西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：000564 证券简称：西安民生 公告编号：2010-011
西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人马永庆、主管会计工作负责人张俊孝及会计机构负责人(会计主管人员)王昉声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 西安民生
股票代码 000564
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 西安市解放路103 号
注册地址的邮政编码 710005
办公地址 西安市解放路103 号
办公地址的邮政编码 710005
公司国际互联网网址 www.cnminsheng.com
电子信箱 dsj@cnminsheng.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 马明庆 张宏芳
联系地址 西安市解放路103 号 西安市解放路103 号
电话 029-87481871 029-87481871
传真 029-87481871 029-87481871
电子信箱 mq_ma@minsheng.cn hfang_zhang@minsheng.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 1,233,324,385.11 1,125,801,388.03 9.55% 978,405,422.13西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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利润总额 57,902,305.89 76,531,900.73 -24.34% 41,895,970.57
归属于上市公司股东
的净利润
48,759,064.35 57,022,493.38 -14.49% 22,770,577.63
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
45,608,729.61 35,653,025.04 27.92% 22,729,638.34
经营活动产生的现金
流量净额
4,246,827.88 139,088,527.20 -96.95% 181,744,177.57
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 1,246,070,460.46 1,288,540,717.32 -3.30% 1,187,594,088.98
归属于上市公司股东
的所有者权益
683,838,545.51 648,168,991.50 5.50% 591,146,498.12
股本 270,347,072.00 270,347,072.00 0.00% 270,347,072.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.1804 0.2109 -14.46% 0.0842
稀释每股收益（元/股） 0.1804 0.2109 -14.46% 0.0842
用最新股本计算的每股收益
（元/股）
0.1602 - - -
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
0.1687 0.1319 27.90% 0.0841
加权平均净资产收益率（%） 7.30% 8.80% -1.50% 3.86%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
6.83% 5.50% 1.33% 3.85%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
0.0157 0.5145 -96.95% 0.6723
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
2.5295 2.3975 5.51% 2.1866
注：用最新股本计算的每股收益=当年归属于上市公司股东的净利润/最新股本
公司向海航商业控股有限公司发行股票，购买海航商业控股有限公司资产置换后取得的宝鸡商场(集团)股份有限公司持有的
宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司100％股权，此重组方案于2010 年1 月实施完毕，公司向海航商业控股有限公司
发行33,964,762 股股份，公司股本从270,347,072 股增加到304,311,834 股。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 54,828.48
受托经营取得的托管费收入 550,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,101,447.68
所得税影响额 -555,941.42西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
3
合计 3,150,334.74 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送股
公积金
转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 56,751,910 20.99% -396,505 -396,505 56,355,405 20.85%
1、国家持股
2、国有法人持股 17,160 0.01% -17,160 -17,160
3、其他内资持股 56,713,361 20.98% -386,100 -386,100 56,327,261 20.84%
其中：境内非国有法人持股 56,713,361 20.98% -420,420 -420,420 56,292,941 20.82%
