证券代码：000540      证券简称：中天金融     公告编号：2023-29



                     中天金融集团股份有限公司
           关于公司 2023 年度预计担保额度的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别风险提示：

    截至本公告披露日，中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”

或“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产的100%，且

对资产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%，

提请投资者充分关注担保风险。



    一、担保情况概述

    中天金融集团股份有限公司为满足自身及控股子公司经营发展需要，根据

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等

相关规定，2023年度拟为公司及控股子公司的融资担保和履约担保等业务提供

不超过1,400,000万元的担保额度，具体情况如下：

    （一）担保额度预计情况
                        被担保方
                                   截至目前可   本次新增    新增担保额度占   是否
                        最近一期
 担保方    被担保方                用担保额度   担保额度    上市公司最近一   关联
                        资产负债
                                   （万元）     （万元）      期净资产比例   担保
                            率
中天金融、 中天金融、   70%以上    38,438.57    1,380,000      319.83%        否
控股子公   控股子公
司         司           70%以下      98,862      20,000         4.64%         否


    （二）担保额度范围内的具体担保条件

    1.公司及控股子公司可根据自身融资需求，在审定的担保额度范围内与银

行及金融机构洽谈具体的融资条件，具体担保金额、担保期限等以最终签署的

相关文件为准；

    2.原则上公司按照股权比例为非全资控股子公司提供担保时，要求子公司

的其他股东按出资比例提供同等担保，或提供反担保措施，保证担保的公平对

等；

    3.前述担保事项实际发生时，公司将根据股东大会的授权履行审议程序并

披露，任一时点的担保余额不得超过股东大会审议通过的担保额度。

    （三）审批程序

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，公司 2023

年度预计担保额度事项已提交 2023 年 4 月 28 日召开的公司第九届董事会第 6

次会议审议通过。本次担保事项尚须提交公司 2022 年年度股东大会审议，并须

经出席年度股东大会代表三分之二以上表决权的股东审议。



    二、实施期限及授权
   前述担保事项有效期自公司2022年年度股东大会批准之日起12个月，该期

限即为董事长签署担保协议等相关法律文件的授权期限，担保行为的有效期限

以各具体担保协议的约定为准。

   前述担保事项经股东大会授权批准后，在额度范围内授权公司董事长具体

办理签署担保协议、批准额度调节等实施相关事宜，公司将根据实施情况按照

《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定及时履行信息披

露义务。



   三、董事会意见

   本次担保是为了满足经营所需的金融机构融资担保和履约担保需要，有利

于公司的经营和发展。本次被担保对象均为公司实际控制并纳入合并范围的主

体，担保风险可控。本次担保事项符合《公司法》等相关规定，不存在损害公

司及股东利益的情况。



    四、独立董事意见

   公司独立董事一致同意《关于公司2023年度预计担保额度的议案》，并发表

独立意见如下：

   本次担保额度的设置是为了满足公司及控股子公司的融资需求，有利于促

进其经营发展，符合公司及全体股东利益；本次新增担保额度对象均为公司合

并报表范围内的全资或控股子公司，风险可控。本次担保额度预计事项履行了

相应的决策程序，审议程序合法有效，不存在损害公司及股东尤其是中小股东
利益的情形。因此，我们同意公司2023年度预计担保额度事项，并同意将该议

案提交公司2022年年度股东大会审议。



    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

    截至本公告披露日,公司及其控股子公司对外提供担保总余额

2,425,763.07万元，占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益的

562.19%。其中控股子公司为公司提供担保1,361,859万元，占公司最近一期经

审计的归属于母公司所有者权益的315.62%，公司及其控股子公司对合并报表外

单位提供担保113,995万元，占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益

的26.42%。

    公司逾期债务对应的担保余额150,989.92万元，占公司最近一期经审计的

归属于母公司所有者权益的34.99%；涉及诉讼担保95,029.92万元，占公司最近

一期经审计的归属于母公司所有者权益的22.02%。

    此议案需提交公司2022年年度股东大会审议，并须经出席本次年度股东大

会代表三分之二以上表决权的股东审议通过。



   特此公告。



                                 中天金融集团股份有限公司董事会

                                           2023 年 4 月 28 日