世纪中天投资股份有限公司第三届董事会十四次会议。应参加会议董事10 人，实参加会议董事7 人，另3 名董事进行了回避，符合《公司法》、《证券法》和本公司章程的有关规定。会议决议如下： ①审议通过了《关于收购北京昊岳房地产开发有限责任公司95%股权的议案》； ②审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次购买股权相关事宜的议案》； ③审议通过了《关于收购资产后与控股股东间关联交易和同业竞争情况说明的议案》； ④审议通过了《关于公司收购资产后与控股股东在人员、资产、财务上三分开情况说明的议案》。 会议决议公告刊登于2001年10月20日《证券时报》、《中国证券报》。 7、 2001年11月19日下午15：00-17：00 以通讯方式在公司董事会秘书处召开世纪中天投资股份有限公司第三届董事会十五次会议。应参加会议董事10 人，实参加会议董事10 人，符合《公司法》、《证券法》和本公司章程的有关规定。会议决议如下： ①审议通过了关于解除吉通公司股权转让合同的议案； ②审议通过了关于世纪新城项目公司贷款事宜的议案； ③审议通过了关于召开2001 年第二次临时股东大会的议案。 会议决议公告刊登于2001年11月21日《证券时报》、《中国证券报》。 8、 2001年11月20日上午9：00----10：00 在公司董事会秘书处以通讯方式召开第三届董事会第十六次会议，应参加会议董事10 人，实参加会议董事10 人，符合《公司法》、《证券法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过为中天广场项目抵押贷款3000 万元的决议。 9、 2001年12月3日上午9：00----10：00 在公司董事会秘书处以通讯方式召开公司第三届董事会第十七次临时会议，应出席会议董事10 人，实出席会议董事10 人，本次会议审议通过关于成立世纪中天投资股份有限公司深圳分公司的议案。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 根据2000年度股东大会审议通过的2000年度利润分配方案： 以总股本192,242,043股为基数，向全体股东按每10股送红股7股，派现金2元（含税）。2001年4月10日在《证券时报》《中国证券报》公告，2001年4月13日为股权登记日，2001年4月16日为除权日。 九、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案： 公司三届董事会十九次会议决定2001年度利润不分配也不进行资本公积金转增股本,以上利润分配预案需提交年度股东大会审议。 本次利润分配预案与2000 年年度报告中披露的预计2001 年利润分配政策不一致的说明： 由于公司在建工程增加，资金需求量较大，为实现公司可持续发展，公司董事会经慎重讨论决定2001年度不进行利润分配也不利用资本公积金转增股本。 十、报告期内公司选定的信息披露报纸没有变更。 第九节 监事会报告 2001 年，监事会按照《公司法》和《公司章程》的要求，认真履行股东大会所赋于的职责，密切关注公司的生产经营活动，列席各次公司董事会和股东大会，并针对公司的重大事项，及时召开监事会工作会议，主要会议的基本情况如下： 1、 2001 年2 月26 日召开会议，审议2000 年度监事会工作报告报告。 2、 2001 年3 月30 日召开会议，审议2000 年度股东大会的各项议案，主要包括： 关于《2000 年度董事会工作报告》； 关于《2000 年度报告及摘要》； 关于《2000 年度财务决算的议案》； 关于《2000 年度利润分配预案的的议案》； 关于《2001 年度财务预算的议案》； 关于《预计2001 年度利润分配政策的议案》； 关于《聘请2001 年度财务审计机构的议案》。 3、 2001 年8 月16 日召开会议，对第三届董事会第13 次会议所通过的议案进行了审议，主要包括： 《2001 年度中期报告》正文及摘要； 《2001 年度中期利润不分配也不进行资本公积金转增股本的议案》； 《关于为本公司客户提供购房按揭贷款阶段性担保的议案》； 《关于执行新颁发（企业会计制度）并建立（世纪中天资产减值准备计提和损失处理内部控制制度）的议案》； 4、 2001 年10 月19 日召开会议，对公司第三届董事会第14 次会议所通过的议案进行了审议，主要包括： 《关于收购北京昊岳房地产开发有限责任公司95%股权的议案》； 《关于提请股东大会授权董事会办理本次购买股权相关事宜的议案》； 《关于关联方承诺不从事同业竞争情况说明的议案》； 《关于公司收购资产后与控股股东在人员、资产、财务上三分开情况说明的议案》； 《关于召开2001 年第二次临时股东大会的议案》。 监事会通过适时检查公司财务和对公司董事、总裁等高级管理人员执行本公司职务情况的监督，监事会成员一致认为： 1、公司按照国家有关法规和股东大会决议的要求，开展各项生产经营活动，运作合法、规范。 2、公司董事、总裁等高级管理人员，在执行本公司职务时，认真负责，没有发现违反法律、法规和公司章程以及损害公司利益的行为。 3、公司在收购和出售资产的过程中履行了规定的程序，没有损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。 4、收购北京昊岳房地产开发有限责任公司95%股权属关联交易，公司已按相关规定履行了程序并在指定报刊上进行了详细披露。 5、本年度公司没有募集资金的情况。 7、本年度会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。 第十节 重要事项 一、报告期内公司重大诉讼事项： 报告期内，中国工商银行贵阳市万东支行诉贵阳市百货大楼、世纪中天投资股份有限公司（原贵州中天集团股份有限公司）借款担保合同纠纷。 为筹措生产资金，公司于98 年4 月向社会发行企业债券3000 万元，贵阳市百货大楼为公司发行企业债券提供担保。98 年11 月，贵阳市百货大楼向工商银行万东支行借款900 万元，借款期限为98 年11 月4 日至99 年10 月14 日，公司作为借款担保人为百货大楼借款提供担保。还款期限届满时，贵阳市百货大楼除支付部分利息外，本金900 万元尚未归还。2001 年5 月28 日，中国工商银行贵阳市万东支行向贵阳市中级人民法院提出诉讼，将贵阳市百货大楼和公司列为共同被告，要求偿还本金900万元，利息16500 元（截止2001 年3 月20 日）。 该案现已审结，我公司承担连带责任，现正在执行过程中。 根据《中华人民共和国担保法》的规定，如果公司承担担保责任，在公司承担责任之后有权向贵阳市百货大楼追偿。同时，贵阳市百货大楼已向本公司及贵阳市中院承诺，其独立承担还款责任。 二、报告期内关联交易事项： 经公司第三届董事会十四次会议及2001 年第二次临时股东大会审议通过，根椐北京中天华资产评估公司出具的“中天华资评报字（2001） 1042 号资产评估报告书”和世纪中天投资股份有限公司分别与廊坊开发区增亚商贸有限公司、天津河西区华泰置业发展有限公司签订的股份转让协议及其补充协议，公司分别出资16,106.26 万元、3,019.93 万（元共计19,126.19 万元）收购廊坊开发区增亚商贸有限公司和天津河西区华泰置业发展有限公司各持有北京昊岳房地产开发有限责任公司80% 和15% 的股权（共计95%股权）。 由于天津河西区华泰置业发展有限公司为本公司第一大股东世纪兴业投资有限公司的控股公司，收购构成关联交易。昊岳公司近期主要的业务是开发大型房地产项目君悦豪庭。君悦豪庭工程结构封顶，2002 年开始销售将具竞争力，会给本公司的利润带来很大的贡献，有利于公司全体股东的利益。北京申奥成功是北京的房地产市场的长期利好，该交易可以使本公司高起点、快速进入北京房地产市场，避免前期投资的风险，有利于公司的长远发展。此次收购将使本公司得以走出贵州，到房地产发展形势相对较好的北京开展业务。由于房地产开发有区域性和不可替代性，在一定意义上说，收购后公司与关联方并不存在实质性同业竞争。为避免本公司控股股东与公司之间的同业竞争，本公司控股股东世纪兴业投资有限公司承诺，不在相同区域直接从事与北京昊岳房地产开发有限公司开发的房地产项目有竞争的业务，发生的关联交易都将本着公平、公开、公正的原则进行，不损害其他股东的利益。 会议决议公告刊登于2001 年12 月22 日的《证券时报》、《中国证券报》。 三、报告期内公司控股股东未发生变更。 四、报告期内公司董事高管人员变动情况： 1、经第三届董事会十一次会议及2001年第一次临时股东大会审议通过同意扈克贞女士、王时中先生因所代表方股权出让辞去董事职务，同意邹毅先生代表受让方北京环宇互联科技发展有限公司出任公司董事。上述事项已于2001年6月29日在《证券时报》、《中国证券报》披露。 2、经第三届董事会第十二次会议审议通过，同意杨勇潜先生辞去董事会秘书职务，聘任赵虹女士为董事会秘书。上述事项已于2001年6月29日在《证券时报》、《中国证券报》披露。 五、重大合同及其履行情况： 1、报告期内，公司投资的北京中天华通移动通讯研究开发有限公司中外合资各方于2001年12月28日签署合资合同修改协议，将出资期限延长至18个月分期缴付，现该公司正在筹建中。 2、2001年11月19日第三届董事会十五次会议审议通过了关于解除吉通公司股权转让合同的议案：鉴于在我司与国投电子公司签定股权转让协议后，因吉通公司未能配合安排审计的原因，致使过户手续无法及时办理。同时，考虑到吉通公司2000年度经营亏损的情况，及吉通公司目前股权结构的重大变化等因素，公司与国投电子公司协商解除该股权转让协议。该事项于2001年11月21日在《证券时报》、《中国证券报》披露。 3、报告期内，经公司第三届董事会十四次会议及2001年第二次临时股东大会审议通过，公司分别出资16,106.26万元、3,019.93万元（共计19,126.19万元）收购廊坊开发区增亚商贸有限公司和天津河西区华泰置业发展有限公司各持有北京昊岳房地产开发有限责任公司80% 和15% 的股权（共计95%股权）。上述事项已根据北京市昌久律师事务所2002年4月8日出具的《关于昊岳房地产开发有限责任公司股权转让协议的法律意见书》，该项收购的股权过户手续正在办理之中。 六、报告期内公司无重大担保事项无托管承包租赁资产情况发生。 七、报告期内公司无委托他人进行现金资产管理事项。 八、根据财政部财税[2000]99 号文件和贵州省财政厅黔财企字[2000]29 号文件的精神，公司实际所得税率为15%。 根据国务院、财政部的有关规定，此项政策已于2001年12 月31 日终止，自2002 年1 月1 日起，本公司将按现行税法规定缴纳企业所得税。 九、2001年底我国正式成为WTO的成员国，公司既面临极大的机遇又蕴涵着挑战。首先，加入WTO后外商对我国高新技术产业投资将获得国民待遇，本公司投资的高新技术产业将面临跨国公司更加激烈的竞争；其次，加入WTO有利于本公司加强与外部交流，利用自己的优势资源（如土地储备）与外国公司的优势资源（如高新技术）进行互补，促进公司的业务发展；再次，公司投资的基础设施和房地产是不动产，加入WTO对该部分业务影响不大，相反可能因为外资公司的大量涌入形成对土地和房地产的需求增势；此外，随着汽车关税的降低，居民汽车拥有量增加，离市中心距离相对较远地区房地产前景也将看好。 面对加入WTO的机遇与挑战，公司业务发展必须考虑融入全球经济一体化大潮中参与平等竞争，公司将严格按照国际商业惯例组织运作，进一步优化资源配置在国际竞争中促进公司的发展壮大。 十、报告期内公司或持股5%以上股东承诺事项： 公司控股股东世纪兴业投资有限公司于2002 年10 月19 日向本公司做出《关于不进行同业竞争情况的说明》的承诺：不在相同区域直接从事与北京昊岳房地产开发有限公司开发的房地产项目有竞争的业务，发生的关联交易都将本着公平、公开、公正的原则进行，不损害其他股东的利益。 十一、报告期内公司续聘天一会计师事务所为公司审计机构，报告年度支付给天一会计师事务所的审计费为15万元人民币。 本公司董事会认为支付给会计师事务所的费用没有影响到注册会计师审计的独立性。 