湖南投资集团股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告

                       湖南投资集团股份有限公司
                  二〇一三年度独立董事述职报告
                                       鲁亮升



     本人作为湖南投资独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》相关规定，尽职尽责，谨慎、认
真、勤勉地履行独立董事的职责，出席了公司相关会议，发表了独立意见，从专业角度为
公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，现就 2013 年度工作情况报告如下：
     一、出席会议情况
    任职期内，本人参加了公司 3 次董事会、1 次股东大会；对出席的董事会审议的所有
议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；在报告期内本人未对公司任何事项提
出异议。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大
事项均履行了相关的审批程序。

任职期内董事会会议召开次数：3 次
  独立董事      现场出席    以通讯方式             委托出席        缺席     是否连续两次未亲自
    姓名          次数      参加会议次数             次数          次数         出席会议
  鲁亮升           3               0                   0             0                否
     二、发表独立意见情况
     （一）2013 年度第 5 次董事会会议关于公司高级管理人员的独立意见：
   1.经审阅公司所聘任高级管理人员的个人履历，未发现有《公司法》第 147 条规定
的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，或者禁入尚未解除的情况。
   2.本次聘任高级管理人员的程序规范，符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公
司章程》等有关规定。
   3.经了解公司所聘任高级管理人员的教育背景、工作经历、专业能力和身体状况，均
具备相应的任职资格和能力，能够胜任所聘岗位的职责要求。
     （二）2013 年度第 7 次董事会会议关于《湖南投资集团股份有限公司独立董事、外
部董事、监事津贴管理办法》及《湖南投资集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》
的独立意见：
   公司审议《湖南投资集团股份有限公司独立董事、外部董事、监事津贴管理办法》及
《湖南投资集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》的程序符合《公司法》及《公

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司章程》的有关规定；
   《湖南投资集团股份有限公司独立董事、外部董事、监事津贴管理办法》、《湖南投资
集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》是依据公司所处行业、规模的薪酬水平,
结合公司的实际经营情况制定的,津贴及薪酬标准合理,不存在损害公司及股东利益的情
形；
   我们同意《湖南投资集团股份有限公司独立董事、外部董事、监事津贴管理办法》、《湖
南投资集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》,并同意将其提交公司股东大会审
议。
       三、在公司进行现场调查的情况
   报告期内，本人利用现场参加会议的机会特地提前到公司进行现场调查和了解，并与
公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生
产经营情况，同时，关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司
各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
       四、在 2013 年度财务报告审计中所做的工作
       在 2013 年度财务报告审计过程中，我同审计委员会其他成员一道，认真履行了相关
责任和义务。包括听取公司财务负责人所做的财务状况和经营成果汇报，公司经理层所做
的经营情况和投融资等重大事项的汇报，对财务报表形成初审、二审意见，并积极与承担
年审的会计师事务所注册会计师沟通，关注审计进度，并就审计中的若干问题进行沟通，
履行独立董事职责。
       五、保护投资者权益方面所做的工作
       1.督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》等相关规定完善公司信息披露管理制度并有效执行，保证公司信息披露的真实、准确、
及时、完整。
       2.关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，及时
了解公司的经营情况、治理情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等相关事项。
       六、其他事项
       1.报告期内本人无提议召开董事会的情况；
       2.报告期内本人无提议召开临时股东大会情况；
       3.报告期内本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；
       4.报告期内本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
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