创元科技股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告



                                 创元科技股份有限公司

                              2019 年度独立董事述职报告



            作为创元科技股份有限公司的独立董事，2019 年我们严格按照

    《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意

    见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤

    勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股

    东尤其是中小股东的合法权益。

            一、 出席会议情况

            1、出席董事会议以及股东大会情况

            2019 年度，公司共召开了董事会会议 9 次。
                                     独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                  是否连续两次
               本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                  出席股东大会
独立董事姓名                                                                      未亲自参加董
               加董事会次数   会次数       加董事会次数   会次数          数                         次数
                                                                                    事会会议

   俞铁成           9            0              9            0            0            否             0

   彭忠波           9            1              8            0            0            否             0

   梁俪琼           9            1              8            0            0            否             1

   顾秦华           1            0              1            0            0            否             1

   毛玮红           8            1              7            0            0            否             0



        说明：2019 年 12 月 6 日召开的 2019 年第一次临时股东大会选举，选举顾
    秦华先生担任公司第九届董事会独立董事，毛玮红女士不再担任公司独立董事。
            2、董事会专门委员会的工作情况

            2019 年，彭忠波先生担任董事会战略委员会委员。毛玮红女士、

    梁俪琼女士、顾秦华先生担任董事会审计委员会委员。俞铁成先生、

    毛玮红女士、顾秦华先生担任董事会提名与薪酬委员会委员。按照公
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司《董事会战略委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、

《董事会提名与薪酬委员会实施细则》的规定，结合公司实际情况，

参加了专门委员会会议，发表了独立董事意见。



      二、发表独立董事意见情况

      2019 年度，公司独立董事履行职责，对公司各项重大决策发表

独立意见，具体如下：

      1、2019 年 1 月 14 日，公司召开第九届董事会 2019 年第一次临

时会议，就关于放弃参股公司股权转让优先购买权暨关联交易事项发

表了事前认可以及独立董事意见。

      2、2019 年 1 月 25 日，公司召开第九届董事会 2019 年第二次临

时会议，就为控股子公司提供担保事项发表了独立董事意见。

      3、2019 年 3 月 21 日，公司召开第九届董事会第二次会议，就

公司 2018 年度提取各项资产减值、2018 年度利润分配方案、资金往

来及担保、公司 2018 年度内部控制评价报告、关于对创元财务公司

2018 年度提供综合金融服务业务的关联交易、关于公司续聘 2019 年

财务审计机构和内控审计机构、2018 年度高管绩效考核方案、关于

公司变更会计政策、为参股公司创元数码提供担保等事项发表了独立

意见。就续聘 2019 年度财务审计机构和内控审计机构以及为参股公

司创元数码提供担保发表了事前认可意见。

      4、2019 年 11 月 20 日，公司召开第九届董事会 2019 年第五次

临时会议，就提名独立董事候选人发表了独立董事意见。

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      5、2019 年 12 月 4 日，公司召开第九届董事会 2019 年第六次会

议，就关于参与创元期货暨关联交易事项发表了事前认可以及独立董

事意见。

      6、2019 年 12 月 26 日，公司召开第九届董事会 2019 年第七次

临时会议，就关于预计 2020 年日常关联交易事项事项发表了事前认

可以及独立意见。



      三、在 2019 年报中所做的工作

      根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》

的规定，我们在公司 2019 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了

相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

      1、会计师事务所进场前审阅了公司管理层 2019 年工作总结，对

公司 2019 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面地了

解。

      2、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确

定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作

计划。

      3、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

      公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘

书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董

事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。

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      四、其他工作情况

      1、2019 年未有提议召开董事会的情况；

      2、2019 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

      2019 年，我们一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入

了解公司经营情况，为促进公司稳健经营尽到了自己应尽的责任。在

2020 年，我们将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务，

发挥独立董事的作用。

      在此，感谢公司董事会、管理层在我们履行职责过程中给予的有

效配合和支持。

      特此报告。




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      （此页无正文，为创元科技第九届董事会第四次会议独立董事述

职报告签章页）



      独立董事




                                                   毛玮红：


                                                   俞铁成：


                                                   彭忠波：


                                                   梁俪琼：


                                                   顾秦华：



                                                    二○二○年三月二十日




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