十二、报告期内公司董事会及董事、高管人员没有受到监管部门的行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责、稽查的情形。 第十一节 财务报告 1、 审计报告 审计报告 天一审字（2002） 第4--135 号 世纪中天投资股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的合并和母公司资产负债表、2001 年度合并和母公司利润及利润分配表与合并和母公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为：上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果以及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。附送： 1. 世纪中天投资股份有限公司2001 年12 月31 日合并和母公司资产负责表； 2. 世纪中天投资股份有限公司2001 年度合并和母公司利润及利润分配表； 3. 世纪中天投资股份有限公司2001 年度合并和母公司现金流量表； 4. 世纪中天投资股份有限公司2001 年度会计报表附注。 天一会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 张静 中国注册会计师 严珊珊 地址：北京西城区金融街27 号投资广场A 座1804 2002 年4 月16 日 2、 会计报表(附后) 3、 会计报表附注 2001年度会计报表附注 一、基本情况 世纪中天投资股份有限公司(以下简称公司)系由原中国房地产开发集团贵阳总公司于1994年1 月8 日改组以募集设立方式设立的股份有限公司。截止2001 年12 月31 日，公司注册资本192,242,000 元,股本326,811,466 元,其中社会公众股112,629,772 万股。公司主要经营壹级房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、勘探设计、高新产品开发、国内外实业投资、物业管理、综合性商业、高科技投资、项目投资与管理、投资咨询服务、室内装饰装潢、拆迁安置及服务等。 本公司有中天广场经营公司、中天星园经营公司、材料公司、装饰公司、物业公司、房屋拆迁安置公司、建筑规划设计院、北海分公司、成都分公司、中天花园经营公司、中天房地产经营分公司、中天宅吉房地产经营分公司、中天世纪新城经营分公司、中天北京小学等16 个分公司；有北京世纪中天投资有限公司、海南定安贵海旅业开发有限公司、北京昊岳房地产开发有限公司3 个控股子公司，其中：北京昊岳房地产开发有限公司为今年12 月收购的控股子公司。 二、主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1、 公司目前执行的会计准则和会计制度 公司目前执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、 会计年度 采用公历制，即公历1 月1 日至12 月31 日为一个会计年度。 3、 记帐本位币 公司以人民币为记帐本位币。 4、 记帐基础和计价原则 采用借贷记帐法，以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 5、 外币业务的核算方法 （1）外币业务发生时采用的折算汇率：公司发生外币业务时采用外币业务发生当日的市场汇率作为折算汇率，将外币金额折算为记帐本位币金额记帐。 （2）期末外币帐户外币余额所采用的折算汇率：月份终了，公司按照期末市场汇率作为折算汇率，将期末各外币帐户的外币余额折算为记帐本位币金额，并将折算的记帐本位币金额与帐面记帐本位币金额之间的差额，作为汇兑损益处理。 （3）汇兑损益的处理方法：筹建期间发生的汇兑损益，计入长期待摊费用；与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化原则进行处理；经营期间发生的汇兑损益，作为财务费用计入当期损益。 6、编制现金流量表时现金等价物的确定标准： 公司将持有的3 个月以内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。 7、短期投资的核算方法： （1）短期投资取得时的计价：以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用），扣除已宣告发放而尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息后作为取得短期投资时的成本记帐。投资者投入、以非现金资产抵偿债务、非货币性交易等特殊方式取得的短期投资按照《企业会计制度》的规定确定短期投资的成本。 （2）短期投资的期末计价：按照成本与市价孰低法确定短期投资的期末价值。 （3）短期投资收益的确认：在处置短期投资时确认短期投资收益（持有期间不确认短期投资收益），即按处置短期投资时实际取得价款与短期投资帐面价值的差额，作为当期投资收益。 （4）短期投资跌价准备的确认标准与计提方法：期末，当短期投资市价低于成本时，将其差额确认为短期投资跌价准备；以投资类别作为短期投资跌价准备的计提方法。 8、 坏帐核算方法 坏帐的确认标准是因债务人（单位）已撤销、破产、资不抵债、歇业等原因，有确切证据表明确实无法收回的应收款项。 坏帐损失采用备抵法核算，自1999 年1 月1 日起母公司应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的坏帐准备改按帐龄分析法计提。确定的坏帐计提比例一般为： 帐龄 计提比例 1年以内 5% 1---2年 10% 2---3年 15% 3年以上 20% 9、 存货核算方法 （1）存货分类：公司将存货分为在建开发产品、已完开发产品、出租开发产品、周转房、库存商品、库存材料、周转材料、低值易耗品等大类。 （2）存货的计价：存货的取得均按实际成本计价。已完开发产品、出租开发产品、周转房等按各项目实际发生的成本进行确认和结转；销售发出商品，按个别项目实际单位成本计价。 （3）存货盘存制度和低值易耗品的摊销方法：公司所有存货均采用永续盘存制进行核算；低值易耗品摊销，根据不同种类和一次领用金额大小，分别采用一次摊销或分期摊销的办法，分期摊销的期限最低三个月，最长不超过一年。周转材料按工程量分十年摊销。 （4）开发用土地的核算方法：公司开发用土地所发生的费用（包括征地、拆迁、安置补偿费及基础设施费等），先统一在“土地开发”科目进行核算和归集，然后按所建可售商品房面积分摊计入开发产品成本。 （5）公共配套设施费用的核算方法：公司小区内的公共配套设施建设，按开发项目通过“配套设施费”进行核算和归集，建设完毕，可以有偿转让的部份转入开发产品；不能有偿转让的部份，按所建可售商品房面积分配计入房屋开发成本。 （6）出租开发产品、周转房的摊销方法：按出租开发产品、周转房的原值扣除4%的残值后，采用直线法进行摊销。其具体摊销年限如下： 类别 摊销年限 年摊销率 有产权的标准房屋 35 2.74% 无产权的房屋 8 12.00% （7）质量保证金的核算方法：质量保证金根据建设部有关规定，在支付建安工程结算款时，按合同确定的质量保证金比例进行扣款并在“应付帐款”科目下分单位核算。质量保证期满，未发生工程质量问题，则依据各项目公司及房开工程管理部门的通知退还保证金。 （8）维修基金的核算方法：公司开发的小区物管基金（包括维修基金），根据1997 年4 月28 日贵阳市人民政府令27 号《贵阳市城镇住宅区物业管理办法》的规定，按各开发产品建造成本的2%预提计入可售商品房成本。实际发生时以结算金额冲销预提费用。 （9）存货跌价准备的确认标准和计提方法：公司期末存货按成本与可变现净值属低计量，当存货可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备；计提的方法采用分类比较法。 10、长期投资核算方法 (1)长期债权投资的计价及收益确认方法:现金购入的长期债权投资按实际支付的全部价款（包括支付的金额在10 万元以上的税金、手续费等相关费用）减去已到付息期但尚未支付的债券利息后，作为初始投资成本，以非现金资产抵偿债务、非货币性交易等特殊方式取得的长期债权投资按照《企业会计制度》规定确定其成本；长期债权投资收益按照票面价值与票面利率按月进行确认。 (2)长期债券投资溢价或折价的摊销方法：在债券存续期内按直线法，每期平均摊销。 (3)长期股权投资计价和收益的确认方法：以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相关费用）减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本，以非现金资产抵偿债务、非货币性交易等特殊方式取得的长期股权投资，按照《企业会计制度》规定确定其投资成本；公司长期股权投资，根据不同情况，分别采用成本法和权益法核算，确定其投资收益。具体为：公司对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20% 或20% 以上，并对被投资单位有重大影响，的采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或虽占20%或20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。 (4)股权投资差额的摊销方法和期限：股权投资差额按照直线法进行摊销，摊销期限为：合同规定了投资期限的，按合同规定的投资期限进行摊销；合同没有规定投资期限的，按10年进行摊销。 (5)长期投资减值准备确认标准：公司期末的长期投资按照其帐面价值与可收回金额熟低计量，当出现市价持续2 年低于帐面价值、被投资单位财务经营状况恶化持续2 年发生亏损或当年发生严重亏损以及有确切证据表明投资的可收回金额低于帐面价值的其它情形时，按照其投资的预计可收回金额低于帐面价值的差额计提长期投资减值准备。 (6)长期投资减值准备计提方法：期末按长期投资单个项目的估计未来可收回金额低于投资帐面价值的差额分别提取，计入当期损益。 11、委托贷款核算方法 （1）委托贷款计价和利息确认方法：按实际委托贷款金额计价，并按规定的利率按月计算确定其利息收入。 （2）委托贷款减值准备的确认标准和计提方法：对于发生的委托贷款，如果有迹象表明其本金高于可收回金额的，公司在每年年终时计提相应的减值准备。 12、固定资产和折旧的核算方法 （1）固定资产确认标准为：房屋建筑物、机器设备、运输设备等主要生产经营设备，使用年限超过一年时，确认为固定资产；不属于生产经营主要设备的物品，如单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的，也确认为固定资产。 （2）固定资产分类：公司将固定资产分为房屋建筑物、管理设备、运输设备、和其他等四类。 （3）固定资产计价：公司购建固定资产按购建时的实际成本计价，包括买价、税金、运输费、保险费以及在固定资产达到预定可使用状态前所发生的各种必要的支出。 （4）固定资产折旧方法：采用直线法，各类固定资产估计使用年限、净残值率和年 折旧率按下表分别确定： 类别 折旧年限 年折旧率 净残值率 房屋及建筑物 35年 2.74% 4% 运输设备 9年 10.67% 4% 管理设备 6年 16.00% 4% 其他 6年 16.00% 4% （5）融资租入固定资产的计价方法：按融资最低租赁付款额，作为固定资产的入帐价值。 （6）固定资产减值准备：期末，公司通过对固定资产逐项进行检查，将因市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的差额作为固定资产减值准备。 13、在建工程核算方法 （1）在建工程在完工交付时确认为固定资产，在建工程达到预定可使用状态之前发生的工程借款利息计入在建工程成本。 （2）在建工程减值准备的确认标准和计提方法：对于长期停建并且在未来三年内不会重新开工的项目或所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性的在建工程，公司在每年年终时，根据其可回收金额与帐面价值的差额计提在建工程减值准备。 