西安民生集团股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事局保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自本年度报告全文，投资者若要了解详细内容，应阅读年度报告全文。
一、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：西安民生集团股份有限公司
公司法定英文名称：XI"AN MINSHENG GROUP CO., LTD.
2、公司法定代表人：詹军道
3、公司董事局秘书：马明庆
联系地址：西安市解放路103号
电 话：029－7481961
传 真：029－7481871
电子信箱：dsj@cnminsheng.com
4、公司注册地址：西安市解放路103号
公司办公地址：西安市解放路103号
邮政编码：710005
公司国际互联网网址：www.cnminsheng.com
电子信箱：ms@cnminsheng.com
5、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司本部八楼828室
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：西安民生
股票代码：000564
7、公司首次注册登记日期：1992年7月18日
公司首次注册登记地点：中国·西安
公司变更注册登记日期：2001年4月16日
公司变更注册登记地点：中国·西安
公司法人营业执照注册号：6101001400261
公司税务登记号码：610100520220061
公司聘请的会计师事务所名称：西安希格玛会计师事务所
公司聘请的会计师事务所办公地址：陕西省西安市太白北路3号
二、 会计数据和业务数据摘要
1、公司本年度主要利润指标（单位：人民币元）
利润总额 44,317,175.47
净利润 34,160,706.69
扣除非经常性损益后的净利润 42,687,993.34
主营业务利润 178,610,509.63
其他业务利润 2,492,917.25
营业利润 56,943,222.57
投资收益 9,796,257.40
补贴收入 0
营业外收支净额 22,422,304.50
经营活动产生的现金流量净额 143,289,254.89
现金及现金等价物净增加额 87,438,310.21
注：扣除的非经常性损益项目涉及金额－8,527,286.65元。
其中：
委托理财收益 11,222,648.38
处理职工住宅损益 －19,746,478.31
待处理财产损益 －4,492.00
其他营业外收支 1,035.28
2、报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）
指标 2001年 2000年 1999年
主营业务收入 804,966,167.08 818,414,872.73 724,327,735.22
净利润 34,160,706,69 34,204,548.98 12,805,700.17
总资产 952,177,284.06 997,774,371.88 1,045,390,091.03
股东权益(不包
含少数股东权益) 557,904,473.73 543,522,531.72 509,317,982.74
每股收益 0.1691 0.1693 0.063
每股收益(按月
平均加权计算) 0.1691 0.1693 0.063
每股收益(扣除非
经常性损益后) 0.1693 0.063
每股净资产 2.76 2.69 2.52
调整后的每股净资产 2.74 2.67 2.50
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.70 0.41 0.57
净资产收益率 6.123％ 6.29％ 2.51％
注：上年度纳入合并会计报表范围的西安民生房地产联合开发公司进行了增资扩股，本公司持股比例发生变化，即由原来持有的80％股份变更为50％。根据有关规定，本年度西安民生房地产联合开发公司不纳入合并会计报表范围，并已按变更后的合并范围对会计报表的期初数进行了调整。
3、利润表附表
报告期利润 净资产收益率(％) 每股收益（元/股）
（单位：人民币元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 178,610,509.63 32.01 31.86 0.8842 0.8842
营业利润 56,943,222.57 10.21 10.16 0.2819 0.2819
净利润 34,160,706.69 6.12 6.09 0.1691 0.1691
扣除非经常性
损益后的净利润 42,687,993.34 7.65 7.61 0.2113 0.2113
4、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 202007024.00 275544393.14 34773628.22 15463030.97 31197486.36 543522531.72
