万向钱潮股份有限公司
              独立董事 2019 年度述职报告


    根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求，我们作为万向
钱潮的独立董事汇报 2019 年度的工作情况。
    我们作为万向钱潮股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，能够严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》及《公司章程》等相关法律法规的规定，忠实
地履行了独立董事的职责，本着对全体股东负责的态度，切实履行诚
信、勤勉、公正的义务，积极参与公司治理，认真参加董事会会议和
股东大会，充分发挥独立董事的职能，凡须经公司董事会决策的重大
事项，均对公司提供的资料进行了认真的核查，并发表了相关的事先
认可文件及独立意见，对事关公司发展的重大问题，坚持以高度的责
任感提出有建设性的意见和建议，进一步推进公司健康、持续、稳定
的发展。现就 2019 年度的履职情况汇报如下：
    一、2019 年出席公司会议情况
    1、出席董事会会议情况
    第八届董事会独立董事包季鸣先生本年应参加董事会次数 6 次，
以通讯方式参加次数 5 次，现场出席 1 次。
    第八届董事会独立董事傅立群女士本年应参加董事会次数 6 次，
以通讯方式参加次数 5 次，现场出席 1 次。
    第八届董事会独立董事邬崇国先生本年应参加董事会次数 6 次，
以通讯方式参加次数 5 次，现场出席 1 次。
    2、独立董事出席了公司 2018 年度股东大会。
    二、报告期内发表的独立意见情况

                               1
    1、2019 年 1 月 25 日，独立董事包季鸣先生、傅立群女士、
邬崇国先生于公司第八届董事会第二次会议审议通过《关于向合营公
司提供委托贷款的议案》，认为：公司在保证日常经营所需资金的情
况下，向合营公司提供委托贷款，合营公司经营风险可控，不存在委
贷资金回收困难及逾期风险，不存在损害公司及公司股东尤其是中小
股东利益的情形，对公司持续经营能力及财务状况亦无不良影响。
    2、2019 年 3 月 26 日，独立董事于公司第八届董事会第十三次
会议上，对《关于公司 2018 年度关联交易执行情况报告及 2019 年度
日常性关联交易预计的议案》、《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于 2018 年度利润分配预
案》、《关于公司 2018 年度内部控制评价报告》、《关于与万向财务有
限公司签订〈金融服务框架性协议〉的议案》、《关于万向财务有限公
司风险评估报告的议案》、《关于续聘公司财务及内控审计机构的议
案》、《关于为部分下属子公司向万向财务有限公司申请综合授信提供
担保的议案》、《关于延长 2017 年度配股相关事宜决议及股东大会授
权董事会全权办理配股相关事宜有效期的议案》、《关于会计政策变更
的议案》等发表独立意见：在认真审阅公司提交的相关资料，并就有
关问题向公司相关部门和人员进行了询问基础上，根据《公司法》、
《证券法》、《公司章程》及有关法规的规定，基于独立判断,同意通
过上述议案。
     3、2019 年 8 月 28 日，独立董事于公司第八届董事会第十四次
会议上，对公司与关联方资金往来及对外担保情况、关于万向财务有
限公司风险评估报告、关于会计政策变更发表了独立意见，在认真审
阅公司提交的相关资料，并就有关问题向公司相关部门和人员进行了
询问基础上，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规的

                               2
规定，基于独立判断,同意通过上述议案。
    三、本年度独立董事对公司董事会各项议案及其他有关事项均没
有提出异议。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    作为公司独立董事，我们在 2019 年内能勤勉尽责、忠实履行职
务，具体体现在以下几个方面：
    1、持续关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促
公司更加严格地按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等法律法规及《公司信息披露管理制度》、《内幕信息知情人
登记管理制度》的有关规定，进行信息管理和披露，确保公司真实、
准确、及时、完整地进行信息披露工作，督促公司加强对内幕信息知
情人的登记与管理。
    2、对需经董事会审议决策的重大事项，事先对会议资料进行充
分研究审核，深入了解企业的经营管理，内部控制制度的完善及制度
执行情况，与相关业务部门人员进行沟通，并运用专业知识，发表了
事前认可意见，并在董事会决策中发表专业意见。
    3、我们还对董事、高管履职情况等进行监督和核查，积极有效
地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切
实的维护了公司和广大社会公众股东的利益。
    以上是我们2019年度履行职责情况的工作汇报。2019年度，公司
复杂多变的宏观经济形势下经营成果客观，我们对公司以后继续保持
稳健经营以更好地业绩回报股东非常有信心。2019年公司董事会、股
东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关
程序和信息披露义务。
    2020年度，我们将进一步深入参与公司及公司董事会的各环节，

                               3
继续按照法律法规对独立董事的规定和要求，切实履行自身职责，积
极了解公司经营情况，认真审慎地履行职责，努力维护广大中小股东
的利益。
     特此报告。




                         独立董事：包季鸣、傅立群、邬崇国
                                 二〇二〇年四月二十日




                             4