中天金融集团股份有限公司
                  2022 年度独立董事述职报告


    作为中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们

严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》

《公司独立董事工作制度》的有关规定，勤勉尽责、诚实守信，积极出席公司

股东大会和董事会，不受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司存在利害

关系的单位与个人的影响，对提交董事会的各项议案发表了审慎、公正、客观

的独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其

是中小股东的合法权益。现将我们 2022 年度的履职情况报告如下：



    一、出席会议及表决情况

    2022 年度，我们认真参加了公司董事会和股东大会，履行了独立董事诚信、

勤勉义务。我们每次都能对提交董事会的全部议案认真审议，主动了解公司的

日常经营和运作情况，积极参与讨论并提出合理建议。我们认为，2022 年度公

司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重

大事项均履行了相关程序，合法有效，因此，我们 2022 年度对公司董事会各项

议案没有提出异议，均投赞成票，没有反对、弃权的情形。2022 年度出席董事

会、股东大会的情况如下：

    （一）出席董事会会议情况
    2022 年度，公司共召开 9 次董事会，我们出席了全部董事会，对董事会各

项议案没有提出异议，均投了赞成票，具体如下：
                 应出席   亲自出席   委托出席   缺席       是否连续两次
   董事姓名
                 次数       次数       次数     次数     未亲自出席会议
    张志康         9          9          0        0            否
    仲 涛          9          9          0        0            否

    （二）出席股东大会会议情况

    2022 年度，公司共召开 4 次股东大会，我们均出席了全部股东大会，具体

情况如下：
                应出席    亲自出席   委托出席   缺席     是否连续两次
   董事姓名
                次数        次数       次数     次数     未亲自出席会议
    张志康        4           4          0        0            否
    仲 涛         4           4          0        0            否

    （三）参与董事会专门委员会工作情况

    公司第九届董事会下设战略和发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员

会和提名委员会四个专门委员会。其中，审计委员会、薪酬与考核委员会和提

名委员会中我们独立董事占多数，且担任主任委员，符合相关要求。

    2022 年，公司共召开了审计委员会会议 4 次、战略和发展委员会会议 3 次、

薪酬与考核委员会会议 2 次、提名委员会会议 2 次。我们按照公司董事会各专

门委员会议事规则的有关要求，召集或参加了全部会议，认真研讨会议文件，

为董事会科学决策提供专业意见和咨询。



    二、2022 年度发表独立意见情况

    报告期内，我们恪尽职守、勤勉尽责，积极了解公司经营情况，按照相关

规定，对相关事项发表了如下意见：
  会议时间     会议名称                          事 项                          意见类型

2022 年 4 月 22 第八届董事会
                             对《关于解聘公司高级管理人员的议案》的独立意见       同意
日              第 23 次会议
                             1.对《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
                                                                                  同意
                             司对外担保的专项说明》的独立意见

                           2.对《2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见        同意

                             3.对《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》的独
                                                                                  同意
2022 年 4 月 29 第八届董事会 立意见
日              第 24 次会议 4.对《关于公司 2022 年度预计担保额度的议案》的独
                                                                                  同意
                             立意见
                           5.对《关于公司计提资产减值准备的议案》的独立意
                                                                                  同意
                           见
                           6.对《关于非标准意见审计报告的专项说明的议案》
                                                                                  同意
                           的独立意见
2022 年 8 月 8 第八届董事会
                             关于第八届董事会换届选举事项的独立意见               同意
日              第 25 次会议
2022 年 8 月 25 第九届董事会
                             关于公司聘任高级管理人员的独立意见                   同意
日              第 1 次会议
                             1.关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的独
                                                                                  同意
2022 年 8 月 30 第九届董事会 立意见
日              第 2 次会议
                             2.关于公司对外担保情况的独立意见                     同意
2022 年 10 月 第九届董事会 对《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》的独
                                                                                  同意
11 日         第 3 次会议 立意见
                           1.对《关于公司续聘 2022 年度会计师事务所的议案》
                                                                                  同意
                           的事前认可意见
                           2.对《关于公司接受控股股东财务资助暨关联交易的
                                                                                  同意
                           议案》的事前认可意见
2022 年 10 月 第九届董事会 3.对《关于公司续聘 2022 年度会计师事务所的议案》
                                                                                  同意
27 日         第 4 次会议 的独立意见
                           4.对《关于公司接受控股股东财务资助暨关联交易的
                                                                                  同意
                           议案》的独立意见
                           5.对《关于公司签署〈股权转让及质押协议之解除协
                                                                                  同意
                           议〉的议案》的独立意见

     三、在保护投资者权益方面所做的工作

     （一）持续关注公司信息披露工作，监督公司严格按照《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市

公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、部门规章、

规范性文件的有关规定，完善公司信息披露管理制度；监督公司严格执行信息

披露的有关规定，确保公司 2022 年度信息披露的真实、准确、完整、及时和公

平，较好地维护了公司和中小股东的利益。

    （二）严格履行独立董事职责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决

策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会

议，认真审核公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的判

断，审慎的行使表决权。

    （三）积极参加培训，提高履职能力。2022 年度为切实履行独立董事职责，

积极参加中国证监会、贵州证监局等部门组织的学习培训，注重相关法律法规

和规章制度的学习，不断加深对法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保

护投资者权益等相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决

策和风险防范提供更好的意见和建议。



    四、其他工作情况

    （一）报告期内，未有提议召开董事会情况发生；

    （二）报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    （三）报告期内，未有提议改聘或解聘会计师事务所的情况发生。

    以上是我们 2022 年度的述职报告。2023 年，我们将严格按照相关法律法

规等要求，继续勤勉尽责地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，全力
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自己的专业能力为公司

经营发展及董事会的科学决策提供有效建议，提高公司治理水平。




                                        独立董事：张志康        仲 涛



                                               2023 年 4 月 28 日
  （以下无正文，为中天金融集团股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

签字页）