证券代码:000548 证券简称:湖南投资 公告编号:2014-025 湖南投资集团股份有限公司 关于限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特 别 提 示 1、本次限售股份实际可上市流通数量为 101,400,558 股,占公司 总股本的 20.31%; 2、本次限售股份可上市流通日期:2014 年 7 月 21 日。 一、股权分置改革方案概述 1、股权分置改革对价方案要点: 湖南投资集团股份有限公司(以下简称“公司”)以股改前的流 通股份176,230,848股为基数,以截至2005年12月31日经审计的资本 公积金,向本次股权分置改革方案实施股份变更登记日(2006年8月 17日)登记在册的全体流通股股东转增158,607,763股,即流通股股 东每持有10股流通股的可获得9股的转增股份,相当于流通股股东每 持有10股获得非流通股股东支付的2.96股对价股份。 2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次 2006年7月31日召开的2006年第一次临时股东大会暨股权分置改 革相关股东会议。 3、股权分置改革方案实施日:2006 年 8 月 18 日 1 二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况 序 限售股份 承诺及追加承诺内容 承诺及追加承诺的履行情况 号 持有人名称 (1)法定承诺事项:非流通股 (1)根据中国证券登记结算有限公司深 股东将遵守法律、法规和规章的规 圳分公司登记存管部提供的限售股份明细 定,履行法定承诺义务。 表,本公司认为环路公司严格履行了股权分 长沙市环路建 (2)股权激励计划承诺事项: 置改革锁定期的承诺。 设开发有限公 为了增强流通股股东的持股信 (2)环路公司已采用请求豁免履行承诺 1 心,激励管理层的积极性,使管理层 义务的方式解决该承诺事项,并提请公司股 司(以下简称环 与公司股东的利益相统一,环路公司 东大会审议。经公司 2014 年 5 月 30 日召开 路公司) 将推动公司在股权分置改革完成后 的 2014 年度第一次临时股东大会审议通过, 按有关规定制订管理层股权激励计 批准环路公司豁免公司股权激励承诺。 划。 无追加承诺事项。 三、本次限售股份可上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通时间为 2014 年 7 月 21 日; 2、本次可上市流通股份的总数 101,400,558 股,占公司股份总数 的 20.31%; 3、本次限售股份可上市流通情况如下: 本次可上市 限售股份 本次可上市流通股 本次可上市流通股 冻结的 序 持有限售 本次可上市流通 流通股数占公司 持有人 数占限售股份总数 数占无限售股份总 股份数量 号 股份数(股) 股数(股) 总股本的比例 名称 的比例(%) 数的比例(%) (股) (%) 1 环路公司 101,400,558 101,400,558 100 25.49 20.31 101,400,558 合 计 101,400,558 101,400,558 100 25.49 20.31 101,400,558 注:冻结的股份数量(股)指该股东所持股份中冻结股份的总数 量,包括冻结的有限售条件股份及无限售条件股份之和。 四、股本结构变化和股东持股变化情况 1、本次解除限售前后的股本结构如下: 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后 股份类型 本次变动数 股数 比例 股数 比例 一、有限售条件的流通股 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0.00% 2、国有法人持股 101,400,558 20.31% -101,400,558 0 0.00% 3、境内一般法人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 4、境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 5、境外法人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 6、境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 2 7、内部职工股 0 0.00% 0 0 0.00% 8、高管股份 14,765 0.00% 0 14,765 0.00% 9.机构投资者配售股份 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件的流通股合计 101,415,323 20.31% -101,400,558 14,765 0.00% 二、无限售条件的流通股 1.人民币普通股 397,800,488 79.69% +101,400,558 499,201,046 100.00% 2.境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0.00% 3.境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0.00% 4.其他 0 0.00% 0 0 0.00% 无限售条件的流通股合计 397,800,488 79.69% +101,400,558 499,201,046 100.00% 三、股份总数 499,215,811 100.00% 0 499,215,811 100.00% 五、股东持股变化情况及历次限售情况 1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况: 股改实施日 本次解限前 本次解限前 限售股份 持有股份情况 已解限股份情况 未解限股份情况 序 持 有 人 数量 占总股本 数量 占总股本 股份数量变化沿革 号 占总股本 数量 名 称 (股) 比例(%) (股) 比例(%) (股) 比例(%) ①2008 年 2 月 26 日 第一次解除限售股 份 24,960,791 股,占公 环路 司总股本的 5%; 1 151,322,140 30.31% 49,921,582 10.00% 101,400,558 20.31% 公司 ②2008 年 9 月 17 日 第二次解除限售股 份 24,960,791 股,占公 司总股本的 5%。 合 计 151,322,140 30.31% 49,921,582 10.00% 101,400,558 20.31% —— 2、股改实施后至今公司解除限售情况: 刊登《限售股份上市流 该次解限涉及 该次解限的股份 该次解限股份占当时 序号 通提示性公告》的日期 的股东数量 总数量(股) 总股本的比例(%) 1 2007 年 09 月 04 日 18 13,055,060 2.61% 2 2008 年 02 月 23 日 1 24,960,791 5% 3 2008 年 09 月 16 日 1 24,960,791 5% 六、保荐机构核查意见书的结论性意见 在湖南投资有限售条件的流通股股东提供的有关资料和说明真 实、准确、完整的前提下,国泰君安证券股份有限公司出具以下核 查意见: 3 1、自股权分置改革方案 2006 年 8 月 18 日实施至今,环路公司 履行了其在股权分置改革时所作出的承诺,持有的有限售条件流通 股由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司锁定。 2、本次湖南投资部分有限售条件流通股解除限售符合《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司股权 分置改革的指导意见》、 上市公司股权分置改革管理办法》等法律、 法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则。 七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划 公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内 通过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上。 □ 是 ■否; 控股股东——环路公司在本次限售股份解除限售后六个月以内 暂无通过证券交易系统出售5%及以上解除限售流通股计划。 公司控股股东——环路公司承诺: 如果计划未来通过证券交易系统出售所持公司解除限售流通股, 并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%以上的,将于第一次减 持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告。 八、其他事项: 1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公 司的非经营性资金占用情况 □ 是 ■否; 4 若存在违规情况,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施。 2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司 对该股东的违规担保情况 □ 是 ■否; 若存在违规情况,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施。 3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规 买卖公司股票的行为; □ 是 ■否; 若存在违规行为,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施。 4、解除股份限售的持股 1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证 券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让 指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件。 ■是 □否; 九、备查文件 1、解除股份限售申请表; 2、保荐机构核查意见书。 湖南投资集团股份有限公司董事会 二○一四年七月十八日 5