本期增加 421937.72 6832141.34 4757082.94 7127862.95 14381942.01
本期减少
期末数 202007024.00 275966330.86 41605769.56 20220113.91 38325349.31 557904473.73
变动原因：以上变动原因主要均因本期利润增加所致。
三、股本变动及股东情况
1、股份变动情况(截止2001年12月31日)
数量单位：股
股份类别 本次变动前 本次变动增减（＋,－） 本次变动后
配股 送股 公积金转增 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 51805158 51805158
境内法人持有股份 4756969 4756969
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股 8764800 8764800
3、内部职工股
4、高管股 38506 38506
5、优先股或其他
未上市股份合计 65365433 65365433
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 136641591 136641591
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计136641591 136641591
三、股份总数 202007024 202007024
2、股票发行与上市情况
（1）本公司股票均为人民币普通股。到报告期末为止前三年，公司无增发、无配股情况发生。
（2）报告期内公司股份总数未发生变动。
（3）本公司无内部职工股。
3、股东情况介绍
（1）截止2001年12月31日，公司股东总数为79218户。
（2）前十名股东持股情况：（截止2001年12月31日）
序号 股东名称 持股数(股) 占总股本（％） 年度内增加（股）
1 西安市国有资产管理局（国家股） 51805158 25.65 0
2 西安民生劳动服务公司 4756969 2.35 0
3 陕西新开高新技术投资有限公司 1548873 0.77 0
4 市工行解办 643500 0.32 0
5 陕西省电视台广告经理部 514800 0.25 0
6 陕西工商学院 353200 0.17 0
7 保险公司西安分公司 343200 0.17 0
8 西北五棉集团 343200 0.17 0
9 西北电管局 343200 0.17 0
10 工行分行信托投资公司 343200 0.17 0
注：以上前十名股东中第1位为国家股股东，第2位股东所持股份为发起人股份，第3至第10位股东所持股份为法人股，报告期内未发生变动。前十名股东之间不存在关联关系。
（3）报告期内，本公司控股股东未发生变更。
（4）公司无持股10％以上的法人股东。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
1、董事、监事、高级管理人员情况
（1）基本情况
姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数
1詹军道 男 53 董事局主席 2001.9－2004.9 10596 10596
2高建平 男 43 董事、总裁 2001.9－2004.9 0 0
3石永利 男 43 董事、副总裁 2001.9－2004.9 6600 6600
4常玉贵 男 45 董事、副总裁 2001.9－2004.9 0 0
5张玉环 女 46 董事、副总裁 2001.9－2004.9 7417 7417
6权稳延 男 40 董事、总会计师 2001.9－2004.9 0 0
7席酉民 男 45 董事 2001.9－2004.9 0 0
8何雁明 男 49 独立董事 2001.9－2004.9 0 0
9赵守国 男 39 独立董事 2001.9－2004.9 1600 1600
10王平 男 42 董事 2001.9－2004.9 0 0
11孟夏玲 女 44 董事 2001.9－2004.9 0 0
12闫明端 男 52 监事会主席 2001.9－2004.9 2472 2472
13潘桂芝 女 46 监事 2001.9－2004.9 0 0
14王养顺 男 38 监事 2001.9－2004.9 0 0
15刘昆 女 32 监事 2001.9－2004.9 0 0
16王虹 女 44 监事 2001.9－2004.9 2386 2386
17马明庆 男 44 董事局秘书 2001.9－2004.9 0 0
报告期内，董事、监事、高级管理人员持股数量未发生变化。
（2）年度报酬情况
1现任董事、监事及高级管理人员报酬的决策程序和确定依据：在本公司领取薪酬的现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬，由董事局依据岗位及职务研究确定，并提交股东大会批准。
