中天金融集团股份有限公司
      独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见


    根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法

律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，作为中天金融集

团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在审阅和了解相关拟聘任人

员的个人简历、工作实绩等情况后，我们对公司第九届董事会第 1 次会议审议

拟聘执行总裁、执行副总裁、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员事项，

基于独立判断发表独立意见如下：

    1.根据公司董事长的提名，董事会提名委员会审查，董事会聘任罗玉平先

生为公司执行总裁，聘任谭忠游女士为公司董事会秘书；根据公司执行总裁的

提名，董事会提名委员会审查，董事会聘任谭忠游女士、李兵先生为公司执行

副总裁，聘任李兵先生为公司财务负责人，其提名、聘任程序符合《公司法》

《公司章程》等有关规定，合法有效；

    2.经查阅新聘高级管理人员简历，新聘高级管理人员具备相关专业知识、

教育背景、工作经历和相关决策、监督、协调能力，具备法律和行政法规规定

的上市公司高级管理人员相应的任职资格和任职条件。不存在《公司法》第一

百四十六条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公

司规范运作》第 3.2.2 条所规定的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入

者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任
何处罚和惩戒；

    3.同意公司第九届董事会第 1 次会议聘任高级管理人员事项。

    本次公司高级管理人员的聘任，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上

市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
(本页无正文，为关于公司聘任高级管理人员的独立董事意见签字页)




      独立董事：    张志康           仲 涛




                                     2022 年 8 月 25 日