湖南投资集团股份有限公司




               湖南投资集团股份有限公司
               2018 年度监事会工作报告

   2018年，是湖南投资集团股份有限公司（以下简称公司）第一个“三

年行动计划”的收官之年，在全体股东的大力支持下，公司坚持稳中求

进，积极稳妥应对各项风险和挑战，切实落实“三十字经营方针”，稳

步推进战略转型和经营创新，持续优化资产结构，加强风险管理，优化

管理体制机制，取得了较好的经营业绩。

   公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》和上市公司运作规范，

积极、认真、严谨和勤勉履行《公司章程》和《公司监事会议事规则》

赋予的各项职责，坚持依法合规、 客观公正、科学有效的工作原则，全

面推进日常规范运作，结合实际深入开展各项监督工作，不断加强自身

建设，为有效维护股东合法权益、推动公司稳健经营和高质量发展作出

了积极贡献。

   一、对公司2018年度经营管理行为和业绩的基本评价

    2018年，监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公

司章程》《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利益和广大股东

权益出发，认真履行了监督职责。

    监事会列席了2018年历次股东大会及董事会会议，并认为：董事会

认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利

益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》《证券法》等法律法规和

《公司章程》的要求。

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    报告期内，监事会对公司的经营活动进行了有效地监督，认为公司

经营班子能认真执行董事会的各项决议，在经营中未出现违规操作行为，

圆满完成了2018年度目标任务，取得了良好的经营业绩。

    报告期内，监事会对公司下属子分公司的生产经营、合同履约、工

程项目及经营班子的履职情况等进行了检查，对重大项目的落实和全过

程进行了跟踪监督。



   二、报告期内召开监事会会议情况

    2018年度，公司监事会共召开4次会议，具体情况如下：

    （一）2018年4月19日在公司会议室召开了2017年度监事会第1次会

议，审议通过了《公司2017年年度报告（正文及摘要）》《公司2017年

度监事会工作报告》《公司2017年度利润分配预案和资本公积金转增股

本的预案》《公司关于会计政策变更的议案》《公司2017年度内部控制

评价报告》；

    （二）2018年4月27日以传签表决方式召开了2018年度监事会第2次

会议，审议通过了《公司2018年第一季度报告（全文及正文）》；

    （三）2018年8月23日在公司会议室召开了2018年度监事会第3次会

议，审议通过了《公司2018年半年度报告(正文及摘要)》；

    （四）2018年10月25日以传签表决方式召开了2018年度监事会第4

次会议，审议通过了《公司2018年第三季度报告》。



   三、监事会对公司2018年度有关事项发表的独立意见

    （一）公司依法运作情况：
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    经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律法规和《公司

章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相

关规定。公司董事、总经理、副总经理及其他高级管理人员在履行职责

时，不存在违反法律法规和《公司章程》等规定或损害公司及股东利益

的行为。

    （二）公司财务运行情况：

    2018 年，公司监事会对下属子分公司的财务收支、重大项目投资、

工程项目、合同履约、资金使用等方面进行了定期和不定期的检查。监

事会听取了公司每个季度的财务情况汇报，并就有关问题与公司财务负

责人进行了沟通。通过检查与沟通，监事会认为：公司财务报告的编制

符合《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定；公司的财务制

度健全，财务运作规范，会计基础工作和内控体系完善，不存在违反法

律法规的行为；公司的财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成

果，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解；董事会编制和

审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报

告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）募集资金使用情况：

    报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用延续

到报告期内的情况。

    （四）公司关联交易情况：

    公司与各关联方的关联交易公平合理、手续完备、价格公允。交易

内容明确、具体，符合诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，无内幕
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交易，没有损害公司、股东的利益或者造成公司资产流失。

    （五）公司收购、出售资产情况：

    报告期内公司收购、出售资产交易价格是合理的，无内幕交易、损

害部分股东权益、造成公司资产流失的情况。

    （六）内部控制情况：

    监事会成员认真审阅了《公司 2018 年度内部控制评价报告》，查阅

了公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司 2018 年度内部控制的有

效性符合有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的

要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，公司内部控制评

价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

    （七）公司对外担保情况及控股股东及其他关联方占用资金情况

    经审核，监事会认为：报告期内，公司无对外担保事项发生，不存

在控股股东及其他关联方违规占用资金的情况。



   四、2019 年度监事会工作计划

   2019 年是公司实现第二个“三年行动计划”的开局之年，更是是加

快转型发展的创新之年。监事会将紧跟公司发展步伐，聚焦主责主业，

忠实、勤勉、规范、有效地履行各项职责，在推动构建现代公司治理体

系、创新完善内部监督机制、提升监事会运作质量和促进公司规范科学

稳健发展方面努力取得新的成效，为公司成为一流投融资平台和大型综

合性投资集团提供更为有力的支持和保障。

   （一）进一步明确监事会工作定位，推动完善现代企业制度。 贯彻

落实“新三十字经营方针”， 坚持依法治企，强化权责对等，落实监督
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定位，确保监事会的独立性和权威性。进一步明确监事会监督目标，将

履行国有企业资产监督职能和维护股东合法权益有机结合。在充分发挥

监事会监督制衡作用的同时，加强与党委和董事会、经营层的协调配合，

共同推进公司治理结构的完善，为推进公司高质量发展提供坚强保证。

   （二）全面落实监事会监督职能，充分发挥实质性监督作用。 以维

护公司利益和全体股东合法权益为己任，充分运用公司章程赋予的监督

职责，坚持问题和风险导向，加强对公司总体风险和关键问题的把握能

力，努力推动实施精准监督。把财务报告编制和披露、会计准则运用、

重大资产减值等重大财务事项作为监督着力点，不断深化财务监督。围

绕风险管理、合规管理和内控建设，持续加强对内控缺陷整改的督导和

对风险管理有效性的检查评估，强化对重大风险的问责，推动公司进一

步提升风险管理水平。

    （三）拓展创新监事会监督方式，有效发挥建设性监督作用。 围绕

深化监督职能和公司业务发展实际，拓展工作思路，创新监督方式，促

进监督与经营发展更加贴近。通过实地调研和信息沟通，及时掌握公司

重大事项和经营动态，增强监督的灵敏性和及时性。积极参与公司发展

战略和经营转型创新重大问题的研究，做好建言献策和风险提示，在促

进公司高质量发展中积极发挥建设性作用。




                                    湖南投资集团股份有限公司监事会

                                             2019年3月23日



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