创元科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告



                                  创元科技股份有限公司

                              2020 年度独立董事述职报告



           作为创元科技股份有限公司的独立董事，2020 年我们严格按照

    《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导

    意见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，

    勤勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体

    股东尤其是中小股东的合法权益。

           一、 出席会议情况

           1、出席董事会议以及股东大会情况

           2020 年度，公司共召开了董事会会议 9 次。
                                     独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                  是否连续两次
               本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                  出席股东大会
独立董事姓名                                                                      未亲自参加董
               加董事会次数   会次数       加董事会次数     会次数        数                         次数
                                                                                    事会会议

  俞铁成            9            0              9             0           0           否              1

  彭忠波            9            0              9             0           0           否              0

  梁俪琼            9            0              9             0           0           否              2

  顾秦华            9            0              9             0           0           否              3



           2、董事会专门委员会的工作情况

           2020 年，彭忠波先生担任董事会战略委员会委员。梁俪琼女士、

    顾秦华先生担任董事会审计委员会委员。顾秦华先生、俞铁成先生担

    任董事会提名与薪酬委员会委员。按照公司《董事会战略委员会实施

    细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名与薪酬委员

    会实施细则》的规定，结合公司实际情况，参加了专门委员会会议，
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发表了独立董事意见。



      二、发表独立董事意见情况

      2020 年度，公司独立董事履行职责，对公司各项重大决策发表

独立意见，具体如下：

      1、2020 年 3 月 20 日，公司召开第九届董事会第四次会议，就

公司 2019 年度提取各项资产减值、2019 年度利润分配方案、公司 2019

年度内部控制评价报告、关于对创元财务公司 2019 年度提供综合金

融服务业务的关联交易、2019 年度高管绩效考核方案、关于公司变

更会计政策、与胥城公司签署房屋租赁合同暨关联交易、为参股公司

创元数码提供担保、关于控股股东及其关联方占用资金、公司对外担

保情况的专项说明等事项发表了独立意见。

      就与胥城公司签署房屋租赁合同暨关联交易事项以及为参股公

司创元数码提供担保发表了事前认可意见。

      2、2020 年 4 月 24 日，公司召开第九届董事会 2019 年第一次临

时会议，就参与财务公司增资暨关联交易事项以及关于全资子公司江

苏苏净为其子公司苏净环保提供担保事项发表了独立意见。

      就参与财务公司增资暨关联交易事项发表了事前认可意见。

      3、2020 年 8 月 21 日，公司召开第九届董事会第五次会议，就

全资子公司江苏苏净为其子公司苏净安发、苏净环保以及苏净安装提

供担保事项发表了独立意见。



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       4、2020 年 10 月 19 日，公司召开第九届董事会 2020 年第三次

临时会议，就关于拟聘任公司 2020 年度审计机构的预案发表了事前

认可以及独立董事意见。

       5、2020 年 11 月 11 日，公司召开第九届董事会 2020 年第五次

临时会议，就公司副董事长、总经理辞职、提名公司第九届董事会非

独立董事候选人、聘任公司高管等事项发表了独立董事意见。

       6、2020 年 12 月 21 日，公司召开第九届董事会 2019 年第七次

临时会议，就关于收购上海北分部分股权事项以及关于预计 2021 年

日常关联交易事项发表了独立意见。就预计 2021 年日常关联交易事

项发表了事前认可意见。



       三、在 2020 年报中所做的工作

       根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》

的规定，我们在公司 2020 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了

相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

       1、会计师事务所进场前审阅了公司管理层 2020 年工作总结，对

公司 2020 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面地了

解。

       2、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确

定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作

计划。

       3、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

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划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

      公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘

书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董

事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。



      四、其他工作情况

      1、2020 年未有提议召开董事会的情况；

      2、2020 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

      2020 年，我们一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入

了解公司经营情况，为促进公司稳健经营尽到了自己应尽的责任。在

2021 年，我们将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务，

发挥独立董事的作用。

      在此，感谢公司董事会、管理层在我们履行职责过程中给予的有

效配合和支持。

      特此报告。




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（此页无正文，为创元科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报

告签字页）




                                   独立董事




                                            俞铁成：


                                            彭忠波：


                                            梁俪琼：


                                            顾秦华：




                                                        二○二一年三月十九日




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