创元科技股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告



                              创元科技股份有限公司

                            2015 年度独立董事述职报告



        作为创元科技股份有限公司的独立董事，2015 年我们严格按照

《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意

见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤

勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股

东尤其是中小股东的合法权益。

        一、 出席会议情况

        1、出席董事会情况

        2015 年度，公司共召开了董事会会议 9 次。独立董事出席会议

情况如下：
                                                  以通讯方
                                    现场出                       委托
  独立董事         应参加会                       式参加会              缺席次数
                                    席次数                   出席次数
   姓     名       议（次）                         议次数                （次）
                                    （次）                     （次）
                                                    （次）

   顾秦华               8               3              5        0          0

   郑培敏               8               0              6        2          0

   肖    波             9               3              6        0          0

   顾忠泽               9               2              6        1          0

   毛玮红               1               1              0        0          0

   俞铁成               1               1              0        0          0




        2、董事会专门委员会的工作情况

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       2015 年，顾忠泽担任董事会战略委员会委员，肖波、顾秦华、

毛玮红先后担任董事会审计委员会委员，郑培敏、顾秦华、俞铁成、

毛玮红先后担任董事会提名与薪酬委员会委员，按照公司《董事会审

计委员会实施细则》、《董事会提名与薪酬委员会实施细则》的规定，

结合公司实际情况，参加了专门委员会会议，发表了独立董事意见。

       二、发表独立董事意见情况

       2015 年度，公司独立董事履行职责，对公司各项重大决策发表

独立意见，具体如下：

       1、2015 年 3 月 4 日，公司召开第七届董事会 2015 年第一次临

时会议，就关于为控股子公司借款提供担保事项发表了独立董事意

见。

       2、2015 年 3 月 27 日，公司召开第七届董事会第六次会议，就

资金往来及担保、利润分配预案、公司 2014 年度内部控制自我评价

报告、公司 2015 年续聘会计师事务所、薪酬考核、对外担保、关联

交易等事项发表了独立意见。

       4、2015 年 7 月 28 日，公司召开第七届董事会 2015 年第四次临

时会议，就为全资子公司远东砂轮借款提供担保事项发表了独立董事

意见。

       5、2015 年 8 月 21 日，公司召开第七届董事会第七次会议，就

资金往来及担保事项发表了独立董事意见。

       6、2015 年 10 月 30 日，公司召开第八届董事会第一次会议，就

聘任公司高级管理人员、修订《公司董事、监事津贴制度》以及关于

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对公司第七届董事会成员计发特别津贴以及对公司上届高管层和经

营骨干进行特别嘉奖的预（议）案发表了独立意见。



       三、在 2015 年报中所做的工作

       根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》

的规定，我们在公司 2015 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了

相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

       1、会计师事务所进场前审阅了公司管理层 2015 年工作总结，对

公司 2015 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了

解。

       2、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确

定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作

计划。

       3、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

       公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘

书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董

事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。

       四、其他工作情况

       1、2015 年未有提议召开董事会的情况；

       2、2015 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；




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      2015 年，我们一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入

了解公司经营情况，为促进公司稳健经营尽到了自己应尽的责任。在

2016 年，将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务，发挥

独立董事的作用。

      在此，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的有效

配合和支持。



      特此报告。




独立董事：顾秦华、郑培敏、肖波、顾忠泽、毛玮红、俞铁成、彭忠

波

                                                       二○一六年三月二十五日




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