湖南投资集团股份有限公司




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                 2021 年度监事会工作报告


    2021年度，湖南投资集团股份有限公司（以下简称公司）监事会严

格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》等
有关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行和独立行使监
事会的监督职权和职责。对公司经营活动、财务状况、对外担保、关联

交易、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有
效监督，保障了公司和全体股东合法权益，促进公司规范运作。监事会
认为公司董事会成员、高级管理人员忠于职守， 全面落实各项工作，未

出现损害股东利益的行为。现将2021年度公司监事会主要工作报告如下：
    一、监事会工作情况
    （一）列席股东大会和董事会情况
    监事会列席了2021年历次股东大会及董事会会议，并认为：公司董
事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股
东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》《证券法》等法律法规
和《公司章程》的要求。
    （二）监事会会议召开情况
    1.2021年1月7日召开了2021年度监事会第1次会议，审议通过了《关

于公司向银行申请贷款并接受控股股东提供担保的议案》和《公司关于
2021年度日常关联交易预计的议案》；
    2.2021年3月21日召开了2021年度监事会第2次会议，审议通过了《公

司2020年年度报告（正文及摘要）》《公司2020年度监事会工作报告》《公
司2020年度利润分配预案和资本公积金转增股本的预案》和《公司2020

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年度内部控制评价报告》；

    3.2021年4月6日召开了2021年度监事会第3次会议，审议通过了《公
司全资子公司续签〈租赁合同〉暨关联交易的议案》；
    4.2021年4月28日召开了2021年度监事会第4次会议，审议通过了《公

司2021年第一季度报告（全文及正文）》；
    5.2021年8月13日召开了2021年度监事会第5次会议，审议通过了《关
于公司以自有资产向银行申请贷款并接受控股股东提供担保的议案》；

    6.2021年8月26日召开了2021年度监事会第6次会议，审议通过了《公
司2021年半年度报告（正文及摘要）》；
    7.2021年10月27日召开了2021年度监事会第7次会议，审议通过了

《公司2021年第三季度报告》。


    二、监事会对有关事项发表的独立意见

    （一）公司依法运作情况：
    报告期内，公司监事会通过阅览相关文件、列席董事会会议、参加
股东大会等方式，参与公司重大决策的讨论，对公司的决策程序和公司
董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督。
    经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律法规和《公司
章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相
关规定。公司董事、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律法规
和《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
    （二）公司财务运行情况：

    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认
真地检查和审核，监事会认为：报告期内，公司财务报告的编制符合《企
业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定；公司的财务制度健全，

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财务运作规范，会计基础工作和内控体系完善，不存在违反法律法规的

行为；公司的财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，有利
于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解；董事会编制和审核公司
定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真

实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    （三）募集资金使用情况：

    报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用延续
到报告期内的情况。
    （四）公司关联交易情况：

    经对公司报告期内发生的关联交易进行核查，监事会认为：公司与
各关联方的关联交易公平合理、手续完备、价格公允。交易内容明确、
具体，符合诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，无内幕交易，没有

损害公司、股东的利益或者造成公司资产流失。
    （五）公司收购、出售资产情况：
    报告期内公司收购、出售资产交易价格是合理的，无内幕交易、损
害部分股东权益、造成公司资产流失的情况。
    （六）内部控制情况：
    监事会成员认真审阅了《公司 2021 年度内部控制评价报告》，查阅
了公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司 2021 年度内部控制的有
效性符合有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》的要求，真实、准确地反映了目前公司

内部控制的现状，公司内部控制评价中对公司内部控制的整体评价是客
观的、真实的。
    （七）公司对外担保情况及控股股东及其他关联方占用资金情况          ：

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   监事会对公司报告期内对外担保情况进行了监督、核查，认为公司

的担保行为主要为满足公司及下属公司的业务发展所需，审批程序符合
相关规定，担保风险处于公司可控范围之内，不会对公司的正常运作造
成不利影响，也不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

   报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金的情况。
   （八）对内幕信息知情人管理制度的监督情况
    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况

进行了监督，未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披
露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，也不存在监管部门的查处和整
改情况。


   三、2022 年度监事会工作计划
   2022 年，公司监事会将继续忠实、勤勉、规范、有效地履行各项职

责，进一步加强对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的
监督检查，以维护公司利益和全体股东合法权益为己任，加强对公司内
部控制规范、关联交易和资产交易等重大事项的监督，坚持问题和风险
导向，加强对公司总体风险和关键问题的把握能力，推动公司进一步提
升风险管理水平，切实维护公司全体投资者的合法权益。




                                    湖南投资集团股份有限公司监事会

                                             2022年3月31日




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