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致：万向钱潮股份有限公司
浙江王建军事务所(以下简称“本所”)接受万向钱潮股份有限公司(以下简
称“公司”或“万向钱潮”)的委托，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市
公司股东大会规则(2022年修订)》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法
规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规”)以及《万向钱潮股份有限公司章
程》 (以下简称“《公司章程》”)的有关规定，就公司召开2021年度股东大会
(以下简称“本次股东大会”)的有关事宜出具本法律意见书。
声明事项
一、为出具本法律意见书，本所委派陈涵律师和李晶宇律师(以下简称“本
所律师”)列席了本次股东大会。本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了核查验证。
二、本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会
人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的
规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的相关事实的真实性、准确性或合法性发表意见。
三、在本所律师对公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设：提供
予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所
的文件都是真实、准确、完整的；提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、
准确、完整的；提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其
签署行为已获得恰当、有效的授权；所有提交给本所的复印件是同原件一致的，
并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。
四、本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用
于其他任何目的。本所在此同意，可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的
公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法
律意见承担责任。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规的规定，按照律师行业公认的业务
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标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。董事会作为本次股
东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
公司于2022年3月29日召开第九届董事会第九次会议，就召开本次股东大会
作 出 了 决 议 ， 并 于 2022 年 3 月 30 日 在 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2021年度股东大会的通知》(以下简
称“会议通知”)，载明了本次股东大会的召开时间、地点、投票方式、审议事
项、出席对象、登记方法等事项。后经核查，《关于召开2021年度股东大会的通
知》中会议审议事项部分内容有误，公司于2022年4月1日在《证券时报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《万向钱潮股份有限公司关于召开2021
年度股东大会的通知及2021年年度报告的更正公告》就会议审议事项部分内容作
出更正。会议通知刊登的日期距本次股东大会原定的召开日期已达15日。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式：现场会议于2022年4
月28日14:30在浙江省杭州市萧山区浙江万兴恒服务有限公司二楼多功能厅（浙
江省杭州市萧山区万向路529号）召开；网络投票采用深圳证券交易所交易系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为2022年4月28日的交易时间段，即上午9:15-
9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票的投票
时间为2022年4月28日的9:15-15:00。
经核查，本次股东大会实际召开时间、地点、投票方式及审议事项与会议通
知中列明的内容一致。
本次股东大会由公司董事沈志军先生主持，符合《公司章程》的有关规定。
综上，本次股东大会召集人资格有效，本次股东大会的召集、召开程序符合
法律、法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员资格
根据本次股东大会出席现场会议的股东及股东代理人提供的身份证明、授权
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委托书及股东登记相关材料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股
东及委托代理人人数共计4名，代表公司有表决权股份数为2,172,532,310股，占
公司有表决权股份总数的65.7588%。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的截至2022年4月21日下午交易收市时的股东名册并经本所律师核查，
上述股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有
效。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东 大 会 网 络 投 票 的 有 效 表 决 股 东 共 计 20 名 ， 代 表 公 司 有 表 决 权 股 份 数 为
71,817,135股，占公司有表决权股份总数的2.1738%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及持有公司5%以上股份股东以外
的股东（以下简称“中小投资者”）共23人，代表有表决权股份为130,914,819
股，占公司有表决权股份总数的3.9626%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计24人，代表有表决权股份为
2,244,349,445股，占公司有表决权股份总数的67.9325%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师，部分高级管理人员列席了本
次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证，
本所律师无法对该等股东等资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的
股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《万向钱潮股份有限公司关于召开2021年度
股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
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2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投
票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《2021年度董事会工作报告》之表决结果如下：
同意2,243,690,825股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9707%；反对218,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0097%；弃权440,080股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0196%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,256,199股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4969%；反对218,540股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1669%；弃
权440,080股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.3362%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
2. 《2021年度报告及摘要》之表决结果如下：
同意2,243,852,425股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9779%；反对183,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0082%；弃权313,480股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
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股份总数的0.0140%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,417,799股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6203%；反对183,540股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1402%；弃
权313,480股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.2395%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
3. 《2021年度监事会工作报告》之表决结果如下：
同意2,243,817,425股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9763%；反对218,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0097%；弃权313,480股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0140%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,382,799股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5936%；反对218,540股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1669%；弃
权313,480股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.2395%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
4. 《2021年度财务决算报告》之表决结果如下：
同意2,243,852,425股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9779%；反对183,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0082%；弃权313,480股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0140%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,417,799股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6203%；反对183,540股，占
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出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1402%；弃
权313,480股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.2395%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
5. 《2021年度利润分配预案》之表决结果如下：
同意2,243,983,805股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9837%；反对261,740股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0117%；弃权103,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0046%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,549,179股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7207%；反对261,740股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1999%；弃
权103,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.0794%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
