创元科技股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告（肖波）



                              创元科技股份有限公司

                            2013 年度独立董事述职报告



        作为创元科技股份有限公司的独立董事，2013 年我们严格按照

《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意

见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤

勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股

东尤其是中小股东的合法权益。

        一、 出席董事会会议情况

        2013 年度，公司共召开了董事会会议 9 次。本人作为公司新当

选独立董事，应出席会议 9 次，实际出席会议 9 次，无委托出席、无

缺席情况，具体如下：
                                                  以通讯方
                                    现场出                       委托
  独立董事         应参加会                       式参加会              缺席次数
                                    席次数                   出席次数
   姓     名       议（次）                         议次数                （次）
                                    （次）                     （次）
                                                    （次）

   肖    波             9              1                 8      0          0




        2、董事会专门委员会的工作情况

        2013 年，本人担任第七届董事会审计委员会召集人，按照公司

《董事会审计委员会实施细则》，结合公司实际情况，参加了审计委

员会会议，发表了独立董事意见。



        二、发表独立董事意见情况

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       2013 年度，本人履行独立董事职责，对公司各项重大决策发表

独立意见，具体如下：

       1、2013 年 1 月 24 日，公司召开第七届董事会 2013 年第一次临

时会议，就关于为控股子公司借款提供担保事项发表了独立董事意

见。

       2、2013 年 3 月 25 日，公司召开第七届董事会 2013 年第二次临

时会议，就关于为所属公司借款提供担保事项发表了独立意见。

       3、2013 年 4 月 17 日，公司召开第七届董事会第二次会议，就

关于公司 2013 年续聘会计师事务所事项发表了独立意见。

       4、2013 年 7 月 2 日，公司召开第七届董事会 2013 年第四次临

时会议，就关于出售苏州横河电表有限公司股权事项和关于为控股子

公司提供担保事项发表了独立意见。

       5、2013 年 8 月 23 日，公司召开第第七届董事会第三次会议，

就关于担保事项发表了独立意见，并出具了关于控股股东及其关联方

占用资金、公司对外担保情况的专项说明。

       6、2013 年 10 月 10 日，公司召开第七届董事会 2013 年第六次

临时会议，就关于为所属公司借款提供担保事项发表了独立意见。



       三、在 2013 年报中所做的工作

       根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》

的规定，我们在公司 2013 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了

相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

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      1、会计师事务所进场前听取了公司管理层 2013 年工作总结及

2014 年工作计划，对公司 2013 年度生产经营情况和重大事项进展情

况进行了全面的了解。

      2、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确

定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作

计划。

      3、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

      公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘

书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董

事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。



      四、其他工作情况

      1、2013 年未有提议召开董事会的情况；

      2、2013 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

      3、2013 年未有提议召开董事会的情况。

      2013 年，本人一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入

了解公司经营情况，为促进公司稳健经营做出了自己应尽的责任。在

2014 年，我们将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务，

发挥独立董事的作用。

      在此，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的有效

配合和支持。

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      特此报告。




                                                         独立董事：肖 波

                                                         二○一四年三月二十八日




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