14、无形资产计价和摊销方法 （1）无形资产按实际成本核算，在合同、法律规定的受益年限中较短的年限摊销，合同、法律没有规定受益年限的，按10 年进行摊销。 （2）期末对于无形资产各单项项目预计可回收金额低于其帐面价值的，计提减值准备。 15、开办费、长期待摊费用摊销方法 筹建期间发生的开办费在长期待摊费用中归集，并在企业开始生产经营当月一次性计入损益；其他长期待摊费用按实际成本计价，在其受益期内平均摊销。 16、应付债券的核算方法： （1）应付债券计价：按照实际发行的价格总额计价，发行费用扣除利息收入后，作为财务费用计入当期损益；为项目开发发行债券，其发生的利息和发行费用直接计入开发成本。 （2）债券溢价或折价的摊销：按直线法在债券存续期内进行摊销。 17、收入确认原则及方法 （1）销售商品在商品所有权的主要风险和报酬转移给买方公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关收入已取得或取得收款的证据，并且与销售商品有关的成本能够可靠地计量时确认收入。 （2）提供劳务：在同一年度内开始并完成的劳务，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入的实现。建安工程按完工百分比法确认劳务收入。 （3）出租物业：按权责发生制确认收入的实现。 （4）物业管理收入：以实际收到物业管理费时确认收入的实现。 （5）其他业务收入：以实际收到各项收入时确认收入的实现。 18、借入资金所发生利息及有关费用的会计处理方法 为开发产品借入使用的资金，其发生的利息及有关费用直接计入开发产品成本；由公司统一调配使用借入的资金，因不能完全划分用途，发生的利息及有关费用计入当期财务费用。 19、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理方法采用应付税款法。 20、合并会计报表的编制方法 根据财政部财会字（1995） 11 号《合并会计报表暂行规定》及其补充规定的要求编制合并会计报表。合并范围：将占被投资单位注册资本50% 以上的控股子公司，或虽不足50%，但对被投资企业具有控制关系的非控股子公司纳入合并范围。合并时，抵销股权投资及相应权益、关联交易及往来等。公司无对外合作开发项目的合并报表事项。 三、税项 税种 税率 营业税 3%-5% 增值税 17% 城建税 7% 按应缴增值税额或营业税额计缴； 教育费附加 3% 按应缴增值税额或营业税额计缴； 副食调节基金 1 所得税 33% 根据财政部财税[2000]99 号文件和贵州省财政厅黔财企字[2000]29 号文件的精神，我公司实际所得税率为15%。 根据国务院、财政部的有关规定，此项政策已于2001 年12 月31 日终止。 四、控股子公司 子公司名称 注册资本（元） 持股比例（%） 北京世纪中天投资有限公司 20,000,000.00 90 海南定安贵海旅业开发 有限公司 12,989,790.38 95 北京昊岳房地产开发有限 责任公司 80,000,000.00 100 子公司名称 经营范围 是否合并 北京世纪中天投资有限公司 高科技产业投资 是 海南定安贵海旅业开发 有限公司 土地开发旅游业 是 北京昊岳房地产开发有限 责任公司 房地产开发 否 1、2000年6月27日，公司将持有的海南定安贵海旅业开发有限公司95%股份以2,500 万元价格转让给北京鼎盛世商贸有限公司，并先期收到转让款1,400 万元，2000 年度合并报表范围不包含海南定安贵海旅业开发有限公司。2001 年，由于受让方资金的影响，不能按照协议支付股权转让余款，公司在收取50 万元违约金后已将原股权转让合同撤消，并已退还受让方先期支付的1,400 万元预付款。因此2001 年度合并报表又包含了海南定安贵海旅业开发有限公司，并相应调整了年初数。 2、经2001 年12 月21 第2 次临时股东大会通过，公司出资20,132.83 万元，收购了廊坊开发区增亚商贸有限公司和天津河西华泰置业发展有限公司分别持有的北京昊岳房地产开发有限公司80%和20%的股份，其中：母公司出资19,126.19 万元，收购其95%的股份；子公司--北京世纪中天投资有限公司出资1,006.64 万元，收购其5%的股份，该项投资的作价依据为北京中天华资产评估公司出具的“中天华资评报字[2001]1042 号评估报告书”确定的评估价值。截止2001 年12月31 日，由于股权过户、财务移交等相关法律手续未办理完毕，因此，2001 年没有将该公司纳入合并报表范围，在2001 年12 月31 日合并报表长期投资中包含了对该公司的投资20,132.83 万元。 3、2001 年3 月30 日,公司将持有的贵州诚信工程建设监理有限责任公司88%的股份(投资金额44 万元)全部转让，合并范围减少了该公司。 五、2001 年12 月31 日合并会计报表主要项目注释金额（单位:人民币元） 注释1、货币资金 项目 年末数 年初数 现金 71,798.42 71,565.22 银行存款 199,736,465.25 315,321,804.11 其他货币资金 77.04 合计 199,808,263.67 315,393,446.37 注释2、短期投资 年末数 年初数 项目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 010010债券投资 44,741,940.66 009908债券投资 91,257,982.30 236,629.90 合计 135,999,922.96 236,629.90 本年度短期投资全额收回，所提短期投资跌价准备全部冲转。 注释3、应收帐款 （1） 合并应收帐款： 帐龄 年末数 坏帐准备 比例（%） 1年以内 21,683,321.51 1,084,166.08 68.40 1-2年 2,040,809.66 204,080.96 6.44 2-3年 6,116,967.64 917,545.15 19.30 3年以上 1,859,768.94 371,953.78 5.86 合计 31,700,867.75 2,577,745.97 100.00 帐龄 年初数 坏帐准备 比例（%） 1年以内 25,677,141.06 1,283,857.05 74.94 1-2年 5,215,578.83 521,557.88 15.22 2-3年 1,083,324.73 162,498.71 3.16 3年以上 2,288,831.94 457,766.39 6.68 合计 34,264,876.56 2,425,680.03 100.00 (2)母公司应收帐款: 帐龄 年末数 坏帐准备 比例(%) 1年以内 21,683,321.51 1,084,166.08 68.40 1-2年 2,040,809.66 204,080.96 6.44 2-3年 6,116,967.64 917,545.15 19.30 3年以上 1,859,768.94 371,953.78 5.86 合计 31,700,867.75 2,577,745.97 100.00 帐龄 年初数 坏帐准备 比例(%) 1年以内 25,677,141.06 1,283,857.05 74.94 1-2年 5,215,578.83 521,557.88 15.22 2-3年 1,083,324.73 162,498.71 3.16 3年以上 2,288,831.94 457,766.39 6.68 合计 34,264,876.56 2,425,680.03 100.00 本帐户余额中无持有本公司5%以上股份股东的款项.前五名欠款单位的欠款金额为4,484,353.00 元,占期末应收帐款总额的14.15%. 注释4、其他应收款 (1)合并其他应收款: 帐龄 年末数 坏帐准备 比例(%) 1年以内 39,125,673.22 3,718,472.62 59.92 1-2年 7,970,438.50 767,140.98 12.21 2-3年 5,918,074.20 887,711.13 9.06 3年以上 12,277,335.17 2,454,000.45 18.81 合计 65,291,521.09 7,827,325.18 100.00 帐龄 年初数 坏帐准备 比例(%) 1年以内 26,266,363.37 1,296,701.41 47.98 1-2年 3,683,479.69 368,347.97 6.73 2-3年 5,740,735.05 861,110.26 10.49 3年以上 19,050,556.55 3,748,838.98 34.80 合计 54,741,134.66 6,274,998.62 100.00 (2)母公司其他应收款: 帐龄 年末数 坏帐准备 比例(%) 1年以内 64,369,402.41 3,218,470.12 71.35 1-2年 7,664,634.61 766,463.46 8.5 2-3年 5,918,074.20 887,711.13 6.56 3年以上 12,270,002.23 2,454,000.45 13.59 合计 90,222,113.45 7,326,645.16 100.00 帐龄 年初数 坏帐准备 比例(%) 1年以内 25,934,028.17 1,296,701.41 47.94 1-2年 3,683,479.69 368,347.97 6.81 2-3年 5,740,735.05 861,110.26 10.61 3年以上 18,744,194.92 3,748,838.98 34.64 合计 54,102,437.83 6,274,998.62 100.00 本帐户余额中无持有本公司5%以上股份股东的款项。前五名欠款单位的欠款金额为27,993,422.81 元，占期末其它应收款总额的31.03%。 注释5、预付帐款 帐龄 年末数 比例(%) 年初数 比例(%) 1年以内 26,433,023.14 74.92 24,219,706.77 84.62 1-2年 5,134,101.26 14.55 2,175,299.21 7.60 2-3年 1,656,065.97 4.69 769,733.87 2.69 3年以上 2,057,007.59 5.84 1,456,051.51 5.09 合计 35,280,197.96 100.00 28,620,791.36 100.00 注：本帐户余额中无持有本公司5%以上股份股东的款项。超过一年以上的预付帐款未结转的原因主要是未取得对方发票. 注释6、应收补贴款 项目 年末数 期初数 批准文件 应收所得税返还 6,047,225.45 42,148,294.71 财政部财税[2000]99 号 合计 6,047,225.45 42,148,294.71 和国务院财政部有关规定 注释7、存货 年末数 项目 金额 跌价准备 (一)在建开发产品 305,634,498.79 5,058,071.22 （1）土地开发 166,345,084.02 4,309,704.30 （2）房屋开发 132,545,593.01 748,366.92 （3）配套设施 6,743,821.76 (二)已完开发产品 92,186,598.35 151,853.41 (三)周转房 5,266,344.80 (四)出租开发产品 29,168,770.13 (五)库存材料 490,563.92 287,130.53 (六)低值易耗品 181,899.09 (七)临时设施 1,178,991.82 (八)库存商品 207,423.38 40,431.95 合计 434,315,090.28 5,537,487.11 年初数 项目 金额 跌价准备 (一)在建开发产品 195,003,977.52 1,030,808.88 （1）土地开发 116,850,412.06 282,441.96 （2）房屋开发 78,153,565.46 748,366.92 （3）配套设施 (二)已完开发产品 116,723,991.83 151,853.41 (三)周转房 9,073,393.45 (四)出租开发产品 1,887,722.67 (五)库存材料 637,086.49 287,130,53 (六)低值易耗品 358,498.36 (七)临时设施 125,448.32 (八)库存商品 455,472.22 255,073.13 合计 324,265,590.86 1,724,865.95 1、开发成本： （1）土地开发 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 中天花园一、二期 1993.12 2002.12 15,200万元 中天花园三期 2000.12 2005.12 28,800万元 中天广场一组团 1993.5 2001.12 中天广场三组团 1999 2003.12 北海土地 1992 金顶山片区土地 1982 2001.12 中天世纪新城 2001. 