2现任董事、监事及高级管理人员在公司领取的年度报酬总额：38.96万元。
3金额最高的前三名董事的报酬总额：14.16万元。
4金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额：13.34万元。
5在公司领取年度报酬的董事、监事及高级管理人员10人，年度报酬在4万元以上的有7人，年度报酬在4万元至3万元之间的有1人，年度报酬在3万元以下的有2人。
6席酉民先生、何雁明先生、赵守国先生、王平先生、孟夏玲女士、潘桂芝女士、王虹女士等7人未在本公司领取年度报酬。
（3）离任情况
12001年9月18日，本公司召开2001年度第一次临时股东大会，对任期届满的第三届董事局、第三届监事会进行了正常的换届选举，选举詹军道先生、高建平先生、石永利先生、常玉贵先生、张玉环女士、权稳延先生、席酉民先生、何雁明先生、赵守国先生、王平先生、孟夏玲女士组成公司第四届董事局，选举潘桂芝女士、王虹女士为公司第四届监事会成员，与公司2001年8月7日职工代表大会选举产生的监事闫明端先生、王养顺先生、刘昆女士共同组成公司第四届监事会。公司原董事樊光鼎先生、富印祥先生、杨胜谋先生、胡耀明先生及原监事冯平凡先生、赵焕女士任期届满离任。
2001年12月28日，公司2001年度第二次临时股东大会选举赵守国先生、何雁明先生为公司独立董事。
22001年9月18日，公司召开第四届董事局第一次会议，选举詹军道先生为公司第四届董事局主席，续聘高建平先生为公司总裁，续聘马明庆先生为公司董事局秘书，续聘石永利先生、常玉贵先生、张玉环女士为公司副总裁，续聘权稳延先生为公司总会计师。
2、公司员工状况：
截止2001年12月31日，公司在册员工3312人，管理人员533人，财务人员58人，营业人员1577人，后勤人员591人。公司员工中大学本科学历128人，大学专科学历740人，具有高级专业职称8人，中级专业技术职称103人，初级专业技术职称103人。公司离、退休人员499人，其退休金全部由西安市社会统筹承担。
五、公司治理结构
1、公司治理状况
上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范运作，加强信息披露工作，公司正按照 按照中国证监会、国家经贸委《关于发布<上市公司治理准则>的通知》的要求，结合公司治理的实际状况，公司对照《上市公司治理准则》，研究修改公司章程，制定并修改股东大会、董事局、监事会等议事规则，独立董事制度和总经理工作细则。公司目前治理结构如下： （1）关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司的运作情况；公司严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权，并有律师出席见证。 （2） 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事局、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事局 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司现有2名独立董事，公司正在积极物色人选，增加独立董事在董事会中的比例，公司将按照有关规定，设立董事会专门委员会，并积极推行累积投票制度。 （4） 关于监事和监事会： 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。公司目前正在着手完善监事会议事规则。 （5）关于绩效评价与激励约束机制： 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （6） 关于相关利益者： 公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、消费者、社区等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。 （7） 关于信息披露与透明度： 公司指定董事局秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 2、独立董事履行职责情况 公司董事局根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，于2001年12月28日2001年度第二次临时股东大会选举赵守国先生、何雁明先生为公司独立董事，认真参与董事局会议各项议案的讨论和决议，充分履行了独立董事应尽职责。 3、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 （1）人员分开方面：公司的劳动人事及工资管理完全独立。 （2）资产完整方面：公司与控股股东的产权关系明晰，不存在控股股东违规占用上市公司资金、资产和其他资源的情况。 （3）财务分开方面：公司财务独立，拥有独立的财务部门，建立有独立的财务核算体系和规范的财务核算制度、财务管理制度，有独立的银行帐户，依法独立纳税。 （4）业务独立：公司拥有健全完整的业务体系。 （5）机构独立：公司与控股股东及其下属机构之间没有上下级关系，机构完全独立运作。 综上所述，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全独立，形成了公司独立完整的体系。 4、公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司董事局根据年度经济技术指标完成情况对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，现正积极着手制定有效的中长期激励制度，以便进一步调动董事、监事及高级管理人员等公司决策管理人员的决策效率及管理积极性，有效的实施公司高层管理与公司经济效益、经营效果的有机结合，促进公司的长远发展，保证公司效益的最大化及可持续发展。 六、股东大会简介 1、股东大会的通知、召集、召开情况 （1）公司第三届董事局第十三次会议通过了关于召开2000年度股东大会的议案，召开股东大会的公告刊登在2001年3月21日的《证券时报》上。大会于2000年4月26日在公司本部八楼808会议室召开，出席会议股东及代理人共15名，代表股份59998561股，占公司总股本的29.70％，符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司董事、监事及高级管理人员出席了会议。会议由公司董事局主席詹军道先生主持。 （2）公司第三届董事局第十四次会议通过了关于召开2001年度第一次临时股东大会的议案，召开股东大会的公告刊登在2001年8月13日的《证券时报》上。大会于2001年9月18日在公司本部八楼808会议室召开，出席会议股东及代理人共12名，代表股份58097681股，占公司总股本的28.76％，符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司董事、监事及高级管理人员出席了会议。会议由公司董事局主席詹军道先生主持。 （3）公司第四届董事局第三次会议通过了关于召开2001年度第二次临时股东大会的议案，召开股东大会的公告刊登在2001年11月28日的《证券时报》上。大会于2001年12月28日在公司本部八楼808会议室召开，出席会议股东及代理人共9名，代表股份56936398股，占公司总股本的28.19％，符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司董事、监事及高级管理人员出席了会议。会议由公司董事局主席詹军道先生主持。 2、股东大会经过逐项表决通过如下决议： （1）西安民生集团股份有限公司2000年度股东大会逐项表决通过如下决议：1审议通过了《2000年度董事局工作报告》；2审议通过了《2000年度监事会工作报告》；3审议通过了《2000年度公司财务工作报告》；4审议通过了《2000年度公司利润分配预案》。 本次股东大会决议公告刊登在2001年4月27日的《证券时报》上。 （2）西安民生集团股份有限公司2001年度第一次临时股东大会逐项表决通过如下决议：1批准《第三届董事局工作报告》；2批准《第三届监事会工作报告》；3批准《公司上半年利润分配预案的报告》；4批准《公司出售职工住房预计损失计提减值准备的议案》；5批准《关于授权公司董事局用房地产抵押融资的议案》；6批准《关于续聘西安希格玛有限责任会计师事务所议案》；7选举产生公司第四届董事局董事；8选举产生公司第四届监事会监事。 本次股东大会决议公告刊登在2001年9月19日的《证券时报》上。 （3）公司2001年度第二次临时股东大会逐项表决通过如下决议：1批准《关于提请股东大会批准并授权董事局对公司职工住房资产进行处置的议案》；2批准《关于选举独立董事的议案》。 本次股东大会决议公告刊登在2001年12月29日的《证券时报》上。 3、报告期内选举、更换公司董事、监事情况。 报告期内，由于公司第三届董事局任期届满，选举产生公司第四届董事局董事为詹军道先生、高建平先生、石永利先生、常玉贵先生、张玉环女士、权稳延先生、席酉民先生、何雁明先生、赵守国先生、王平先生、孟夏玲女士，共11人；选举公司第四届监事会监事为闫明端先生、王虹女士、潘桂芝女士、王养顺先生、刘昆女士，共同5人。 七、董事局报告 1、公司经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 我公司属全国十大百货商店贸易联合会成员之一，是在原“西安市民生百货大楼”的基础上改制设立的股份有限公司。经过近几年的调整发展，公司形成了以百货零售业为主，兼营酒店、房地产和股权投资的经营格局。公司的主营零售业务积四十年之经营管理经验，形成了自身独特的风格，在激烈的市场竞争中，稳固地树立了良好的企业形象和信誉，其营业收入和盈利水平一直名列西部地区同行业的前列。 （2）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 单位：人民币元 公司名称 主营业务收入 主营业务利润 利润总额 净利润 西安民生大酒店 24,233,347.18 22,785,383.57 5,217,076.90 5,217,076.97 西安海富科技实业有限公司 0 0 1,853,839.24 1,263,897.00 西安民生房地产联合开发公司 499,199.10 94,315.40 462,352.22 309,775.98 （3）主要供应商、客户情况 公司主要从事商业零售业务，本报告期内公司向前五名供应商合计采购金额为5328万元，占采购总额的5.84％；公司的主要客户为陕西地区消费者。 （4）经营中出现的问题困难及解决方案 随着公司外部市场环境的变化，特别是入世以后面临的竞争加剧和当前国内外经济形势发展趋缓，消费不旺的状况，对我们所处的行业已带来了很大的冲击。而从公司内部来看，公司主业单店经营抗风险能力越来越低，再挖潜增长的空间亦很有限；外围的商业网点，由于受客观条件和购、销网络信息资源不能共享等条件限制，对民生的发展也不能带来较可观的收益；部分低效益资产与无效益资产还尚未盘活，使公司当前的包袱依然较重。公司同先进企业相比还有差距，在经营管理上还有待改进，领导及员工的素质还需不断提高，以适应新形势对我们的要求。所以管理和发展的问题已经成了我们的主要问题。 针对以上问题与困难公司将从以下几个方面解决：1加速扩展百货主业，整合外围商业网点；2继续加快调整公司的资产结构，盘活存量资产，提高其运行的效益质量；3解放思想，开拓思路，充分发挥上市公司的运作平台，积极稳妥的探索公司资本运作的新途径；4加大对房地产公司的扶持与发展。 2、公司投资情况 （1）报告期内募集资金的使用情况 报告期内公司没有募集资金，亦无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内。 （2）报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况 报告期内,公司2000年委托海通证券公司理财款9000万元,于2001年2 月16 日收回剩余本金4000万元和收益6,549,041.09元。 报告期内,公司同西安证券有限责任公司签署三份合计8000万元委托资产管理协议,截止2001年12月13日已收回全部本金和收益4,673,607.29元。 3、财务状况及经营成果 单位：人民币元 项目 2001年 2000年 增减比例 总资产 952,177,284.06 977,774,371.88 －2.62％ 长期负债 84,665,673.95 139,959,947.90 －39.51％ 股东权益 557,904,473.73 543,522,531.72 2.65％ 主营业务利润 178,610,509.63 157,408,112.81 13.47％ 净利润 34,160,706.69 34,204,548.98 －0.13％ 变动情况说明： 1总资产较同期减少25,597,087.82元，主要是调整原估价的二期工程帐面价值和出售职工家属楼所致； 2长期负债较同期减少55,294,273.95元，主要是长期借款减少及转销长期应付款中职工集资款所致； 3股东权益较同期增加14,381,942.01元，主要是本期利润增加所致； 4主营业务利润较同期增加21,202,396.82元，主要是毛利率提高所致； 5净利润较同期减少43,842.29元，主要是报告期出售职工住宅楼损失营业外支出中列支所致。 4、宏观政策、法规对本公司的影响 随着国家对西部地区的战略性开发和扩大内需的政策措施进一步出台，本土竞争对手实力的明显增强；“入世”后国际竞争对手的涌入，本公司作为西北地区的最大商业企业，既面临市场的严峻挑战，同时也存在良好的发展机遇。凭借本公司多年来商业运作的成功经验及良好的社会信誉，公司相对占有有利的市场竞争优势，在今后几年内要抓住入关之后，国家预留的外资商业资本市场准入的过渡时期，抓紧机会对外发展零售网点，以拓展市场空间，主动出击。公司除着力搞好公司的主业以外，还将加快公司的资产优化和产业结构调整工作，提高公司的资产质量和经济效益。 5、新年度经营计划 公司确定2002年为公司“创新年”。其目的是要在公司范围内营造一个创新的氛围，以确保经营目标的实现。 （1）公司预计2002年主营业务收入87,600万元（含税），主营业务成本73,700万元（含税）； （2）经营努力创新，赢得搏击市场的制高点； （3）管理也要创新，全管理体系逐步升级，进一步向管理要效益； （4）服务不断创新，努力打造民生服务个性，以优质服务创造效益； （5）在拓展百货主业的同时，扶持房地产业，培养公司新的利润增长点。 6、董事局日常工作情况 （1） 报告期内董事局的会议情况及决议内容 公司第三届董事局第十三次会议于2001年3月19日召开，会议审议并通过了如下决议：1公司2000年年度报告及摘要；2《公司2000年度利润分配预案及2001年利润分配政策》；3《关于确认公司2000年度报告电子文件的报告》；4《公司关于召开2000年度股东大会的议案》；5同意民生房地产公司的增资扩股方案；6同意公司转让民生电热技术公司股份的方案。 