6. 《2021年度关联交易执行情况报告及2022年度日常性关联交易预计的议
案》之表决结果如下：
同意130,627,379股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的99.7804%；反对183,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的0.1402%；弃权103,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0794%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,627,379股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7804%；反对183,540股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1402%；弃
权103,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
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数的0.0794%。
本项议案为公司控股股东万向集团公司及其关联方回避表决议案。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
7. 《关于与万向财务有限公司签订<金融服务框架性协议>的议案》之表决
结果如下：
同意122,675,426股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的93.7063%；反对8,135,493股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的6.2143%；弃权103,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0794%。
其中，中小投资者表决情况为，同意122,675,426股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的93.7063%；反对8,135,493股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的6.2143%；
弃权103,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份
总数的0.0794%。
本项议案为公司控股股东万向集团公司及其关联方回避表决议案。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
8. 《关于续聘公司财务及内控审计机构的议案》之表决结果如下：
同意2,243,771,925股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9743%；反对264,040股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0118%；弃权313,480股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0140%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,337,299股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5589%；反对264,040股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.2017%；弃
权313,480股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
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数的0.2395%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
9. 《关于向银行申请综合授信的议案》之表决结果如下：
同意2,244,062,005股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9872%；反对183,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0082%；弃权103,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0046%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,627,379股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7804%；反对183,540股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1402%；弃
权103,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.0794%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
10. 《关于为部分下属子公司银行综合授信提供担保的议案》之表决结果如
下：
同意2,229,639,642股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.3446%；反对14,605,903股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.6508%；弃权103,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的0.0046%。
其中，中小投资者表决情况为，同意116,205,016股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.7638%；反对14,605,903股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的11.1568%；
弃权103,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份
总数的0.0794%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
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11. 《关于为部分下属子公司向万向财务有限公司申请综合授信提供担保
的议案》之表决结果如下：
同意130,465,779股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的99.6570%；反对345,140股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的0.2636%；弃权103,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0794%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,465,779股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6570%；反对345,140股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.2636%；弃
权103,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.0794%。
本项议案为公司控股股东万向集团公司及其关联方回避表决议案。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
12. 《关于变更公司名称暨修改<公司章程>的议案》之表决结果如下：
同意2,243,935,405股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9816%；反对183,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0082%；弃权230,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0103%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,500,779股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6837%；反对183,540股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1402%；弃
权230,500股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.1761%。
本项议案为本次股东大会特别决议事项，获得已经出席本次股东大会的股
东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
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13. 《关于与万向集团公司签订<资金拆借框架性协议>的议案》之表决结果
如下：
同意130,500,779股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的99.6837%；反对310,140股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的0.2369%；弃权103,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0794%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,500,779股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6837%；反对310,140股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.2369%；弃
权103,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.0794%。
本项议案为公司控股股东万向集团公司及其关联方回避表决议案。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
14. 《公司独立董事进行2021年度述职报告》之表决结果如下：
同意2,243,690,825股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的99.9707%；反对218,540股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0097%；弃权440,080股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0196%。
其中，中小投资者表决情况为，同意130,256,199股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4969%；反对218,540股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1669%；弃
权440,080股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的0.3362%。
本项议案获得本次股东大会审议通过。
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15. 《关于推选董事候选人的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票、等额选举方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
15.01 关于《选举李平一先生为第九届董事会非独立董事》的议案
赞成票2,206,664,408股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的98.3209%。
15.02 关于《选举李凡群先生为第九届董事会非独立董事》的议案
赞成票2,206,864,308股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的98.3298%。
根据表决结果，李平一、李凡群当选为公司第九届董事会非独立董事。
16.《关于推选监事候选人的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票、等额选举方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
16.01 关于《选举鲁伟鼎先生为第九届监事会非职工监事》的议案
赞成票2,206,134,296股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的98.2973%。
根据表决结果，鲁伟鼎当选为公司第九届监事会非职工监事。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，万向钱潮股份有限公司2021年度股东大会的召集和召
开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的相关规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签章页）
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（本页无正文，为《浙江王建军律师事务所关于万向钱潮股份有限公司2021年度
股东大会的法律意见书》之签章页）
浙江王建军律师事务所 经办律师：
陈 涵
经办律师：
李晶宇
2022 年 4 月 28 日