2008.12 57,500万元 贵海土地 合计 项目名称 年末余额 年初余额 中天花园一、二期 54,053,142.13 35,755,249.65 中天花园三期 61,961,327.45 21,562,591.71 中天广场一组团 36,330,956.08 中天广场三组团 8,044,818.13 5,872,412.99 北海土地 3,739,856.24 3,744,601.03 金顶山片区土地 1,216,860.54 1,768,338.26 中天世纪新城 25,512,817.19 贵海土地 11,816,262.34 11,816,262.34 合计 166,345,084.02 116,850,412.06 （2）、房屋开发 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 中天花园二组团 1999.11 2001.3 750万元 中天花园四组团 1999.8 2001.3 650万元 中天花园五组团 2000.5 2001.6-12 5050万元 中天花园六组团 2001. 2002.12 水库区住宅 2000.10 2003.12 2860万元 中天星园A 座 2000.9 2001.12 3860万元 中天广场一组团 1999.9 2001.12 20470万元 中天广场三组团 2001.10 2003.12 8500万元 中天宅吉碧园 2001.5 2003.3 6900万元 宅吉大厦附楼 2000.3 2001.9 京海花园 中天世纪新城 2001. 2008.12 120,000万元 金顶山片区项目 2000.1 2001.12 534万元 其他项目 合计 项目名称 年末余额 年初余额 中天花园二组团 3,173,852.53 中天花园四组团 1,063,969.30 2,223,341.62 中天花园五组团 20,057,644.62 3,064,791.27 中天花园六组团 341,474.45 水库区住宅 247,118.00 151,648.00 中天星园A 座 18,075,628.50 5,942,842.82 中天广场一组团 76,687,378.70 53,903,108.88 中天广场三组团 178,351.41 30,000.00 中天宅吉碧园 6,430,613.97 1,408,935.29 宅吉大厦附楼 2,522,383.36 京海花园 1,412,147.83 1,412,147.83 中天世纪新城 4,146,000.00 金顶山片区项目 1,668,447.28 1,882,246.54 其他项目 2,236,818.95 2,438,267.32 合计 132,545,593.01 78,153,565.46 2、已完开发产品： 项目名称 竣工时间 期初余额 本期增加 中天花园一组团 97.12-98.6 513,288.36 634,260.23 中天花园二组团 2000.6-12 12,523,200.25 8,990,518.49 中天花园三组团 98.3-2000.12 5,940,574.75 中天花园四组团 99.4-2000.6 3,728,236.47 5,618,387.78 中天星园B 座 2000.11 7,481,273.25 4,581,546.90 中天星园C 座 2000.12 14,312,023.25 5,758,567.55 中天广场一组团 2001.6 123,398,617.62 中天广场二组团 2000.6 4,727,137.21 宅吉大厦 1999.6 24,103,851.65 天业大厦商场 1994.12 12,536,773.08 734,601.09 天河商场 1996.8 6,234,033.33 天富商场 1995.12 3,378,382.84 天沁园 1996.5 3,944,780.43 187,432.59 天茵园 1997.5 9,005,545.48 937,200.99 金顶山片区 1999.12 1,569,627.66 1,155,420.29 安泰园 1994.12 196,514.12 其他 96.6-99.7 6,528,749.70 4,107,866.24 合计 116,723,991.83 154,761,566.89 项目名称 本期减少 期末余额 中天花园一组团 613,064.18 534,484.41 中天花园二组团 16,093,250.79 5,420,467.95 中天花园三组团 445,903.67 5,494,671.08 中天花园四组团 6,827,344.19 2,519,280.06 中天星园B 座 5,974,789.51 6,088,030.64 中天星园C 座 4,123,380.38 15,947,210.42 中天广场一组团 105,818,976.66 17,579,640.96 中天广场二组团 55,925.46 4,671,211.75 宅吉大厦 20,563,996.36 3,539,855.29 天业大厦商场 13,271,374.17 天河商场 6,234,033.33 天富商场 3,378,382.84 天沁园 3,757,347.84 天茵园 247,261.83 9,695,484.64 金顶山片区 414,207.37 安泰园 196,514.12 其他 7,383,284.17 3,253,331.77 合计 179,298,960.37 92,186,598.35 本公司宅吉大厦商场已用于3,400 万元长期借款的抵押。 3、周转房 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 9,073,393.45 4,265,716.04 5,266,344.80 4、出租开发产品 项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 宅吉片区 345,360.47 27,766,019.00 585,832.50 27,525,546.97 玫瑰商场 1,101,944.99 350,733.57 360,354.93 1,092,323.63 其他片区 440,417.21 272,692.25 162,209.93 550,899.53 合计 1,887,722.67 28,389,444.82 1,108,397.36 29,168,770.13 注释8、待摊费用 项目 期初数 期末数 年末结存原因 保险费 169,984.71 98,928.92 受益期跨年 报刊杂志费 22,679.30 12,623.28 同上 办公费 63,011.66 14,705.52 同上 维修费 531,242.77 348,309.99 同上 进项税 16,418.51 运杂费 10,094.51 其他 25,100.00 477,304.24 同上 合计 838,531.46 951,871.95 注释9、长期投资 合并长期投资 (1)项目 期初数 减值准备 本期增加 长期股权投资 128,286,979.28 500,000.00 243,828,300.00 长期债权投资 453,450.00 合计 128,740,429.28 500,000.00 243,828,300.00 (1)项目 本期减少 期末数 减值准备 长期股权投资 82,820,374.00 289,294,905.28 长期债权投资 453,450.00 合计 82,820,374.00 289,748,355.28 (2)长期股权投资 ①、股票投资 被投资公司名称 股票类别 股数 股权比例 投资金额 中房集团贸易股份有限公司 法人股 479,269 1.25% 479,268.71 合计 479,269 479,268.71 被投资公司名称 减值准备 中房集团贸易股份有限公司 合计 ②、其他股权投资 被投资公司名称 期限 投资金额 占注册资 本比例% 泛太平洋房地产有限公司 50年 6,086,000.00 50 网泰金安信息技术有限公司 20年 37,500,000.00 20 北京中天华通移动通讯研究 开发有限公司 20年 9,000,000.00 30 北京昊岳房地产开发有限 责任公司 无 201,328,300.00 100 贵阳市商业银行 无 33,500,000.00 6.25 合计 287,414,300.00 被投资公司名称 本期权益 累计权益 减值准备 增减额 增减额 泛太平洋房地产有限公司 -70,374.00 1,401,336.57 网泰金安信息技术有限公司 北京中天华通移动通讯研究 开发有限公司 北京昊岳房地产开发有限 责任公司 贵阳市商业银行 合计 -70,374.00 1,401,336.57 (3)长期债权投资 ①债券投资： 债券种类 面值 年利率 购入金额 重点建设债券 190,000 10% 285,000 国库券 118,000 4%-10% 168,450 合计 308,000 -- 453,450 债券种类 到期日 累计应收利息 减值准备 重点建设债券 90年 --- 国库券 86-93年 --- 合计 说明：合并长期股权投资增加243,828,300 元,包括：A、2001 年12 月21 日收购北京昊岳房地产开发有限公司100%的股份所增加的投资201,328,300 元。B、出资成立北京中天华通移动通讯研究开发有限公司，增加投资9,000,000 元。C、参股贵阳市商业银行增加投资33,500,000 元。 合并长期投资减少82,820,374 元，主要是：A、与国投电子公司解除吉通公司股权转让合同退回投资款6,000万元。B、转让清华紫光、贵华旅业、黔凯涤、中飞公司、监理公司等股份减少投资22,750,000 元。C、权益法核算企业（泛房）投资损失，减少的投资70,374 元。 