境内自然人持股 34,320 34,320 34,320 0.01%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 21,389 0.01% 6,755 6,755 28,144 0.01%
二、无限售条件股份 213,595,162 79.01% 396,505 396,505 213,991,667 79.15%
1、人民币普通股 213,595,162 79.01% 396,505 396,505 213,991,667 79.15%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 270,347,072 100.00% 0 0 270,347,072 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称
年初限售股
数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限售股
数
限售原因 解除限售日期
中国石油化工股份有限公司 17,160 17,160 0 0 2009-03-16
陕西省电力设计院 85,800 85,800 0 0 2009-03-16
陕西省信友进出口公司 17,160 17,160 0 0 2009-03-16
西安市自来水总公司 17,160 17,160 0 0 2009-03-16
西安三维电器有限责任公司 34,320 34,320 0 0 2009-09-29
陕西医药大厦 17,160 17,160 0 0 2009-09-29
中国银行股份有限公司陕西省分行 214,500 214,500 0 0
证券账户登记不规范而导致的
限售。
2009-09-29
未完成证券账户规范登记的股东 4,522,103 0 0 4,522,103
证券账户登记不规范而导致的
限售。
由股东完成证券账户规范
登记而定。
海航商业控股有限公司 51,805,158 0 0 51,805,158 股改承诺导致的限售。 2011-03-14西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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马永庆 1,125 0 0 1,125 董监事、高管持股导致的限售。
董监事、高管离任期满6
个月。
詹军道 11,920 0 3,974 15,894 2010-02-19
张玉环 8,344 0 2,781 11,125
董监事、高管离任期未满6个月
持股导致的限售。 2010-04-23
合计 56,751,910 403,260 6,755 56,355,405 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 47,213
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股
份数量
海航商业控股有限公司 境内法人 19.16% 51,805,158 51,805,158 50,000,000
中国光大银行股份有限公司
－光大保德信量化核心证券
投资基金
境内法人 2.96% 7,999,938
东北证券股份有限公司 境内法人 2.00% 5,400,000
西安民生劳动服务公司 境内法人 1.76% 4,756,969
施玉庆 境内自然人 0.55% 1,480,000
中国工商银行－友邦华泰行
业领先股票型证券投资基金 境内法人 0.44% 1,182,368
李宗义 境内自然人 0.39% 1,060,000
朱月星 境内自然人 0.33% 890,000
梁锡贤 境内自然人 0.30% 812,600
李志成 境内自然人 0.30% 804,100
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量
化核心证券投资基金
7,999,938 人民币普通股
东北证券股份有限公司 5,400,000 人民币普通股
西安民生劳动服务公司 4,756,969 人民币普通股
施玉庆 1,480,000 人民币普通股
中国工商银行－友邦华泰行业领先股票型证
券投资基金
1,182,368 人民币普通股
李宗义 1,060,000 人民币普通股
朱月星 890,000 人民币普通股
梁锡贤 812,600 人民币普通股
李志成 804,100 人民币普通股
青岛瀚洋东盛贸易有限公司 800,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
公司未知上述股东是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》规定的一致行动人。本报告期无战略投资者或一般法人因配售新股成为前
10 名股东的情况。西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
5
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、控股股东情况介绍
海航商业控股有限公司为本公司第一大股东，截止2009 年12 月31 日持有本公司51,805,158 股股份，占公司股份总数的
19.16%。海航商业控股有限公司为海航集团有限公司独资企业。
2、实际控制人情况
公司实际控制人海南航空股份有限公司工会委员会，法定代表人高荣海，1993 年2 月10 日成立，主要经营业务或管理活
动：根据中华人民共和国工会法和中华人民共和国民法通则的规定，经海南省总工会核准，确认海南航空股份有限公司工
会委员会具备法人条件，依法取得工会法人资格，代表公司全体职工行使权利。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
6
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
马永庆 董事长 男 54 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
1,500 1,500 0.00 是
柏 彦 副董事长 男 35 2009 年12 月
22 日
2010 年09 月
17 日
0 0 0.00 是
马 超
副董事长、