公司第三届董事局第十四次会议于2001年8月8日召开，会议审议并通过了如下决议：1《公司2001年上半年经营情况的报告》；2《公司2001年上半年财务计划执行情况及利润分配情况的报告》，；3《关于授权用房地产抵押融资的议案》；4《公司计提固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款资产减值准备的管理办法的议案》；5《公司拟出售职工住房预计损失计提减值准备的议案》；6《公司2001年中期报告》；7《关于受让西安民生房地产联合开发公司股权的议案》；8《公司关于召开2001年临时股东大会的议案》；9《西安民生培训学院清算及转让的报告》等议案。
公司第四届董事局第一次会议于2001年9月18日召开，会议经过认真讨论，逐项表决通过如下决议：1选举詹军道先生为公司第四届董事局主席；2根据董事局主席提名，续聘高建平先生为公司总裁、马明庆先生为公司董事局秘书；3根据公司总裁提名，续聘石永利先生、常玉贵先生、张玉环女士为公司副总裁；续聘权稳延先生为公司总会计师；4《募集资金使用及存放管理办法》。
公司第四届第二次董事局会议于2001年11月8日召开，会议同意委托西安正衡资产评估有限责任公司对西安民生大酒店进行资产评估；同意对出售西安民生大酒店资产和购买高新区土地进行进一步研究和可行性论证，待具备条件时，召集董事局会议再行研究决定。
公司第四届董事局第三次会议于2001年11月26日在集团本部八楼808号会议室召开，会议审议并通过如下决议：1《关于收回西安豪门美食购物娱乐城有限公司投资的议案》；2《关于提请股东大会批准并授权董事局对公司职工住房资产进行处置的议案》；3《关于提名独立董事的议案》；4《关于召开2001年度第二次临时股东大会的议案》。
（2）董事局对股东大会决议的执行情况:
公司董事局遵照《公司法》、本公司章程和股东大会赋予的权利和义务，认真履行董事局各项职能，本年度对股东大会决议执行情况如下：1指导、检查公司经营管理班子落实股东大会通过的2001年工作安排；2组织实施了公司2001上半年度利润分配方案；3对公司出售职工住房预计损失计提减值准备20,614,477.23元，并经财务决算确认后，依据决算结果进行了处置。董事局对股东大会形成的决议全部予以落实和执行。
7、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
公司2001年度利润分配预案为：暂不分配，也不进行资本公积金转增股本。
8、其他报告事项
公司选定的信息披露报纸为《证券时报》。
八、监事会报告
1、报告期内监事会的工作情况
监事会遵照《公司法》、本公司《公司章程》和股东大会授予的权利和义务，通过列席公司董事局会议，掌握公司经营状况和主要财务指标，认真履行监督职能，维护广大股东的利益。报告期内，监事会共召开三次会议，有关情况如下：
2001年3月16日召开了第三届七次监事会会议，形成以下决议：1公司2000年度能够依法规范运作，建立了完善的内部管理制度，公司董事、总裁履行职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益及股东利益的行为。2公司最近一次配股募集的资金已经在1998年度使用完毕，按照配股说明书中所列项目，投入到公司二期工程中，与配股时所承诺的投资项目是一致的。3公司2000年度无收购、出售资产的交易。4报告期内公司无关联交易。5同意《公司关于召开2000年度股东大会的议案》。6公司2000年度财务会计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，赞同西安希格玛会计师事务所出具的无保留意见的审计报告。
2001年8月7日召开了第三届八次监事会会议，会议审议通过如下决议：1《公司2001年上半年经营情况的报告》；2《公司2001年上半年财务计划执行情况及利润分配情况的报告》；3《关于用房地产抵押融资的议案》；4《公司计提固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款资产减值准备的管理办法的议案》5《公司拟出售职工住房预计损失计提减值准备的议案》；6《公司2001年中期报告》7《关于受让西安民生房地产联合开发公司股权的议案》；8《公司关于召开2001年临时股东大会的议案》；9《西安民生培训学院清算及转让的报告》。
2001年9月18日召开了第四届一次监事会会议，会议选举闫明端先生为公司第四届监事会主席。
2、公司依法运作情况
公司监事会列席了2001年度公司召开的所有董事局会议、股东大会，并根据有关法律、法规对董事局会议、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事局对股东大会决议的执行情况、公司董事、总裁执行公司职务的情况等进行了监督。监事会认为，公司董事局能够按照《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规进行规范的运作，严格执行了股东大会的决议，其决策程序科学、合法，本着审慎经营的态度，建立和完善了公司内部各项控制制度，公司董事、总裁等高级管理人员在执行公司职务时，没有违反国家法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