母公司长期投资 (1)项目 期初数 减值准备 本期增加 长期股权投资 159,053,863.10 500,000.00 233,761,900.00 长期债权投资 453,450.00 合计 159,507,313.10 233,881,900.00 (1)项目 本期减少 期末数 减值准备 长期股权投资 89,941,693.88 302,874,069.22 长期债权投资 453,450.00 合计 90,061,693.88 303,327,519.22 (2)长期股权投资 ①、股票投资 被投资公司名称 股票类别 股数 股权比例 投资金额 减值准备 中房集团贸易股份有限公司 法人股 479,269 1.25 479,268.71 合计 479,269 479,268.71 ②、其他股权投资 被投资公司名称 期限 投资金额 占注册资 本比例% 泛太平洋房地产有限公司 50年 6,086,000.00 50 海南定安贵海旅业开发 有限公司 无 12,339,790.38 95 网泰金安信息技术有限公司 20年 37,500,000.00 20 北京中天华通移动通讯研究 开发有限公司 20年 9,000,000.00 30 北京昊岳房地产开发有限 责任公司 无 191,261,900.00 95 贵阳市商业银行 无 33,500,000.00 6.25 北京世纪中天投资有限公司 20年 18,000,000.00 90 合计 307,687,690.38 被投资公司名称 本期权益 累计权益 减值准备 增减额 增减额 泛太平洋房地产有限公司 -70,374.00 1,401,336.57 海南定安贵海旅业开发 有限公司 -4,126,017.02 -4,126,017.02 网泰金安信息技术有限公司 北京中天华通移动通讯研究 开发有限公司 北京昊岳房地产开发有限 责任公司 贵阳市商业银行 北京世纪中天投资有限公司 -2,568,209.42 -2,568,209.42 合计 -6,764,600.44 -5,292,889.87 (3)长期债权投资 ①债券投资： 债券种类 面值 年利率 购入金额 重点建设债券 190,000 10% 285,000 国库券 118,000 4%-10% 168,450 合计 308,000 -- 453,450 债券种类 到期日 累计应收利息 减值准备 重点建设债券 90年 --- 国库券 86-93年 --- 合计 母公司长期股权投资增减的原因同上 注释10、固定资产 （1) 固定资产原价 固定资产类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 房屋及建筑物 13,359,375.79 424,875.60 8,694,541.91 5,089,709.48 运输设备 10,148,308.26 3,381,103.00 560,399.62 12,969,011.64 管理设备 3,513,977.13 236,351.83 682,718.28 3,067,610.68 其他 974,871.35 195,691.67 -169,456.63 1,332,019.65 合计 27,996,532.53 4,238,022.10 9,776,203.18 22,458,351.45 (2)累计折旧 固定资产类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 房屋及建筑物 2,482,304.13 243,652.62 2,438,086.76 287,869.99 运输设备 4,482,816.61 1,299,897.58 406,608.09 5,376,106.10 管理设备 2,089,241.71 311,543.57 411,896.58 1,988,888.70 其他 348,347.11 169,711.24 -15,040.41 533,098.76 合计 9,402,709.56 2,024,805.01 3,241,551.02 8,185,963.55 固定资产净值 18,593,822.97 14,272,387.90 本公司固定资产主要为运输设备，且大部份购置时间不长，市值大于帐面净值。 注释11、长期待摊费用: 项目 期初数 本期增加 未完工产品应摊利息 8,306,983.78 2,320,186.30 开办费 1,461,849.14 其它长期待摊费用 207,884.59 943,157.53 合计 9,976,717.51 3,263,343.83 项目 本期摊销 期末数 未完工产品应摊利息 1,123,242.93 9,503,927.15 开办费 1,461,849.14 其它长期待摊费用 792,256.76 358,785.36 合计 3,377,348.83 9,862,712.51 注释12、短期借款 借款种类 年末数 年初数 备注 担保借款 71,850,000.00 1,850,000.00 信用借款 895,000.00 895,000.00 合计 72,745,000.00 2,745,000.00 本期短期借款增加主要是向贵阳市商业银行借入的期限为2-6 个月的短期贷款70,000,000元。 注释13、应付帐款 年末数 年初数 3,803,725.32 10,451,097.09 比上期减少的原因是将应付工程款、材料款等在本期内逐渐支付。该科目中无欠持有本公司5%(含5%)以上股份股东的款项。 注释14、预收帐款 年末数 年初数 84,727,576.9 175,906,696.51 其中：预收售房款 帐龄 期末数 比例(%) 1年以内 28,170,091.78 33.90 1-2年 41,779,379.91 49.31 2-3年 13,303,994.97 15.70 3年以上 729,967.43 1.09 合计 83,983,434.09 100.00 项目名称 期末余额 预计竣工时间 预售比例(%) 中天花园五组团 47,286,054.89 2002.3 70.27 中天花园六组团 1,654,443.62 2003.12 0.14 中天花园1-4 组团 704,453.97 中天广场一组团 4,790,031.29 2001.12 中天广场二组团 223,183.18 中天广场三组团 883,441.00 2003.10 中天星园A 座 13,269,561.40 2002.3 中天星园B 座 170,245.00 中天星园C 座 2,139,471.06 宅吉大厦 793,883.20 宅吉碧苑 518,000.00 2003.6 金顶山片区 1,475,450.90 天业大厦商场 108,215.58 其他项目 9,966,999.00 合计 83,983,434.09 项目名称 备注 中天花园五组团 按可售商品房面积计算 中天花园六组团 中天花园1-4 组团 已竣工购房定金及首期款 中天广场一组团 中天广场二组团 已竣工购房定金及首期款 中天广场三组团 中天星园A 座 中天星园B 座 已竣工购房定金及首期款 中天星园C 座 已竣工购房定金及首期款 宅吉大厦 已竣工购房定金及首期款 宅吉碧苑 金顶山片区 已竣工购房定金及首期款 天业大厦商场 已竣工购房定金及首期款 其他项目 已竣工购房定金及首期款 合计 本公司超过一年的预收帐款未结转的原因,主要是工程未竣工验收和收取的购房定金及首期款,无持有本公司5%(含5%)以上股份股东的预收款项。 注释15、应付工资 期末余额5,947,630.56 元为工效挂钩工资结余. 注释16、应付股利 期末数5,282,294.62 元为2000 年度应付未付市国资局等的现金股利。 注释17、应交税金 项目 年末数 年初数 执行税率(%) 营业税 644,590.97 -3,056,484.70 3--5 增值税 -142,016.03 -223,939.93 17 房产税 3,921.45 22,293.33 城建税 30,261.61 -228,813.71 7 投调税 -4,518.46 -34,518.46 土地使用税 -11,353.90 18,632.00 土地增值税 852,130.60 1,426,823.76 个人所得税 -124,489.39 684,566.18 企业所得税 1,394,465.36 77,273,303.24 33 合计 2,642,992.21 75,880,861.71 注释18、其它应交款 项目 期末余额 计缴标准 教育费附加 45,010.22 3% 副食基金 408.06 0.1% 交通建设基金 -12,576.82 合计 32,841.46 注释19、其他应付款 期末余额39,100,991.81 元，无持有本公司5%以上股份股东的款项 注释20、预提费用 类别 年末数 年初数 房屋开发成本 106,500,574.80 42,212,816.53 工程维修费 2,494,795.53 2,906,569.96 工程服务成本 1,895,189.13 3,582,238.48 房租水电费 52,294.87 运杂费 118,218.89 配套设施费 11,993,615.18 12,992,202.62 基础设施费 646,272.87 3,850,000.00 合计 123,530,447.51 65,714,341.35 结存原因：是按会计核算原则计提的工程尾款和预提的应由已完开发产品分摊的配套设施费和未完基础设施费等。 注释21、一年内到期的长期负债 贷款单位 金额 借款期限 年利率 条件 贵阳市商业银行 60,000,000.00 2000.10-2002.10 6.534 信用 贵阳市商业银行 140,000,000.00 2000.11-2002.11 6.534 信用 合计 200,000,000.00 注释22、长期借款 贷款单位 金额 借款期限 贵阳市建行 50,000,000.00 2001.12-2003.6 贵阳市农业银行 34,000,000.00 2001.5-2003.5 深圳市政府经济合作发展基金 2,000,000.00 1997.10-2002.10 贵州省纺织工业公司 634,220.89 合计 86,634,220.89 贷款单位 年利率(%) 条件 贵阳市建行 6.534 信用 贵阳市农业银行 6.534 抵押 深圳市政府经济合作发展基金 7.992 信用 贵州省纺织工业公司 合计 注释23、长期应付款 年末数 年初数 2,182,394.82 2,859,106.95 是兼并印染厂时按照权责发生制计算的欠付职工安置费等，将在以后年度内逐渐支付。 注释24、其他长期负债 期初数 期末数 4,216,073.20 0 属为贵阳市国资局代管的非经营性资产，详见“注释27”。 注释25、股本 报告期内公司股份变动情况表 数量单位： 本次变动增减（+，-） 项目 期初数 配 送股 公积金转 其他 小计 股 股 一.尚未流通股份 1. 发起人股份 32,701,837 22,891,285 其中: 国家拥有股份 21,318,157 14,922,709 境内法人持有股份 11,383,680 7,968,576 外资法人持有股份 其他 2. 募集法人股 93,139,200 65,197,440 3. 内部职工股 148,195 103,737 4. 优先股或其他 尚未流通股份合计 126,017,685 88,212,378 二.已上市流通股份 1. 人民币普通股 66,252,808 46,376,964 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已流通股份合计 66,224,355 46,357,048 三.股份总数 192,242,040 134,569,426 项目 期末数 一.尚未流通股份 1. 发起人股份 55,593,122 其中: 国家拥有股份 36,240,866 境内法人持有股份 19,352,256 外资法人持有股份 其他 2. 募集法人股 158,336,640 3. 内部职工股 251,932 4. 优先股或其他 尚未流通股份合计 214,230,063 二.已上市流通股份 1. 人民币普通股 112,629,772 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已流通股份合计 112,581,403 三.股份总数 326,811,466 本期股本增加是实施2000 年度每10 股送7 股的利润分配方案所至。 注释26、资本公积金 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股票溢价 21,057,184.52 21,057,184.52 被投资单位外币折算差额 639,515.81 639,515.81 合计 21,696,700.33 21,696,700.33 注释27、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 32,075,192.50 4,086,862.44 36,162,054.94 公益金 33,558,465.70 4,086,862.44 4,136,985.47 33,508,342.67 任意盈余公积 5,395,002.70 5,395,002.70 合计 71,028,660.90 8,173,724.88 4,136,985.47 75,065,400.31 本期公益金减少，是根据财政部财企[2000]295 号和财会[2001]5 号文件的精神,对企业职工住房进行了清核，公司参与企业住房制度改革的员工住房共计244 套，帐面净值10,123,449.22 元，其中属于公司改制前已列入“代管非经营性资产”的价值4,216,073.20 元，公司历年职工房改资金余额1,770,390.55 元，差额4,136,985.47 元。