总裁 男 34 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 20.00 否
周宝成 独立董事 男 64 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 6.00 否
强力 独立董事 男 49 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 6.00 否
胡东山 独立董事 男 38 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 6.00 否
刘昆 董事 女 40 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 0.00 是
卢晓峰
监事会召集
人 男 41 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 10.80 否
单锋安 监事 男 46 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 10.20 否
李晓伟 监事 男 37 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 9.00 否
常玉贵 副总裁 男 53 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 18.00 否
王中仁 副总裁 男 46 2009 年10 月
26 日
2010 年09 月
17 日
0 0 2.62 否
张俊孝 财务总监 男 47 2009 年12 月
03 日
2010 年09 月
17 日
0 0 1.33 否
马明庆 董事会秘书 男 52 2007 年09 月
18 日
2010 年09 月
17 日
0 0 10.20 否
詹军道
董事长
（本报告期内离
任）
男 61 2007 年09 月
18 日
2009 年08 月
19 日
15,894 15,894 0.00 是
张玉环
副总裁
（本报告期内离
任）
女 54 2007 年09 月
18 日
2009 年10 月
23 日
11,125 11,125 15.00 否
李强
财务总监
（本报告期内离
任）
男 36 2007 年09 月
18 日
2009 年12 月
03 日
0 0 16.50 否
合计 - - - - - 28,519 28,519 - 131.65 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
马永庆 董事长 8 8 0 0 0 否
柏 彦 副董事长 1 1 0 0 0 否
马 超 副董事长 总裁 8 8 0 0 0 否
强 力 独立董事 8 8 0 0 0 否
周宝成 独立董事 8 8 0 0 0 否
胡东山 独立董事 8 8 0 0 0 否
刘 昆 董事 8 8 0 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
不适用
年内召开董事会会议次数 8
其中：现场会议次数 8
通讯方式召开会议次数 0
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009 年，公司以“应对挑战、练好内功、抢抓机遇，实现新的跨越”为工作指导方针，面对严峻的市场环境，在危机中
抢抓机遇，不断提高经营管理水平，顺利推进各项重点工作，较好地完成了全年的各项任务。
本报告期，公司以50 年店庆活动为契机，围绕“热爱未曾变、情系大未来”的50 年店庆宣传主题启动了系列的宣传和营销
活动。各门店加强了基础销售和服务管理工作，从制度、流程上强化全员服务意识，开展“你的微笑，我的荣耀”服务理念
推广活动，推行“退货比买货更方便”的服务新举措，夯实一线服务管理。这些工作的开展，使得我们核心的经营工作得到
一定的加强，强化了民生品牌的知名度和认可度。
本报告期，公司向海航商业控股有限公司发行股票，购买海航商业控股有限公司资产置换后取得的宝鸡商场(集团)股份有
限公司持有的宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司100％股权，此重大重组事项获得中国证监会核准。2010 年1 月此重
大重组事项已全部实施完成，公司资产规模、营业网点迅速增加，市场占有率有所提升，盈利能力得到增强，为后续发民打
下坚实基础。
本报告期，公司盘活了闲置多年的物业资产，完成了民生百货解放路店九层以上酒店开发工作，公司还获得本年度所得
税优惠政策，为企业发展再添动力。
本报告期，公司营业收入同比增加9.55%，主要是因为公司本年度营销活动的形式多元化，促销活动力度大所致；营业
利润同比减少36.04%，主要是因2008 年公司退出北京科航大厦联建项目，北京科航投资有限公司向公司返还解除北京科航
大厦联建协议的相关款项所致；净利润的同比减少14.49%，主要是因为营业利润减少所致。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
2009年 2008年 主营业务收入主营业务成主营业务利润西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
8
主营业务收入 主营业务成本
主营业务利
润率（％）
主营业务
收入
主营业务
成本
主营业务
利润率（％）
比上年增减
（％）
本比上年增
减（％）
率比上年增减
（％）
商品销售
（陕西省） 118,413.86 97,312.45 17.82% 107,851.61 87,787.22 18.60% 9.79% 10.85% -0.78%
分产品不适用
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
陕西省 118,413.86 9.79%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
以公司2009 年12 月31 日总股本为基数，向全体股东每10 股派现金1.00 元人民币（含税），不进行公积金转增股本。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归
