证券代码：000540          证券简称：中天金融       公告编号：2022-107



                      中天金融集团股份有限公司
                  第九届监事会第 4 次会议决议公告


       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



       一、监事会会议召开情况

       中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第 4 次会

议于 2022 年 10 月 27 日以现场方式召开，会议为临时会议。会议通知于 2022

年 10 月 24 日以电话或电邮方式通知各位公司监事。应参加会议监事 3 名，出

席监事 3 名。会议由监事会主席张茹婷女士主持。会议的召开符合《公司法》

《证券法》和《公司章程》的有关规定。



       二、监事会会议审议情况

       经会议审议，形成如下决议：

       （一）关于公司 2022 年第三季度报告的议案

       审议并通过《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》，出具了如下审核意

见：

       经审核，监事会认为公司董事会编制和审议公司 2022 年第三季度报告的程
序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所等有关规定；公司 2022

年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映出公司的实际情况，不存在任何

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    （二）关于公司续聘 2022 年度会计师事务所的议案

    审议并通过《关于公司续聘 2022 年度会计师事务所的议案》。监事会认为，

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具备独立性和专

业胜任能力，能够满足公司 2022 年度财务审计、内部控制审计的工作要求。本

次续聘会计师事务所的程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存

在损害公司和股东利益的情形。

    本议案尚需提交公司 2022 年第三次临时股东大会审议。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （三）关于公司接受控股股东财务资助暨关联交易的议案

    审议并通过《关于公司接受控股股东财务资助暨关联交易的议案》。监事

会认为：本次财务资助为公司业务发展提供了一定的流动性支持，不存在损害

公司及股东，特别是中小股东利益的情形。董事会对本次关联交易事项的表决

程序合法，关联董事对本项议案进行了回避表决，符合《公司法》《公司章程》

等有关规定。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）关于公司签署《股权转让及质押协议之解除协议》的议案

    审议并通过《关于公司签署<股权转让及质押协议之解除协议>的议案》。

监事会认为：本次公司签署《股权转让及质押协议之解除协议》，终止中天城

投集团有限公司 100%股权出售事项，符合有关法律、法规及《公司章程》等相
关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司董事会会议的召集、召开和

表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。

    本议案尚需提交公司 2022 年第三次临时股东大会审议。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    三、备查文件

    （一）《公司第九届监事会第 4 次会议决议》。

    特此公告。




                                      中天金融集团股份有限公司监事会

                                               2022 年 10 月 27 日