万向钱潮股份有限公司
              独立董事 2021 年度述职报告


    根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求，我们作为万
向钱潮的独立董事汇报 2021 年度的工作情况。
    我们作为万向钱潮股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，能够严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等相关法律法规的规定，
忠实地履行了独立董事的职责，本着对全体股东负责的态度，切实履
行诚信、勤勉、公正的义务，积极参与公司治理，认真参加董事会会
议和股东大会，充分发挥独立董事的职能，凡须经公司董事会决策的
重大事项，均对公司提供的资料进行了认真的核查，并发表了相关的
事先认可文件及独立意见，对事关公司发展的重大问题，坚持以高度
的责任感提出有建设性的意见和建议，进一步推进公司健康、持续、
稳定的发展。现就 2021 年度的履职情况汇报如下：
    一、2021 年出席公司会议情况
    1、出席董事会会议情况
    第九届董事会独立董事傅立群女士本年应参加董事会次数 6 次，
以通讯方式参加次数 5 次，现场出席 1 次。
    第九届董事会独立董事邬崇国先生本年应参加董事会次数 6 次，
以通讯方式参加次数 5 次，现场出席 1 次。
    第九届董事会独立董事潘斌先生本年应参加董事会次数 6 次，以
通讯方式参加次数 5 次，现场出席 1 次。
    2、独立董事出席了公司 2020 年度股东大会。
    二、报告期内发表的独立意见情况

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    1、2021 年 2 月 26 日，第九届董事会独立董事于公司第九届董
事会 2021 年第一次临时会议对公司《关于投资参股上海芯旺微电子
技术有限公司的议案》发表独立意见：认真审阅了公司提交的相关资
料，并就有关问题向公司相关部门和人员进行了询问基础上，根据《公
司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规的规定，基于独立判
断,同意通过上述议案。
    2、2021 年 3 月 25 日，第九届董事会独立董事于公司第九届董
事会第五次会议上，对《关于公司 2020 年度关联交易执行情况报告
及 2021 年度日常性关联交易预计的议案》、《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于 2020
年度利润分配预案》、《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告》、
《关于与万向财务有限公司签订〈金融服务框架性协议〉的议案》、
《关于万向财务有限公司风险评估报告的议案》、《关于续聘公司财
务及内控审计机构的议案》、《关于为部分下属子公司向万向财务有
限公司申请综合授信提供担保的议案》、《关于向合营公司提供委托
贷款的议案》等发表独立意见：认真审阅了公司提交的相关资料，并
就有关问题向公司相关部门和人员进行了询问基础上，根据《公司
法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规的规定，基于独立判断,
同意通过上述议案。
    3、2021 年 4 月 26 日，第九届董事会独立董事于公司第九届董
事会第六次会议审议通过《2021 年第一季度报告》、《《关于对参
股公司万向财务有限公司增资的议案》、《关于与万向集团公司签订
<资金拆借框架性协议>的议案》、《关于提请召开 2020 年度股东大
会的议案》。在认真审阅了公司提交的相关资料，并就有关问题向公
司相关部门和人员进行了询问基础上，根据《公司法》、《证券法》、

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《公司章程》及有关法规的规定，基于独立判断,同意通过上述议案。
    4、2021 年 7 月 27 日，第九届董事会独立董事于公司第九届董
事会 2021 年第二次临时会议审议通过了关于向全资孙公司增资的议
案、关于使用自有资金开展证券投资的议案、关于转让控股子公司哈
尔滨万向哈飞汽车底盘系统有限公司股权的议案，在认真审阅了公司
提交的相关资料，并就有关问题向公司相关部门和人员进行了询问基
础上，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规的规
定，基于独立判断,同意通过上述议案。
    5、2021 年 8 月 25 日，第九届董事会独立董事于公司第九届董
事会第七次会议对《2021 年半年度报告及摘要》、《关于万向财务
有限公司风险评估报告的议案》等发表独立意见：认真审阅了公司提
交的相关资料，并就有关问题向公司相关部门和人员进行了询问基础
上，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规的规定，
基于独立判断,同意通过上述议案。
    6、2021 年 10 月 27 日，第九届董事会独立董事于公司第九届董
事会第八次会议对《关于向全资子公司万向钱潮（上海）汽车系统有
限公司增资的议案》、《2021 年第三季度报告》、《关于增加公司
2021 年度日常性关联交易预计金额的议案》等发表独立意见：认真
审阅了公司提交的相关资料，并就有关问题向公司相关部门和人员进
行了询问基础上，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有
关法规的规定，基于独立判断,同意通过上述议案。
    三、本年度独立董事对公司董事会各项议案及其他有关事项均没
有提出异议。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    作为公司独立董事，我们在 2021 年内能勤勉尽责、忠实履行职

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务，具体体现在以下几个方面：
    1、持续关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促
公司更加严格地按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》等法律法规及《公司信息披露管理制度》、《内幕信息
知情人登记管理制度》的有关规定，进行信息管理和披露，确保公司
真实、准确、及时、完整地进行信息披露工作，督促公司加强对内幕
信息知情人的登记与管理。
    2、对需经董事会审议决策的重大事项，事先对会议资料进行充
分研究审核，深入了解企业的经营管理，内部控制制度的完善及制度
执行情况，与相关业务部门人员进行沟通，并运用专业知识，发表了
事前认可意见，并在董事会决策中发表专业意见。
    3、我们还对董事、高管履职情况等进行监督和核查，积极有效
地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切
实的维护了公司和广大社会公众股东的利益。
    以上是我们2021年度履行职责情况的工作汇报。2021年度，公司
复杂多变的宏观经济形势下经营成果客观，我们对公司以后继续保持
稳健经营以更好地业绩回报股东非常有信心。2021年公司董事会、股
东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关
程序和信息披露义务。
    2022年度，我们将进一步深入参与公司及公司董事会的各环节，
继续按照法律法规对独立董事的规定和要求，切实履行自身职责，积
极了解公司经营情况，认真审慎地履行职责，努力维护广大中小股东
的利益。


     特此报告。

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独立董事：傅立群、邬崇国、潘斌
       二〇二二年三月三十日




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