属于上市公司股东的净
利润
占合并报表中归属于上
市公司股东的净利润的
比率
年度可分配利润
2008 年 16,220,824.32 57,022,493.38 28.45% 100,705,503.62
2007 年 0.00 22,770,577.63 0.00% 49,385,259.58
2006 年 27,034,707.20 26,449,014.71 102.21% 56,087,688.02
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 122.14%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
海航商业控股有
限公司
在本次股权分置改革方案实施后首个交易日
起六十个月内，不通过证券交易所挂牌交易出
售所持有的股票。
依承诺履行。
股份限售承诺 不适用
收购报告书或权
益变动报告书中
不适用西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
所作承诺
1、2008 年6 月20 日，承诺本次交易完成后将
所持晶众家乐股权注入西安民生。 1、承诺期限尚未届满。
2、2008 年12 月30 日，承诺本次认购的西安
民生股份自发行结束之日起三十六个月内不
减持。
2、依承诺履行。
3、2008 年12 月30 日，关于中山路物业权属
瑕疵、宝鸡商业成立时的债权债务转移、宝鸡
商业租赁土地/房屋缺乏权证可能带来的风险
以及若由于商业控股或其关联方的原因造成
宝鸡商业和西安民生承担的义务或责任超过<
发行股份购买资产协议>规定的内容的情况，
则损失由商业控股补偿。
3、尚未发生需要商业控股补偿的
情况。
4、2008 年12 月30 日，保证从人员独立、资
产独立完整、机构独立、业务独立和财务独立
五个方面保持西安民生的独立性。
4、已经实现人员、资产、财务、
机构、业务等方面的独立。
5、2008 年12 月30 日，对减少和规范与西安
民生之间的关联交易做出了承诺。 5、依承诺履行。
6、2008 年12 月30 日，承诺避免和西安民生
产生同业竞争。 6、依承诺履行。
7、2009 年4 月22 日，对“中山路物业权属瑕
疵、宝鸡商业成立时的债权债务转移、宝鸡商
业租赁土地/房屋缺乏权证等可能给宝鸡商业
和西安民生带来损失”的事项再次做出补偿承
诺。
7、尚未发生需要商业控股补偿的
情况。
8、2009 年4 月22 日，承诺在本次交易完成后
三年内将所持有的世纪阳光、民生家乐股权注
入西安民生，自中国证监会核准本次交易至注
入之前，将上述两公司委托西安民生经营管
理。
8、承诺期限尚未届满。
海航商业控股有
限公司
9、2010 年1 月8 日，标的股权过户至西安民
生后，倘若因民生家乐仲裁事项造成西安民生
损失，商业控股将在三十个工作日内以现金补
足该等损失，或以此次非公开发行股份暨关联
交易标的资产中该部分长期股权投资的评估
值为定价依据购买该股权。
9、尚未发生需要商业控股补偿或
购买有关股权的情况。
1、2008 年12 月30 日，保证从人员独立、资
产独立完整、机构独立、业务独立和财务独立
五个方面保持西安民生的独立性。
1、已经实现人员、资产、财务、
机构、业务等方面的独立。
2、2008 年12 月30 日，承诺避免和西安民生
产生同业竞争。 2、依承诺履行
3、2008 年12 月30 日，对减少和规范与西安
民生之间的关联交易做出了承诺。 3、依承诺履行。
4、2009 年8 月21 日，一年内解决海航工会作
为海航集团实际控制人问题的承诺。 4、承诺期限尚未届满。
重大资产重组时
所作承诺
海航集团有限公
司
5、2009 年9 月14 日，如果商业控股因履行本
次重组相关的任何承诺，而需向西安民生承担
任何支付责任，包括但不限于赔偿金、补偿金
等，由本公司向西安民生承担连带责任。
5、尚未发生需要依承诺履行的事
项。西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
宝鸡商场(集团)
股份有限公司
宝商集团《关于宝商集团图形商标及家美佳文
字商标使用、申请等权利、义务概括转移的承
诺书》，承诺待国家商标总局核准该商标等的
申请后再无偿转让给宝鸡商业。
宝商集团图形商标及家美佳文字
商标申请注册类别为第3 类、第
5 类、第11 类、第16 类、第18
类、第21 类、第24 类、第25 类、
第29 类、第30 类、第31 类、第
32 类、第33 类、第35 类、第40
类，截至目前国家商标局对第31
类商标核发《商标注册登记证
书》，其余各类正在审核中。
发行时所作承诺 不适用
其他承诺（含追
加承诺） 不适用
注：“宝商集团”指宝鸡商场(集团)股份有限公司；“海航集团”指海航集团有限公司；“商业控股”指海航商业控股有限公
司；“宝鸡商业”指宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司；“晶众家乐”、“民生家乐”指陕西民生家乐商业连锁有限责任
公司，系陕西晶众家乐投资有限公司更名而来；“世纪阳光”指汉中世纪阳光商厦有限公司。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券代码 证券简称 初始投资金额
占该公司股
权比例 期末账面值
报告期损
益
报告期所有
者权益变动 会计核算科目股份来源
000805 S*ST 炎黄 50,000.00 0.09% 0.00 0.00 0.00 长期股权投资 原始股
合计 50,000.00 - 0.00 0.00 0.00 - -
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 0.00 0.00
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、监事会的工作情况
报告期内，监事会共召开三次会议，有关情况如下。
1、2009 年4 月22 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过了：
（1）《2008 年年度报告和摘要》
（2）《2008 年监事会工作报告》