按照财政部财会[2001]5 号文件精神，公司于2001 年6 月29 日召开了2001 年第一次临时股东大会，同意用法定公益金对职工住房改革所产生的差额进行转帐处理，因此本期法定公益金减少4,136,985.47 元。 注释28、未分配利润 项目 金额 期初未分配利润 148,845,291.83 加：本年净利润 40,868,624.43 减：本期转作股本的普通股股利 134,569,426.00 本期应付普通股股利 本期提取的法定公积金 4,086,862.44 本期提取的法定公益金 4,086,862.44 期末未分配利润 46,970,765.38 根据公司第八届股东大会决议，2000 年度公司分配方案于2001 年4 月16 日实施。期初未分配利润148,845,291.83 元，本期实现净利润40,868,624.43 元，本期转作股本的普通股股利金额134,569,426.00 元，提取当年法定盈余公积金和法定公益金8,173,724.88 元，期末未分配利润46,970,765.38 元。根据公司第三届董事会第十九次会议决议，2001 年度利润不分配，不转增。 注释29、母公司主营业务收入 2001年度 2000年度 204,012,762.95 201,985,531.47 其中:商品房销售收入 204,012,762.95 201,985,531.47 其中：中天花园 38,826,292.85 66,668,239.09 中天广场 149,529,395.43 52,105,655.77 中天星园 15,176,324.67 79,645,089.33 成都公司 480,750.00 400,774.28 宅吉公司 3,165,773.00 本公司主营业务收入除成都公司零星收入外全部为贵阳市地区商品房销售收入. 注释30、母公司主营业务成本 2001年度 2000年度 142,356,245.19 119,388,284.00 其中:商品房销售成本 142,356,245.19 119,388,284.00 注释31 主营业务税金及附加 项目 计缴标准 计缴金额 营业税 5% 10,176,600.65 城建税 7% 712,362.03 教育费附加 3% 305,298.02 副食品基金 1% 203,532.03 土地增值税 793,249.27 合计 12,191,042.00 注释32、期间费用 费用项目 2001年度 2000年度 管理费用 24,033,034.14 26,355,121.22 营业费用 10,808,924.23 11,154,289.67 财务费用 16,120,611.05 1,002,566.72 其中：利息支出 18,830,658.99 2,243,845.51 利息收入 -2,767,538.19 -1,250,581.30 手续费 57,490.25 9,302.51 合计 50,962,569.42 38,511,977.61 本年财务费用增加主要是借款增加所至. 注释33、投资收益 项目 2001年度 2000年度 股票投资收益 0 0 债券投资收益 6,421,227.10 -236,629.90 股权投资收益 -70,6374.00 -690,359.59 其中:分回的现金股利 0 0 权益法核算增减额 -70,374.00 -690,359.59 股权投资减值准备 500,000.00 股权投资转让收益 17,126,273.16 230,780,042.74 合计 23,977,126.26 229,853,053.25 本年公司投资收益占利润总额的比例为52.23%。投资收益汇回不存在重大限制。 注释34、补贴收入 上年同期数 本期发生数 20,731,068.93 根据贵阳市财政局筑财国企[2001]12 号文件精神,为支持公司兼并贵阳红岩化工厂等三户国有困难企业和进行经济结构战略性调整，自2000 年至2001 年，由市财政通过预算安排相应的专项资金对公司进行补贴扶持，其额度按公司实际所得税税负的一半予以安排。本期补贴收入是实际收到的按已缴纳所得税计算的财政补贴款。 注释35、营业外收入 项目 2001年度 2000年度 罚没收入 226,187.00 3,957.88 违约金收入 861,523.97 282,169.20 滞纳金收入 351.50 49,451.10 其他 157,455.03 168,127.08 合计 1,245,517.50 503,705.26 注释36、营业外支出 项目 2001年度 2000年度 罚没支出 4,950.00 74,533.10 违约金支出 314,052.59 40,873.88 非常损失 40,190.96 固定资产清理损失 56,263.81 61,264.15 其他 204,432.33 2,511.77 合计 619,889.69 179,182.90 六、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地 主营业务 与本公司 关系 北京世纪兴业投资有限公司 北京 项目投资及管理 控股股东 北京世纪中天投资有限公司 北京 实业高科技投资 子公司 北京昊岳房地产开发有限公司 北京 房地产开发 子公司 企业名称 经济性质或 法定代 类型 表人 北京世纪兴业投资有限公司 有限责任 刘志远 北京世纪中天投资有限公司 有限责任 邢成 北京昊岳房地产开发有限公司 有限责任 戴家宏 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数 北京世纪兴业投资有限公司 13,600 13,600 北京世纪中天投资有限公司 2,000 2,000 北京昊岳房地产开发有限公司 1,500 8,000 3、存在控制关系的关联方所持股份变化表（单位：万元） 企业名称 年初数 本年增加 金额 % 金额 % 北京世纪中天投资有限公司 1,800 90 北京昊岳房地产开发有限公司 20,132.83 100 企业名称 本年减少 年末数 金额 % 金额 % 北京世纪中天投资有限公司 1,800 90 北京昊岳房地产开发有限公司 20,132.83 100 4、不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的联系 贵阳泛太平洋房地产有限公司 与本企业同一法定代表人 天津河西区华泰置业发展有限公司 受同一控股股东控制 （二）关联方交易 1、股权转让 经2001 年12 月21 日第2 次临时股东大会通过，公司于2001 年12 月21 日出资4,026.57 万元向关联方-天津河西区华泰置业发展有限公司收购其持有的北京昊岳房地产开发有限公司20%的股权，其中：母公司出资3,019.93 万元收购其15%的股份，子公司--北京世纪中天投资有限公司出资1,006.64 万元收购其5%的股份。该项关联交易的定价依据为北京中天华资产评估公司出具的“中天华资评报字（2001）1042 号资产评估报告书”确定的价值。 2、关联方往来款项 会计科目 关联方 2001-12-31 2000-12-31 其它应收款 北京昊岳房地产开发有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 七、财务承诺及或有事项 公司为贵州水泥厂、贵阳市百货大楼提供了3,720 万元银行贷款的担保，无其他承诺事项。 八、期后事项 1、2002 年1 月24 日以中天广场一组团二、三层营业用房为中天花园项目开发贷款5,500万元作抵押。 2、截止报告日止，收购北京昊岳房地产开发公司的有关法律手续仍在办理。 九、其它重要事项 公司将原持有清华紫光科技创新投资有限公司11.11%的股份转让内蒙古饭店，帐面价值2,000 万元，转让价3,500 万元，公司已于本年度收到转让款，取得投资收益1,500 万元。 资产负债表 (资产方) 已经审计 编制单位:世纪中天投资股份有限公司金额 单位:人民币元 注释 2001年12月31日 合并数 母公司 流动资产: 货币资金 1 230,190,409.03 199,808,263.67 短期投资 2 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 3 29,123,121.78 29,123,121.78 其他应收款 4 57,464,195.91 82,895,468.29 预付帐款 5 35,280,197.96 35,280,197.96 应收补贴款 6 6,047,225.45 6,047,225.45 存货 7 428,777,603.17 420,988,603.17 待摊费用 8 1,009,975.40 951,871.95 一年内到期的长期债券投资 其他流动资产 流动资产合计 787,892,728.70 775,094,752.27 长期投资: 长期股权投资 9 289,294,905.28 302,874,069.22 长期债权投资 9 453,450.00 453,450.00 长期投资合计 289,748,355.28 303,327,519.22 固定资产: 固定资产原价 10 22,458,351.45 19,192,036.32 减累计折旧 10 8,185,963.55 7,852,396.91 固定资产净值 10 14,272,387.90 11,339,639.41 减固定资产减值准备 固定资产净额 14,272,387.90 11,339,639.41 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 14,272,387.90 11,339,639.41 无形资产及其他资产: 无形资产 长期待摊费用 11 9,862,712.51 9,862,712.51 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 9,862,712.51 9,862,712.51 递延税项: 递延税项借项 资产总计 1,101,776,184.39 1,099,624,623.41 2000年12月31日 合并数 母公司 流动资产: 货币资金 315,393,446.37 312,968,473.72 短期投资 135,763,293.06 135,763,293.06 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 31,839,196.53 31,839,196.53 其他应收款 48,466,136.04 47,827,439.21 预付帐款 28,620,791.36 28,620,791.36 应收补贴款 42,148,294.71 42,148,294.71 存货 322,540,724.91 310,724,462.57 待摊费用 838,531.46 838,531.46 一年内到期的长期债券投资 其他流动资产 88,347.63 88,347.63 流动资产合计 925,698,762.07 910,818,830.25 长期投资: 长期股权投资 127,786,979.28 158,553,863.10 长期债权投资 453,450.00 453,450.00 长期投资合计 128,240,429.28 159,007,313.10 固定资产: 固定资产原价 27,996,532.53 27,205,453.73 减累计折旧 9,402,709.56 9,279,631.79 固定资产净值 18,593,822.97 17,925,821.94 减固定资产减值准备 固定资产净额 18,593,822.97 17,925,821.94 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 18,593,822.97 17,925,821.94 无形资产及其他资产: 无形资产 长期待摊费用 9,976,717.51 9,248,028.72 