创元科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告



                            创元科技股份有限公司
                          2021 年度监事会工作报告

     报告期内，公司监事会成员根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关
法律、法规的规定，积极开展工作，在促进公司规范化运行方面起到了较好的作
用。现在，我向大家报告监事会 2021 年度的工作情况：
     一、监事会日常工作情况
     （一）2021 年公司监事会共召开了六次会议。
     1、2021 年 03 月 19 日，公司召开了第九届监事会第六次会议。
     会议审议通过：①2020 年度监事会工作报告。②2020 年度报告及其摘要。
③2020 年度利润分配方案。④2020 年度财务决算报告。⑤关于公司与财务公司
续签《金融服务协议》的预案。⑥2020 年度内部控制评价报告。⑦关于 2020 年
计提资产减值准备的议案。⑧关于公司会计政策变更的议案。
     第九届监事会第六次会议决议公告刊载于 2021 年 3 月 23 日《证券时报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
     2、2021 年 04 月 27 日，公司召开了第九届监事会 2021 年第一次临时会议。
     会议审议通过：公司 2021 年第一季度报告。
     《公司 2021 年第一季度报告》刊载于 2021 年 4 月 28 日《证券时报》及巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
     3、2021 年 08 月 20 日，公司召开了第九届监事会第七次会议。
     会议审议通过：①公司 2021 年半年度报告（正文）及摘要。②2021 半年度
提取各项资产减值准备的报告。
     第九届监事会第七次会议决议公告刊载于 2021 年 8 月 24 日《证券时报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
     4、2021 年 10 月 11 日，公司召开了第九届监事会 2021 年第二次临时会议。
     会议审议通过：关于监事会换届选举非职工代表监事候选人的预案。
     第九届监事会 2021 年第二次临时会议决议公告刊载于 2021 年 10 月 12 日《证
券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
     5、2021 年 10 月 27 日，公司召开了第十届监事会第一次会议。


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     会议审议通过：①关于选举公司第十届监事会主席的议案；②关于公司 2021
年第三季度报告的议案。
     第十届监事会第一次会议决议公告刊载于 2021 年 10 月 28 日《证券时报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
     6、2021 年 11 月 05 日，公司召开了第十届监事会 2021 年第一次临时会议。
     会议审议通过：①关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘
要》的预案；②关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
预案；③关于核实公司《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》的议案。
     第十届监事会 2021 年第一次临时会议决议公告刊载于 2021 年 11 月 06 日《证
券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
     （二）报告期监事会全体成员认真履行了股东大会授予的监督职能，列席了
2021 年度召开的各次股东大会及董事会会议。


     二、监事会对有关事项的独立意见
     （一）公司依法运作情况
     报告期内，公司监事会对股东大会、董事会决策程序进行了监督。公司的股
东大会、董事会均按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和公司规章的要
求履行了各项职权，依法运作。报告期内，公司建立了完善的内部控制制度。公
司董事和高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司
利益和股东利益的行为。
     （二）检查公司财务的情况
     监事会对公司的财务状况进行了认真、仔细地检查，认为公司编制的定期报
告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的审计报告是客观、公正的，2021年度财务报告真实反映了公司的财务状况
和经营成果。
     （三）检查公司关联交易情况
     对公司2021年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生关联交易
业务时，严格遵循“公平、公正、合理”的市场原则，没有出现不公平和损害公
司利益的情况。


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     （四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
     报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了认真核
查后，认为：公司已制定了较完善的《内幕信息管理制度》，并严格执行内幕信
息保密相关制度，严格规范内幕信息知情人管理，控制知情人范围，杜绝发生内
幕交易行为，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者
的合法权益。
     （五）公司内部控制情况
     根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会
[2008]7号）、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控
制评价报告的一般规定》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规和规章制度的要求，监事
会对公司2021年度内部控制评价报告发表意见如下：
     公司监事会认真审阅了公司2021年度内部控制评价报告，认为公司现行的内
部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个
内控制度均得到了有效地贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要，
保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的根本利益。
     全体监事一致认为，公司2021年度内部控制自我评价报告比较全面、真实、
客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。


     三、监事会 2022 年度工作计划
     2022 年度，公司监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律、法
规和《公司章程》的规定，认真履行职责，监督和促进公司的规范运作，有效维
护公司及股东的合法权益；公司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高专
业能力和监督水平，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进
公司稳定健康发展。




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（此页无正文，为创元科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告签章页）




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                                                        2022 年 04 月 08 日




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