（3）《2008 年度内部控制自我评价报告》
（4）《2008 年度利润分配预案》
（5）《2009 年第一季度报告》
2、2009 年8 月18 日，公司第六届监事会第八次会议审议通过《2009 年半年度报告全文和摘要》。
3、2009 年10 月26 日，公司第六届监事会第九次会议审议通过了《2009 年第三季度报告》。
二、监事会独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司严格执行新《公司法》、《证券法》及相关法律、法规和《公司章程》，公司股东大会、董事会能够依据国家有
关法律法规的要求规范运作。公司董事会认真履行了股东大会的有关决议，公司经营决策科学、合理，重大项目投资符合程
序，建立完善了内控制度。公司董事、总裁等高管人员和经营班子勤勉尽职，没有发现其在执行职务时违法、违纪行为，没
有发现任何损害《公司章程》、公司利益和股东权利的情况。
（二）检查公司财务的情况
公司监事会对公司的财务状况及有关业务进行了认真、细致的检查，认为公司财务结构合理，财务状况良好，公司2009 年度
财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具的审计报告是客观公
正的。
（三）募集资金使用的情况
公司最近一次配股募集的资金已经在1998 年度使用完毕，按照配股说明书中所列项目，投入到公司二期工程中，与配股时所
承诺的投资项目是一致的。
（四）公司收购、出售资产交易的情况
报告期内，公司进行的收购及出售资产事项审议程序合法、定价合理，未发现内幕交易，未发现损害部分股东的权益或造成西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
公司资产流失的情况。
（五）关联交易的情况
报告期内，公司发生的关联交易均按照双方签订的关联交易协议执行，交易是公平的，没有损害公司及股东的利益。
（六）审计报告的情况
信永中和会计师事务所有限责任公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告，其真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 XYZH/2009A7034
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 王昉
引言段
西安民生集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的西安民生集团股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2009 年12 月
31 日的资产负债表，2009 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
一、_管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施
和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
二、_注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
三、_审计意见
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公
司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见 不适用
审计机构名称 信永中和会计师事务所有限责任公司
审计机构地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A 座9 层
审计报告日期 2010年04 月23 日
注册会计师姓名
王重娟、晁小燕西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位：西安民生集团股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注年末金额 年初金额
流动资产：
货币资金 七.1 645,084,341.24 581,885,513.30
交易性金融资产
应收票据
应收账款 七.2 15,272,954.93 -
预付款项 七.3 7,966,766.80 16,815,961.24
应收利息 七.4 330,600.00 701,419.35
应收股利
其他应收款 七.5 13,455,796.17 4,406,490.72
存货 七.6 26,205,627.07 26,677,504.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七.7 7,331,307.79 -
流动资产合计 715,647,394.00 630,486,888.61
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七.8 70,113,572.20 160,113,572.20
投资性房地产 七.9 99,304,614.75 102,298,356.03
固定资产 七.10 308,683,432.56 332,100,148.14
在建工程
工程物资
固定资产清理
无形资产 七.11 30,244,144.02 34,266,867.72
商誉
长期待摊费用 七.12 8,101,906.93 11,403,232.61
递延所得税资产 七.13 13,975,396.00 17,871,652.01
其他非流动资产
非流动资产合计 530,423,066.46 658,053,828.71
资产总计 1,246,070,460.46 1,288,540,717.32
法定代表人：马永庆 主管会计工作负责人：张俊孝 会计机构负责人：王昉
资产负债表 (续)
2009 年12 月31 日西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
编制单位：西安民生集团股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注年末金额 年初金额
流动负债：
