万向钱潮:2022年度监事会工作报告2023-03-28
万向钱潮股份公司
2022 年度监事会工作报告
2022年度,万向钱潮股份公司(以下简称“公司”)监事会严格
按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华
人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律法规以及《万
向钱潮股份公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,本着
对公司全体股东负责的原则,依法履行职责,通过出席股东大会、列
席董事会,对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高
级管理人员履行职责情况等进行监督,在维护公司利益、股东合法权
益、改善公司治理结构等方面充分发挥了监事会在公司中应有的作用。
现将监事会2022年工作情况汇报如下:
一、监事会会议召开情况:
2022年度,公司共召开5次监事会,会议的召集、召开和表决程
序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体
情况如下:
1、2022年3月29日,公司第九届监事会第九次会议在公司会议室
召开,会议审议通过了11项议案:《2021年度监事会工作报告》、《2021
年度报告及摘要》、《2021年度财务决算报告》、《2021年度利润分
配预案》、《2021年度关联交易执行情况报告及2022年度日常性关联
交易预计的议案》、《关于与万向财务有限公司签订〈金融服务框架
性协议〉的议案》、《关于万向财务有限公司风险评估报告的议案》、
《关于公司2021年度内部控制自我评价报告》、《关于变更公司名称
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暨修改<公司章程>的议案》、《关于与万向集团公司签订<资金拆借
框架性协议>的议案》、《关于推选监事候选人的议案》;
2、2022年4月27日,公司第九届监事会第十次会议以通讯方式召
开,会议审议通过了1项议案:《2022年第一季度报告》;
3、2022年4月28日,公司第九届监事会2022年第一次临时会议以
通讯方式召开,会议审议通过了1项议案:《关于选举公司第九届监
事会监事长的议案》;
4、2022年8月22日,公司第九届监事会第十一次会议以通讯方式
召开,会议审议通过了2项议案:《2022年半年度报告及摘要》、《关
于万向财务有限公司风险评估报告的议案》;
5、2022年10月25日,公司第九届监事会第十二次会议以通讯方
式召开,会议审议通过了1项议案:《2022年第三季度报告》。
二、报告期内发表的书面意见
报告期内,监事会对以下事项出具了书面意见:
1、对公司《2021年年度报告》发表书面审核意见;
2、对公司《2021年度内部控制自我评价报告》发表监事会意见;
3、对公司《2022年第一季度报告》发表书面审核意见;
4、对公司《2022年半年度报告》发表书面审核意见;
5、对公司《2022年第三季度报告》发表书面审核意见。
三、监事会对公司运作的意见:
1、公司依法运作情况
报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规
定,认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会会议,对公司2022
年的决策程序、内部控制制度的建立与执行等依法运作情况进行了监
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督。我们认为:公司严格按照相关法律、法规的有关规定规范运作,
重大事项决策依据充分,决策程序合法有效;结合实际情况不断健全
完善内部控制制度;三会运作规范、决策合理、程序合法,董事会认
真执行股东大会的各项决议,忠实履行诚信义务;公司董事、高级管
理人员均能认真贯彻执行国家有关法律法规、《公司章程》及股东大
会和董事会的决议,忠于职守、兢兢业业,没有发现违反法律法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、公司财务情况
报告期内,监事会检查了公司的财务制度和财务管理情况,审议
了公司定期报告。我们认为:公司财务状况良好,财务制度健全,财
务管理规范;公司聘请天健会计师事务所对公司2022年度的财务情况
进行审计,并出具无保留意见的审计报告,该报告客观、真实、完整
的反映了公司的财务情况。
3、公司内部控制实施情况
公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行,符合国
家相关法律法规要求及公司实际需要,对公司经营管理起到了较好的
风险防范和控制作用;同时,公司不断完善和改进内部控制制度,以
保证符合公司业务发展的需要。公司《2022年度内部控制自我评价报
告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。
4、公司关联交易情况
报告期内,公司发生的关联交易履行了必要的审批程序和披露义
务,关联交易遵循公平、公开、公正原则,未发现损害公司及股东利
益情况,未发现内幕交易情况。现存的关联交易事项,是保持公司持
续稳定生产经营必须的,交易中体现了市场公允的交易原则,对公司
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的长远发展和股东的长远利益都是有益的。
四、2023年度工作计划
1、监事会将定期组织召开监事会工作会议,继续加强落实监督
职能,依法出席股东大会,列席公司董事会,及时掌握公司重大决策
事项和各项决策程序的合法性,督促公司进一步提高信息披露质量,
提升监事会对公司规范运作监管的有效性。
2、坚持以财务监督为核心,通过定期审阅财务报告等方式,依
法对公司财务情况、资金管理、内控机制等进行监督检查。进一步加
强内部控制制度,定期了解和掌握公司的经营情况,加强对公司投资
项目资金运作情况的监督检查,保证资金的运用效率。
3、2023年,公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》
等法律法规和《公司章程》等相关制度,加强各项监督检查,依法列
席公司董事会、出席股东大会及相关经营会议,及时掌握公司重大决
策事项和各项决策程序的合法合规性,积极监督企业内部控制体系的
有效运行,忠实勤勉地履行监事会职责,促进公司规范运作。同时持
续加强自身学习,进一步增强风险防范意识,按照中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所等监管部门要求,推动公司不断完善治理结
构,提高管理水平,切实维护公司及全体股东的权益。
万向钱潮股份公司
监 事 会
二〇二三年三月二十八日
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