创元科技股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告（肖波）



                              创元科技股份有限公司

                            2012 年度独立董事述职报告



        作为创元科技股份有限公司的独立董事，2012 年我们严格按照

《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意

见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤

勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股

东尤其是中小股东的合法权益。

        一、 出席董事会会议情况

        2012 年度，公司共召开了董事会会议 15 次。本人作为公司新当

选独立董事，应出席会议 4 次，实际出席会议 4 次，无委托出席、无

缺席情况，具体如下：
                                                  以通讯方
                                    现场出                       委托
  独立董事         应参加会                       式参加会              缺席次数
                                    席次数                   出席次数
   姓     名       议（次）                         议次数                （次）
                                    （次）                     （次）
                                                    （次）

   肖    波             4              1                 3      0          0




        二、发表独立董事意见情况

        2012 年度，本人履行独立董事职责，对公司各项重大决策发表

独立意见，具体如下：

        1、2012 年 9 月 28 日，公司召开第七届董事会第一次会议，就

聘任的公司高级管理人员以及关于对公司第六届董事会成员计发特

别津贴以及对公司上届高管层和经营骨干进行特别嘉奖事项发表了

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独立意见。

      2、2012 年 10 月 10 日，公司召开第七届董事会 2012 年第一次

临时会议，就控股子公司苏州轴承购买资产之关联交易事项发表了独

立意见。

      3、2012 年 11 月 29 日，公司召开第七届董事会 2012 年第三次

临时会议，就公司聘请江苏公证天业会计师事务所有限公司为公司

2012 年度内部控制审计机构事项发表了独立意见。



      三、在 2012 年报中所做的工作

      根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》

的规定，我们在公司 2012 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了

相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

      1、2012 年，公司管理层安排我们实地考察了公司控股子公司的

生产现场。

      2、会计师事务所进场前听取了公司管理层 2012 年工作总结及

2013 年工作计划，对公司 2012 年度生产经营情况和重大事项进展情

况进行了全面的了解。

      3、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确

定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作

计划。

      4、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

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      公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘

书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董

事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。

      三、其他工作情况

      1、2012 年未有提议召开董事会的情况；

      2、2012 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

      3、2012 年未有提议召开董事会的情况。

      2012 年，本人一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入

了解公司经营情况，为促进公司稳健经营做出了自己应尽的责任。在

2013 年，我们将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务，

发挥独立董事的作用。

      在此，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的有效

配合和支持。

      特此报告。




                                                         独立董事：肖 波

                                                         二○一三年四月十七日




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