短期借款 七.15 85,000,000.00 94,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 七.16 - 6,000,000.00
应付账款 七.17 129,134,568.42 102,580,078.37
预收款项 七.18 225,118,905.74 289,945,927.93
应付职工薪酬 七.19 63,455,009.13 55,037,255.29
应交税费 七.20 -9,623,916.01 23,121,932.85
应付利息
应付股利 七.21 3,298,578.93 3,027,036.42
其他应付款 七.22 65,848,768.74 66,659,494.96
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 562,231,914.95 640,371,725.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 - -
负 债 合 计 562,231,914.95 640,371,725.82
股东权益：
股本 七.23 270,347,072.00 270,347,072.00
资本公积 七.24 215,079,328.29 211,948,014.31
减：库存股
盈余公积 七.25 70,044,308.01 65,168,401.57
未分配利润 七.26 128,367,837.21 100,705,503.62
股东权益合计 683,838,545.51 648,168,991.50
负债和股东权益总计 1,246,070,460.46 1,288,540,717.32
法定代表人：马永庆 主管会计工作负责人：张俊孝 会计机构负责人：王昉西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
9.2.2 利润表
利润表
2009 年度
编制单位：西安民生集团股份有限公司 单位：人民币元
项目 附注本年金额 上年金额
一、营业收入 七.27 1,233,324,385.11 1,125,801,388.03
减：营业成本 七.27 977,348,111.90 881,585,904.81
营业税金及附加 七.28 9,489,831.03 8,723,181.66
销售费用 62,708,268.47 60,222,254.03
管理费用 132,838,911.30 124,484,441.68
财务费用 七.29 1,127,020.41 -39,742,594.77
资产减值损失 七.30 1,866,212.27 5,276,271.35
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 七.31 6,800,000.00 340,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,746,029.73 85,591,929.27
加：营业外收入 七.32 3,579,452.90 473,235.89
减：营业外支出 七.33 423,176.74 9,533,264.43
其中：非流动资产处置损失 27,884.62 28,264.43
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 57,902,305.89 76,531,900.73
减：所得税费用 七.34 9,143,241.54 19,509,407.35
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 48,759,064.35 57,022,493.38
六、每股收益： — —
（一）基本每股收益 0.1804 0.2109
（二）稀释每股收益 0.1804 0.2109
七、其他综合收益
八、综合收益总额 48,759,064.35 57,022,493.38
法定代表人：马永庆 主管会计工作负责人：张俊孝 会计机构负责人：王昉西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
9.2.3 现金流量表
现金流量表
2009 年度
编制单位：西安民生集团股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,321,241,785.89 1,335,874,912.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 七.35 33,601,088.16 30,986,711.21
经营活动现金流入小计 1,354,842,874.05 1,366,861,624.01
购买商品、接受劳务支付的现金 1,091,980,978.61 1,026,596,181.09
支付给职工以及为职工支付的现金 72,229,726.01 67,566,018.21
支付的各项税费 97,813,706.28 61,671,715.03
支付其他与经营活动有关的现金 七.35 88,571,635.27 71,939,182.48
经营活动现金流出小计 1,350,596,046.17 1,227,773,096.81
经营活动产生的现金流量净额 4,246,827.88 139,088,527.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 90,000,000.00 1,400,000.00
取得投资收益收到的现金 6,800,000.00 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
5,816,000.00 120,835.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 216,410,653.00
投资活动现金流入小计 102,616,000.00 217,931,488.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
5,993,001.24 14,035,181.30
