创元科技：关于参与创元期货增资暨关联交易公告2017-09-30
创元科技股份有限公司关于参与创元期货增资暨关联交易公告（ls2017-A25）
股票代码：000551 股票简称：创元科技 编号：ls2017-A25
创元科技股份有限公司关于
参与创元期货增资暨关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
一、增资事项概述
1、创元期货为拓展创新业务，强化抵御风险能力，拟在全国中小企业股份
转让系统（以下简称“新三板”）实施 2017 年第一次股票发行方案。创元期货
拟发行 14,000 万股人民币普通股，发行价格为每股人民币 1.65 元，预计募集资
金不超过 2.31 亿元，分别用于补充流动资金 1.14 亿元，投资风险管理子公司
0.5 亿元，投资资产管理子公司 0.67 亿元。
本公司持有创元期货 831.8 万股，占股本的比例为 6.93%，公司拟根据目前
持有创元期货股权比例增资，以 1.65 元/股的价格，认购 970.433 万股，现金出
资 1,601.21 万元。增资后，创元期货股本为 2.6 亿股，我公司持有 1,802.233
万股，持股比例维持不变。
2、创元期货现有股本为 1.2 亿股，苏州创元投资发展（集团）有限公司（以
下简称“创元投资”）直接持有创元期货 6,120 万股，占股本的比例为 51%，为
创元期货控股股东。
创元投资持有本公司 13,734.30 万股，持股比例为 34.33%，为公司第一大
股东，根据深圳证券交易所《股票上市规则》有关规定，公司与创元期货同属一
控股股东，本次公司拟对创元期货增资事项构成关联交易。
3、根据中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》等相关规定，此关
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联交易事项不需公司股东大会批准，也不构成《上市公司资产重组管理办法》规
定的重大重组情形。
由于创元期货属于新三板挂牌企业,创元期货发行股票增资事项还需经创元
期货股东大会审议通过。创元期货本次股票发行完成后需向全国中小企业股份转
让系统备案。
二、关联方基本情况
1、创元投资：公司控股股东，国有独资公司，注册资本 82,342.7 万元，
注册地址：苏州市南门东二路 4 号，法定代表人：刘春奇。公司成立于 1995 年，
主营授权范围内的资产经营管理；从事进出口经营（范围按外经贸部<2000>外经
政审函字第 266 号规定）；经营国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项
审批商品除外）；提供生产及生活服务；开展技术开发、技术转让、技术服务；
承接机械成套项目、房地产开发业务；为进出口企业提供服务。创元投资为国有
独资公司。实际控制人为苏州市国资委。
2、创元投资最近一年及最近一期财务数据
单位：万元
财务指标 2016 年 12 月 31 日 2017 年 6 月 30 日
资产总额 1,127,407.78 1,146,061.49
负债总额 602,988.29 620,332.73
净资产 524,419.49 525,728.76
财务指标 2016 年 2017 年 1-6 月
营业收入 542,981.13 266,645.13
净利润 -43,792.02 11,593.25
3、关联关系的说明
按照深圳证券交易所《股票上市规则》相关规定，本公司与创元期货同属一
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控股股东创元投资，本次增资事宜构成关联交易。
三、关联交易标的基本情况
1、标的资产概况
创元期货成立于 1995 年 2 月 25 日，类型：股份有限公司（非上市），社会
统一信用代码：91320000100021618X，法定代表人：吴文胜，注册资本：12,000
万元。新三板挂牌企业，NEEQ：832280。经营范围：商品期货经纪、金融期货经
纪。期货投资咨询，资产管理业务。
2、主要股东
截至公告日，根据创元期货 2017 年半年度报告，截止 2017 年 6 月 30 日，
创元投资直接持有创元期货 6,120 万股，占 51%，为创元期货控股股东。公司持
有创元期货 831.8 万股，占 6.93%。
3、创元期货最近一年及最近一期财务数据
单位：万元
财务指标 2016 年 12 月 31 日 2017 年 6 月 30 日
资产总额 115,155.97 119,527.64
负债总额 99,506.22 104,092.12
净资产 15,649.75 15,435.52
财务指标 2016 年 2017 年 1-6 月
营业收入 8,510.59 7,534.01
营业利润 1,127.66 620.23
净利润 880.00 489.77
经营活动产生的现金流量净额 34,379.58 3,182.34
说明：创元期货 2016 年相关数据经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
审计。
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四、定价决策和定价依据
根据《创元期货 2017 年第一次股票发行方案》，创元期货 2016 年度经审计
的每股净资产为 1.30 元，每股收益为 0.07 元。创元期货综合考虑了其所处行业、
成长性、做市股票市场价格、市盈率等多种因素，结合与投资者的沟通，最终确
定本次发行股票的发行价格为每股人民币 1.65 元，预计发行 14,000 万股，募
集资金 23,100 万元。
五、交易的主要内容
本公司拟根据目前持有创元期货股权比例增资，以 1.65 元/股的价格，认购
970.433 万股，现金出资 1,601.21 万元。增资后，创元期货股本为 2.6 亿股，
我公司持有 1,802.233 万股，占 6.93%，持股比例维持不变。
六、关联交易的其他安排
本次参与创元期货增资扩股事项不涉及人员安置、土地租赁等情况，本次增
资须支付的款项系公司自有资金。本次交易完成后不会产生同业竞争。
七、交易目的、存在的风险和对公司的影响
创元期货本次增资行为将扩大其业务内容，增加新的利润增长点，增强企业
竞争力，为创元期货的长期和可持续发展提供保障。公司以现金方式同比例参与
增资，增资前后持股比例维持不变，将对公司未来业绩带来积极影响。
创元期货股票在全国中小企业股份转让系统发行完成后，还需向全国中小企
业股份转让系统备案。公司将积极关注本项目的进展情况，及时履行信息披露义
务。
八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
2017 年初至披露日，公司子公司与创元投资控股子公司发生物资采购的日
常关联交易金额累计为 798.92 万元；公司及子公司与创元投资控股子公司发生
的关联租赁金额累计为 98.75 万元。
九、独立董事事前认可和独立意见
独立董事事前认可:根据公司董事会提供的创元期货增资相关材料,经研究,
同意将此事项提交董事会审议。
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公司全体独立董事认为：此次创元期货增资事项，市场价格公平、合理，没
有违反公开、公平、公正原则，不存在损害公司股东和中小股东利益的行为，也
未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。公司董事会审议上
述关联交易时，关联董事在表决过程中进行了回避，其决策程序符合有关法律法
规的要求。
十、备查文件
1、第八届董事会 2017 年第四次临时会议决议。
2、独立董事意见。
创元科技股份有限公司
董 事 会
2017 年 9 月 30 日
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