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 9,976,717.51 9,248,028.72 递延税项: 递延税项借项 资产总计 1,082,509,731.83 1,096,999,994.01 单位负责人: 制表人: 财务负责人 资产负债表 (负债和股东权益方) 已经审计 编制单位:世纪中天投资股份有限公司 金额单位:人民币元 负债和股东权益 注释 2001年12月31日 合并数 母公司 流动负债: 短期借款 12 72,745,000.00 72,745,000.00 应付票据 应付帐款 13 3,803,725.32 3,803,725.32 预收帐款 14 84,727,576.93 84,727,576.93 应付工资 15 5,947,630.56 5,947,630.56 应付福利费 2,454,251.63 2,470,928.96 应付股利 16 5,282,294.62 5,282,294.62 应交税金 17 2,642,992.21 2,642,992.21 其他未交款 18 32,841.46 32,841.46 其他应付款 19 39,100,991.81 39,080,238.11 预提费用 20 123,530,447.51 123,530,447.51 预计负债 一年内到期的长期负债 21 200,000,000.00 200,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 540,267,752.05 540,263,675.68 长期负债: 长期借款 22 86,634,220.89 86,634,220.89 应付债券 长期应付款 23 2,182,394.82 2,182,394.82 专项应付款 其他长期负债 24 长期负债合计 88,816,615.71 88,816,615.71 递延税款: 递延税款贷项 负债合计 629,084,367.76 629,080,291.39 少数股东权益 2,147,484.61 股东权益: 股本 25 326,811,466.00 326,811,466.00 减:已归还投资 股本净额 326,811,466.00 326,811,466.00 资本公积 26 21,696,700.33 21,696,700.33 盈余公积 27 75,065,400.31 75,065,400.31 其中:法定公益金 33,508,342.67 33,508,342.67 末分配利润 28 46,970,765.38 46,970,765.38 外币报表折算差额 股东权益合计 470,544,332.02 470,544,332.02 负债及股东权益合计 1,101,776,184.39 1,099,624,623.41 负债和股东权益 2000年12月31日 合并数 母公司 流动负债: 短期借款 2,745,000.00 2,745,000.00 应付票据 应付帐款 10,451,097.09 10,451,097.09 预收帐款 175,906,696.51 175,906,696.51 应付工资 4,657,911.77 4,543,040.23 应付福利费 1,882,593.13 1,834,987.21 应付股利 38,448,408.00 38,448,408.00 应交税金 75,880,861.71 75,885,048.88 其他未交款 -152,450.84 -152,188.34 其他应付款 24,686,325.29 41,392,855.28 预提费用 65,714,341.35 65,714,341.35 预计负债 一年内到期的长期负债 36,708,613.70 36,708,613.70 其他流动负债 流动负债合计 436,929,397.71 453,477,899.91 长期负债: 长期借款 202,634,220.89 202,634,220.89 应付债券 长期应付款 2,859,106.95 2,859,106.95 专项应付款 其他长期负债 4,216,073.20 4,216,073.20 长期负债合计 209,709,401.04 209,709,401.04 递延税款: 递延税款贷项 负债合计 646,638,798.75 663,187,300.95 少数股东权益 2,058,240.02 股东权益: 股本 192,242,040.00 192,242,040.00 减:已归还投资 股本净额 192,242,040.00 192,242,040.00 资本公积 21,696,700.33 21,696,700.33 盈余公积 71,028,660.90 71,028,660.90 其中:法定公益金 33,558,465.70 33,558,465.70 末分配利润 148,845,291.83 148,845,291.83 外币报表折算差额 股东权益合计 433,812,693.06 433,812,693.06 负债及股东权益合计 1,082,509,731.83 1,096,999,994.01 单位负责人: 财务负责人: 制表人 利润及利润分配表 已经审计 2001年度 编制单位:世纪中天投资股份有限公司金额 单位:人民币元 项目 注释 2001年1-12月 合并数 母公司 一、主营业务收入 29 204,012,762.95 204,012,762.95 减：主营业务成本 30 142,356,245.19 142,356,245.19 营业税金及附加 31 12,191,042.00 12,191,042.00 二、主营业务利润(亏损以"-"号填列) 49,465,475.76 49,465,475.76 加：其他业务利润(亏损以"-"号填列) 1,568,734.25 1,568,734.25 减：营业费用 32 10,808,924.23 10,808,924.23 管理费用 32 24,033,034.14 16,814,189.37 财务费用 32 16,120,611.05 16,142,713.99 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 71,640.59 7,268,382.42 加：投资收益(损失以"-"号填列) 33 23,977,126.26 17,282,899.82 补贴收入 34 20,731,068.93 20,731,068.93 营业外收入 35 1,245,517.50 1,245,517.50 减：营业外支出 36 619,889.69 619,889.69 四、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 45,405,463.59 45,907,978.98 减：所得税 5,039,354.55 5,039,354.55 少数股东损益 -502,515.39 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 40,868,624.43 40,868,624.43 加：年初未分配利润 148,845,291.83 148,845,291.83 其他转入 六、可供分配的利润 189,713,916.26 189,713,916.26 减：提取法定盈余公积 4,086,862.44 4,086,862.44 提取法定公益金 4,086,862.44 4,086,862.44 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 181,540,191.38 181,540,191.38 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 134,569,426.00 134,569,426.00 八、未分配利润 46,970,765.38 46,970,765.38 项目 2000年1-12月 合并数 母公司 一、主营业务收入 214,168,300.76 201,985,531.47 减：主营业务成本 129,621,263.80 119,388,284.00 营业税金及附加 13,513,197.11 13,513,197.11 二、主营业务利润(亏损以"-"号填列) 71,033,839.85 69,084,050.36 加：其他业务利润(亏损以"-"号填列) 8,935,532.85 8,786,852.85 减：营业费用 11,154,289.67 11,154,289.67 管理费用 26,610,165.52 26,465,819.84 财务费用 1,002,566.72 1,002,566.72 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 41,202,350.79 39,248,226.98 加：投资收益(损失以"-"号填列) 229,853,053.25 229,855,608.76 补贴收入 营业外收入 503,705.26 503,705.26 减：营业外支出 179,182.90 179,182.90 四、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 271,379,926.40 269,428,358.10 减：所得税 41,901,965.93 41,900,535.60 少数股东损益 348.48 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 229,477,611.99 227,527,822.50 加：年初未分配利润 44,516,374.34 46,466,163.83 其他转入 六、可供分配的利润 273,993,986.33 273,993,986.33 减：提取法定盈余公积 22,752,782.25 22,752,782.25 提取法定公益金 22,752,782.25 22,752,782.25 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 228,488,421.83 228,488,421.83 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 38,448,408.00 38,448,408.00 转作股本的普通股股利 41,194,722.00 41,194,722.00 八、未分配利润 148,845,291.83 148,845,291.83 附注： 非常项目： 1.出售处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 单位负责人: 财务负责人: 制表人: 利润表附表 2001年1-12月 编制单位：世纪中天投资股份有限公司 项目 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 10.51 10.94 0.1514 0.1514 营业利润 0.15 0.16 0.00022 0.00022 净利润 8.69 9.04 0.1251 0.1251 扣除非经常性损益后净利润 0.0101 0.0105 0.0145 0.0145 现金流量表 2001年1--12月 编制单位：中天企业股份有限公司 金额单位:人民币元 项目 注释 金额 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 142,255,164.83 收到的税费返还 62,879,363.64 收到的其他与经营活动有关的现金 4,226,634.80 现金流入小计 209,361,163.27 购买商品接受劳务支付的现金 196,103,395.40 支付给职工以及为职工支付的现金 8,535,064.73 支付的各项税费 97,860,527.81 支付的其他与经营活动有关的现金 37 54,586,066.36 现金流出小计 357,085,054.30 经营活动产生的现金流量净额 -147,723,891.