湖南投资集团股份有限公司




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                   2014 年度监事会工作报告

      2014，监事会按照年度工作计划，认真履行各项工作职能，经

全体监事的共同努力，圆满的完成了各项目标任务。

      一、对公司2014年度经营管理行为和业绩的基本评价

      2014年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和

《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利益和

广大股东权益出发，认真履行了监督职责。

      监事会列席了2014年历次董事会会议，并认为：董事会认真执

行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益

的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》等法律法规

和《公司章程》的要求。

      报告期内，监事会对公司的经营活动进行了有效地监督，认为

公司经营班子能认真执行董事会的各项决议，取得了良好的经营业

绩，圆满完成了2014年度目标任务，在经营中未出现违规操作行为。

      报告期内，监事会创新监督形式，开展了对公司重大项目责任

人定期约谈工作，对重大项目的落实和全过程进行跟踪监督。

      二、报告期内召开监事会情况

      2014年度，公司监事会共召开4次会议，具体情况如下：

      1.2014年3月27日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了2014年

度监事会第1次会议，审议通过了《公司2013年年度报告（正文及摘

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要）》、《公司2013年度监事会工作报告》、《公司2013年度利润分配预

案和资本公积金转增股本的预案》和《公司2013年度内部控制自我

评价报告》；

      2.2014年4月29日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了2014年

度监事会第2次会议，审议通过了《公司2014年第一季度报告》；

      3.2014年8月29日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了2014年

度监事会第3次会议，审议通过了《公司2014年半年度报告(正文及

摘要)》；

      4.2014年10月21日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了2014年

度监事会第4次会议，审议通过了《公司2014年第三季度报告》。
      三、监事会对公司2014年度有关事项发表的独立意见

      1.公司依法运作情况

      经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律法规和《公

司章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序

符合相关规定。公司董事、总经理、副总经理及其他高级管理人员
在履行职责时，不存在违反法律法规和《公司章程》等规定或损害

公司及股东利益的行为。

      2.公司财务运行情况

      2014 年，公司监事会对公司计划财务部及公司下属部分单位的

财务收支、重大项目投资、合同履约、资金使用等方面进行了定期

和不定期的检查。年度中，监事会听取了下属公司法人履职及财务

情况的汇报。监事会听取了公司每个季度的财务情况汇报，并就有

关问题与公司财务负责人进行了沟通。通过检查与沟通，监事会认

为经过天健会计师事务所审计的 2014 年度公司财务报表，客观公正
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地反映了公司财务状况和经营成果。监事会认为经过天健会计师事

务所审计的 2014 年度公司财务报告内部控制的审计意见，客观公正

地反映了公司财务报告内部控制的有效性。

       3.募集资金使用情况

       报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用

延续到报告期内的情况。

       4.公司关联交易情况

       公司与各关联方的关联交易公平合理、手续完备、价格公允。

交易内容明确、具体，符合诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，

无内幕交易，没有损害公司、股东的利益或者造成公司资产流失。
       5.公司对外担保及股权、资产置换情况

       报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易

事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失

的情况。

       6.公司收购、出售资产情况
       报告期内公司收购、出售资产交易价格是合理的，无内幕交易、

损害部分股东权益、造成公司资产流失的情况。

       7.内部控制情况

       监事会成员认真审阅了 2014 年《公司内部控制自我评价报告》，

查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为公司 2014 年度内部控制

的有效性符合有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司内部控制

指引》的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，公

司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实

的。
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       8.公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

       公司监事会对报告期内公司执行内幕信息知情人管理制度的情

况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建

立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信

息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理

人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发

现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期

内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

      四、2015 年度监事会工作计划

      2015年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《公司监事会

议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法出席股东大

会、列席董事会及相关办公会议，及时督促公司重大决策事项和各

项决策程序的合法性、合规性，进一步增强风险防范意识，保护股

东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。同时，依法对董事会、
高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司规范运

作。



                                                2015年4月11日




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