投资支付的现金 - 18,910,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,993,001.24 32,945,181.30
投资活动产生的现金流量净额 96,622,998.76 184,986,306.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款所收到的现金 153,000,000.00 94,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 七.35 2,400,000.00 10,700,000.00
筹资活动现金流入小计 155,400,000.00 104,700,000.00
偿还债务所支付的现金 162,000,000.00 130,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 22,070,998.70 5,360,321.05
支付其他与筹资活动有关的现金 七.35 6,600,000.00 2,400,000.00
筹资活动现金流出小计 190,670,998.70 137,760,321.05
筹资活动产生的现金流量净额 -35,270,998.70 -33,060,321.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 65,598,827.94 291,014,512.85
加：期初现金及现金等价物余额 581,885,513.30 288,471,000.45
六、期末现金及现金等价物余额 647,484,341.24 579,485,513.30
法定代表人：马永庆 主管会计工作负责人：张俊孝 会计机构负责人：王昉西安民生集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
189.2.4 所有者权益变动表
股东权益变动表
2009 年度
编制单位：西安民生集团股份有限公司 单位：人民币元
本年金额
项 目 归属于母公司股东权益
股本 资本公积
减：库存
股
盈余公积 未分配利润
股东
权益合计
一、上年年末余额 270,347,072.00 211,948,014.31 65,168,401.57 100,705,503.62 648,168,991.50
加：会计政策变更 -
前期差错更正 -
二、本年年初余额 270,347,072.00 211,948,014.31 - 65,168,401.57 100,705,503.62 648,168,991.50
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - 3,131,313.98 - 4,875,906.44 27,662,333.59 35,669,554.01
（一）净利润 48,759,064.35 48,759,064.35
（二）其他综合收益 -
上述（一）和（二）小计 - - - - 48,759,064.35 48,759,064.35
（三）股东投入和减少资本 - - - - - -
1.股东投入资本 -
2.股份支付计入股东权益的金额 -
3.其他 -
（四）利润分配 - - - 4,875,906.44 -21,096,730.76 -16,220,824.32
1.提取盈余公积 4,875,906.44 -4,875,906.44 -
2.对股东的分配 -16,220,824.32 -16,220,824.32
3.其他 -
（五）股东权益内部结转 - - - - - -
1.资本公积转增股本 -
2.盈余公积转增股本 -
3.盈余公积弥补亏损 -
4.其他 -
（六）其他直接计入股东权益 3,131,313.98 3,131,313.98
四、本年年末余额 270,347,072.00 215,079,328.29 - 70,044,308.01 128,367,837.21 683,838,545.51
法定代表人：马永庆 主管会计工作负责人：张俊孝 会计机构负责人：王昉股东权益变动表（续）
2009 年度
编制单位：西安民生集团股份有限公司 单位：人民币元
上年金额
项 目 归属于母公司股东权益
股本 资本公积 减：库存股盈余公积 未分配利润
股东
权益合计
一、上年年末余额 270,347,072.00 211,948,014.31 59,466,152.23 49,385,259.58 591,146,498.12
加：会计政策变更 -
前期差错更正 -
二、本年年初余额 270,347,072.00 211,948,014.31 - 59,466,152.23 49,385,259.58 591,146,498.12
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - 5,702,249.34 51,320,244.04 57,022,493.38
（一）净利润 57,022,493.38 57,022,493.38
（二）其他综合收益 -
上述（一）和（二）小计 - - - - 57,022,493.38 57,022,493.38
（三）股东投入和减少资本 - - - - - -
1.股东投入资本 -
2.股份支付计入股东权益的金额 -
3.其他 -
（四）利润分配 - - - 5,702,249.34 -5,702,249.34 -
1.提取盈余公积 5,702,249.34 -5,702,249.34 -
2.对股东的分配 -
3.其他 -
（五）股东权益内部结转 - - - - - -
1.资本公积转增股本 -
2.盈余公积转增股本 -
3.盈余公积弥补亏损 -
4.其他 -
（六）其他直接计入股东权益 -
四、本年年末余额 270,347,072.00 211,948,014.31 - 65,168,401.57 100,705,503.62 648,168,991.50
法定代表人：马永庆 主管会计工作负责人：张俊孝 会计机构负责人：王昉9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
西安民生集团股份有限公司
董 事 会
二○一○年四月二十七日