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 241,987,886.76 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 1,200.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 241,989,086.76 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 1,189,025.70 投资所支付的现金 243,941,580.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 245,130,605.70 投资活动产生的现金流量净额 -3,141,518.94 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 214,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 2,745,435.25 现金流入小计 216,745,435.25 偿还债务所支付的现金 90,000,000.00 分配股利利润或偿付利息所支付的现金 61,025,572.37 支付的其他与筹资活动有关的现金 57,490.25 现金流出小计 151,083,062.62 筹资活动产生的现金流量净额 65,662,372.63 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -85,203,037.34 项目 金额 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 142,255,164.83 收到的税费返还 62,879,363.64 收到的其他与经营活动有关的现金 1,245,517.50 现金流入小计 206,380,045.97 购买商品接受劳务支付的现金 196,103,395.40 支付给职工以及为职工支付的现金 8,361,621.95 支付的各项税费 97,837,077.81 支付的其他与经营活动有关的现金 89,825,414.55 现金流出小计 392,127,509.71 经营活动产生的现金流量净额 -185,747,463.74 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 241,987,886.76 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 1,200.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 241,989,086.76 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 1,189,025.70 投资所支付的现金 233,875,180.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 235,064,205.70 投资活动产生的现金流量净额 6,924,881.06 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 214,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 2,745,435.25 现金流入小计 216,745,435.25 偿还债务所支付的现金 90,000,000.00 分配股利利润或偿付利息所支付的现金 61,025,572.37 支付的其他与筹资活动有关的现金 57,490.25 现金流出小计 151,083,062.62 筹资活动产生的现金流量净额 65,662,372.63 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -113,160,210.05 单位负责人: 财务负责人: 制表人: 现金流量表附表 补充资料 金额 合并数 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 34,399,417.21 加: 计提的资产减值准备 5,584,171.32 固定资产折旧 2,100,676.57 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 1,560,945.55 待摊费用减少(减：增加) 391,568.72 预提费用增加(减：减少) 57,816,106.16 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 固定资产报废损失 56,263.81 财务费用 16,120,611.05 投资损失(减:收益) 6,297,990.19 递延税款贷项(减:借项) 存货的减少(减:增加) -110,020,301.03 经营性应收项目的减少(减:增加) -29,024,105.65 经营性应付项目的增加(减:减少) -134,831,434.35 其他 1,824,199.42 经营活动产生的现金流量净额 -147,723,891.03 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 230,190,409.03 减:现金的期初余额 315,393,446.37 加:现金等价物的期末余额 减: 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -85,203,037.34 补充资料 金额 母公司 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 41,596,159.04 加: 计提的资产减值准备 1,056,228.96 固定资产折旧 1,768,378.69 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 832,256.76 待摊费用减少(减：增加) -113,340.49 预提费用增加(减：减少) 57,816,106.16 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 固定资产报废损失 56,263.81 财务费用 16,142,713.99 投资损失(减:收益) 6,297,990.19 递延税款贷项(减:借项) 存货的减少(减:增加) -110,020,301.03 经营性应收项目的减少(减:增加) -39,532,147.05 经营性应付项目的增加(减:减少) -163,471,972.19 其他 1,824,199.42 经营活动产生的现金流量净额 -185,747,463.74 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 199,808,263.67 减:现金的期初余额 312,968,473.72 加:现金等价物的期末余额 减: 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -113,160,210.05 资产减值准备明细表 已经审计 编制单位:世纪中天投资股份有限公司 2001年1-12月 单位:元 项目 期初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 8,700,678.65 1,704,392.50 其中：应收帐款 2,425,680.03 152,065.94 其他应收款 6,274,998.62 1,552,326.56 二、短期投资跌价准备合计 236,629.90 其中：股票投资 债券投资 236,629.90 三、存货跌价准备合计 1,724,865.95 4,027,262.34 其中：库存商品 542,203.66 在建开发产品 1,030,808.88 4,027,262.34 完工开发产品 151,853.41 原材料 四、长期投资减值准备合计 500,000.00 - 其中：长期股权投资 500,000.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 10,405,071.15 其中：应收帐款 2,577,745.97 其他应收款 7,827,325.18 二、短期投资跌价准备合计 236,629.90 - 其中：股票投资 - 债券投资 236,629.90 - 三、存货跌价准备合计 214,641.18 5,537,487.11 其中：库存商品 214,641.18 327,562.48 在建开发产品 5,058,071.22 完工开发产品 151,853.41 原材料 - 四、长期投资减值准备合计 500,000.00 - 其中：长期股权投资 500,000.00 - 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 所有者权益或股东权益增减变动表 已经审计 编制单位：世纪中天投资股份有限公司 2001年12月 单位：元 项目 行次 本年数 上年数 一、实收资本(或股本) 年初余额 192,242,040.00 98,082,675.00 本年增加数 134,569,426.00 94,159,365.00 其中：资本公积转入 52,964,643.00 盈余公积转入 利润分配转入 134,569,426.00 41,194,722.00 新增资本或股本 本年减少数 年末余额 326,811,466.00 192,242,040.00 二、资本公积 年初余额 21,696,700.33 74,661,343.33 本年增加数 - - 其中：资本(或股本溢价) 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 本年减少数 52,964,643.00 其中:转赠资本(或股本) 52,964,643.00 年末余额 21,696,700.33 21,696,700.33 三、法定和任意盈余公积 年初余额 37,470,195.20 14,717,412.95 本年增加数 4,086,862.44 22,752,782.25 其中：从净利润中提取数 4,086,862.44 22,752,782.25 其中：法定盈余公积 4,086,862.44 22,752,782.25 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转赠资本或股本 分配现金股利或利润 分配股票股利 年末余额 41,557,057.64 37,470,195.20 其中：法定盈余公积 33,162,054.95 32,075,192.50 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 年初余额 33,558,465.70 10,805,683.45 本年增加数 4,086,862.44 22,752,782.25 其中：从净利润中提取数 4,086,862.44 本年减少数 4,136,985.47 其中集体福利支出 年末余额 33,508,342.67 33,558,465.70 五、未分配利润 年初余额 148,845,291.83 44,516,374.34 本年净利润(净亏损以"-"号填列) 40,868,624.43 229,477,611.99 本年利润分配 142,743,150.88 125,148,694.50 年末未分配利润未弥补(亏损以"-"号填列) 46,970,765.38 148,845,291.83 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师并签名盖章的审计报告原件。 三、报告期内在《证券时报》、《中国证券报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
