关于拟续聘会计师事务所的公告（ls2022-A27）



证券代码：000551               证券简称：创元科技      公告编号：ls2022-A27



                               创元科技股份有限公司
                        关于拟续聘会计师事务所的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。



     创元科技股份有限公司（简称“公司”）于 2022 年 04 月 08 日召开了第十
届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘天衡所为公司 2022 年度审计机构
的预案》，公司拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“天衡所”）
为公司提供 2022 年度财务报表与内部控制审计服务，该事项尚需提交公司股东
大会审议。现将有关事项说明如下：
     一、拟续聘会计师事务所的基本情况
     （一）机构信息
     1、基本信息
     天衡所前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013
年转制为特殊普通合伙会计师事务所。
     天衡所首席合伙人为余瑞玉，注册地址为江苏省南京市建邺区江东中路 106
号 1907 室。
     天衡所已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，过去二十多年一
直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企
业审计资格的会计师事务所之一。
     截至 2021 年 12 月 31 日，天衡所从业人员总数 1,148 人，其中合伙人 80 人，
注册会计师 378 人，注册会计师较上年增加 11 人。注册会计师中，超过 191 人
签署过证券服务业务审计报告。
     天衡所 2021 年度业务收入 65,622.84 万元，其中审计业务收入 58,493.62
万元、证券业务收入 19,376.19 万元。天衡所为 76 家上市公司提供 2020 年报审
计服务，收费总额 7,204.50 万元，主要行业为制造业，电力、热力、燃气及水


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生产和供应业，科学研究和技术服务业，信息传输、软件和信息技术服务业,批
发和零售业等,具有公司所在行业审计业务经验。
     2、投资者保护能力
     2021 年末，天衡所已提取职业风险基金 1,455.32 万元，购买的职业保险累
计赔偿限额 15,000.00 万元，能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。
     天衡所未加入国际会计网络。
     3、诚信记录
     近三年，天衡所因执业行为受到证监会及其派出机构监督管理措施（警示函）
4 次，涉及从业人员 6 人次。
     拟签字注册会计师（项目合伙人）谈建忠和拟签字注册会计师苏娜最近三年
未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
     4、执业信息
     天衡所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性
要求的情形。
     （二）项目信息
     1、基本信息
     拟签字注册会计师（项目合伙人）谈建忠：拥有注册会计师执业资质。1994
年成为注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计，2006 开始在天衡会计师事
务所执业，2020 年开始为公司提供审计服务；近三年签署过苏州电器科学研究
院股份有限公司（300215）、苏州胜利精密制造科技股份有限公司（002426）等
上市公司审计报告。
     拟签字注册会计师苏娜：拥有注册会计师执业资质。2004 年成为注册会计
师，2006 年开始从事上市公司审计，2006 开始在天衡会计师事务所执业，2020
年开始为公司提供审计服务；近三年签署过苏州苏试试验集团股份有限公司
（300416）、苏州电器科学研究院股份有限公司（300215）等上市公司审计报告。
     拟委派孙伟担任项目质量控制负责人，拥有注册会计师执业资质。1996 年
成为注册会计师，1994 年开始从事上市公司审计，1994 年开始在天衡会计师事
务所（特殊普通合伙）执业，2020 年开始为公司提供审计服务；近三年签署或
复核过宁波韵升股份有限公司（600366）、红宝丽集团股份有限公司（002165）、
江苏沙钢股份有限公司（002075）、上海晶华胶粘新材料股份有限公司（603683）
等上市公司审计报告。


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     2、诚信记录
     拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执
业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
     3、独立性
     拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不
存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
     4、审计收费
     天衡所勤勉、尽责，坚持独立审计原则，严格遵循《中国注册会计师独立审
计准则》等相关法律、法规和政策的要求，按计划完成了对公司的各项审计业务，
能够满足公司未来业务发展和财务审计工作的要求。2022 年度审计报酬拟定为
人民币壹佰肆拾陆万元整（即人民币 146 万元，其中财务报表审计费用人民币
114 万元，内控审计费人民币 32 万元）。
     二、拟续聘会计师事务所履行的程序
     1、审计委员会履职情况
     公司董事会审计委员会对天衡所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了天
衡所有关资格证照、相关信息和诚信记录后，一致认可天衡所的独立性、诚信情
况、专业胜任能力和投资者保护能力。
     2022 年 04 月 07 日，第十届董事会审计委员会 2022 年第二次会议以 3 票同
意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过《关于拟续聘天衡所为公司 2022
年度审计机构的预案》，同意聘任天衡所为公司 2022 年度审计机构，并将相关
事项提交公司董事会审议。
     2、独立董事的事前认可意见和独立意见
     （1）事前认可意见：我们对天衡所的业务和资质情况进行了慎重审核，认
为其具备相应的执业资格以及为上市公司提供审计服务的业务能力，能够胜任公
司委托的审计公司。
     天衡所为公司提供的财务审计及内控审计服务中恪尽职守，尽职、尽责，能
按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、
公正地对公司会计报表及内部控制有效性发表了意见。拟续聘其担任公司 2022


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年度财务审计机构和内控审计机构。经初步审核，我们一致同意将《关于拟续聘
天衡所为公司 2022 年度审计机构的预案》提交公司第十届董事会第二次会议审
议。
     （2）独立意见：天衡所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上
市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定
条件，聘任天衡所有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东
利益、尤其是中小股东利益。
     预案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一
致同意聘任天衡所为公司 2022 年度会计报表审计及内控审计机构。该事项尚需
提交股东大会审议。
     3、董事会对议案审议和表决情况
     2022 年 04 月 08 日，公司第十届董事会第二次会议以 11 票同意，0 票反对，
0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘天衡所为公司 2022 年度审计机构的
预案》，公司拟聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度会计
报表与内控审计机构，聘用期一年。
     4、生效日期
     本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。
       三、备查文件
     1、第十届董事会第二次会议决议；
     2、第十届董事会审计委员会 2022 年第二次会议决议；
     3、独立董事关于第十届董事会第二次会议相关议案的意见（事前认可）；
     4、独立董事关于相关事项的意见；
     5、天衡会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方
式。
     特此公告。




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（此页无正文，为创元科技股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告签章

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                                                          董     事    会

                                                         2022 年 04 月 12 日




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