创元科技股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告（顾秦华）



                             创元科技股份有限公司

                          2012 年度独立董事述职报告



        作为创元科技股份有限公司的独立董事，2012 年我们严格按照

《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意

见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤

勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股

东尤其是中小股东的合法权益。

        一、 出席会议情况

        1、出席董事会情况

        2012 年度，公司共召开了董事会会议 15 次。本人作为公司独立

董事，应出席会议 15 次，实际出席会议 15 次，无委托出席、无缺席

情况，具体如下：
                                                  以通讯方
                                    现场出                       委托
  独立董事         应参加会                       式参加会              缺席次数
                                    席次数                   出席次数
   姓     名       议（次）                         议次数                （次）
                                    （次）                     （次）
                                                    （次）

   顾秦华              15              3               12       0          0




        2、董事会专门委员会的工作情况

        2012 年，本人担任第六届董事会审计委员会委员，第七届董事

会审计委员会以及提名与薪酬委员会委员，按照公司《董事会审计委

员会实施细则》、《董事会提名与薪酬委员会实施细则》的规定，结合

公司实际情况，参加了专门委员会会议，发表的独立董事意见。

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      二、发表独立董事意见情况

      2012 年度，本人履行独立董事职责，对公司各项重大决策发表

独立意见，具体如下：

      1、2012 年 2 月 20 日，公司召开第六届董事会 2012 年第二次临

时会议，就与财务公司存贷款关联交易事项发表了事前认可意见以及

独立董事意见。

      2、2012 年 4 月 19 日，公司召开第六届董事会 2012 年第四次临

时会议，就担保事项发表了独立意见。

      3、2012 年 5 月 9 日，公司召开第六届董事会 2012 年第五次临

时会议，就关于与参与期货公司增资扩股的关联交易事项发表了独立

意见。

      4、2012 年 8 月 22 日，公司召开第六届董事会第七次会议，就

担保事项发表了独立意见，并出具了关于控股股东及其关联方占用资

金、公司对外担保情况的专项说明。

      5、2012 年 9 月 10 日，公司召开第六届董事会 2012 年第九次临

时会议，就董事会换届选举的预案事项发表了独立意见。

      6、2012 年 9 月 28 日，公司召开第七届董事会第一次会议，就

聘任的公司高级管理人员以及关于对公司第六届董事会成员计发特

别津贴以及对公司上届高管层和经营骨干进行特别嘉奖事项发表了

独立意见。

      7、2012 年 10 月 10 日，公司召开第七届董事会 2012 年第一次

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临时会议，就控股子公司苏州轴承购买资产之关联交易事项发表了独

立意见。

      8、2012 年 11 月 29 日，公司召开第七届董事会 2012 年第三次

临时会议，就公司聘请江苏公证天业会计师事务所有限公司为公司

2012 年度内部控制审计机构事项发表了独立意见。



      三、在 2012 年报中所做的工作

      根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》

的规定，我们在公司 2012 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了

相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

      1、2012 年，公司管理层安排我们实地考察了公司控股子公司的

生产现场。

      2、会计师事务所进场前听取了公司管理层 2012 年工作总结及

2013 年工作计划，对公司 2012 年度生产经营情况和重大事项进展情

况进行了全面的了解。

      3、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确

定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作

计划。

      4、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

      公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘

书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董

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事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。

      四、其他工作情况

      1、2012 年未有提议召开董事会的情况；

      2、2012 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

      3、2012 年未有提议召开董事会的情况。

      2012 年，本人一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入

了解公司经营情况，为促进公司稳健经营尽到了自己应尽的责任。在

2013 年，我们将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务，

发挥独立董事的作用。

      在此，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的有效

配合和支持。

      特此报告。




                                                           独立董事：顾秦华

                                                           二○一三年四月十七日




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