3、检查公司财务的情况
公司监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2001年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，西安希格玛会计师事务所为本公司出具的审计报告是客观公正的。
4、募集资金使用的情况
公司最近一次配股募集的资金已经在1998年度使用完毕，按照配股说明书中所列项目，投入到公司二期工程中，与配股时所承诺的投资项目是一致的。
5、公司收购、出售资产交易的情况
报告期内公司未发生收购资产的交易，出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。
6、关联交易的情况
报告期内公司无关联交易。
7、审计报告的情况
西安希格玛会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
九、重要事项
1、 报告期内公司重大诉讼、仲裁事项。
报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项简要情况及进程。
（1）公司第三届董事局第十三次会议于2001年3月19日召开，会议审议并同意民生房地产公司的增资扩股方案，增加投资60万元，使投资总额达540万元，占增资扩股后总股份的27％。公司第三届董事局第十四次会议于2001年8月8日召开，会议审议并通过了《关于受让西安民生房地产联合开发公司股权的议案》，同意受让中国人民保险公司陕西省分公司营业管理部,持有的西安民生房地产联合开发公司120万股（占总股本的20％的股份），按1.138元/股的价格进行转让，其受让的金额为人民币136.56万元。受让后，民生集团公司将持有民生房地产公司50％的股份。
（2）公司第三届董事局第十三次会议于2001年3月19日召开，会议审议并同意公司转让民生电热技术公司股份的方案。民生电热技术公司成立于1996年，西安民生出资32万元，占其总股份的 80 ％。西安民生现遵循抓大放小的原则,为了降低投资风险,决定撤出对该公司的投资，根据西安希格玛会计师事务所对该公司审计及评估结果，经同受让方协商，确定总体转让价为559,903.00元。
（3）公司第三届董事局第十四次会议于2001年8月8日召开，会议审议并通过了如下决议：《西安民生培训学院清算及转让的报告》。公司原始投入西安民生培训学院实物资产332,986.00元，截止清算基准日2001年1月31日公司累计收回投资及收益为322,889.02元，该项投资损失为10,096.98元。同意按西安希格玛会计师事务所对西安民生培训学院评估价71,538.00元价格进行转让。收回以前累计利润37,155.54元，收回1998年6月以后应转集团折旧176,413.06元，其他债权债务按双方帐面核对结果一并结清，培训学院商誉费另签协议。
（4）公司第四届第二次董事局会议2001年11月8日召开，会议同意委托西安正衡资产评估有限责任公司对西安民生大酒店进行资产评估；同意对出售西安民生大酒店资产和购买高新区土地进行进一步研究和可行性论证，待具备条件时，召集董事局会议再行研究决定。
（5）公司第四届董事局第三次会议于2001年11月26日在集团本部八楼808号会议室召开，会议审议并通过如下决议：1《关于收回西安豪门美食购物娱乐城有限公司投资的议案》。鉴于目前西安豪门美食购物娱乐城有限公司经营状况及我公司进行投资结构调整,经双方协商,我公司拟将原持有的西安豪门美食购物娱乐城有限公司13.39％的股权，按原始投资240万元人民币的价格全部转让给深圳市飞亚达(集团)股份有限公司，并同时收回截止股权转让到款之日应付给我公司返还的当年投资收益。
3、 报告期内公司重大关联交易事项。
报告期内公司无重大关联交易事项。
4、 报告期内公司重大合同及履行情况。
（1） 无托管、承包及租赁情况
（2） 无重大担保
（3） 委托理财情况
报告期内,公司2000年委托海通证券公司理财款9000万元,于2001年2 月16 日收回剩余本金4000万元和收益6,549,041.09元。
报告期内,公司同西安证券有限责任公司签署三份合计8000万元委托资产管理协议,截止2001年12月13日已收回全部本金和收益4,673,607.29元。
报告期末，公司已无委托资产管理事项。
（4） 无委托贷款情况
（5） 无其他重大合同
5、 报告期内公司或持股5％以上的股东在指定报纸和网站上披露承诺事项。
2001年3月19日公司第三届十三次董事会审议通过了《公司2000年度利润分配预案及2001年利润分配政策》。2000年度利润分配预案：由于本公司计划2001年调整经营布局，对营业大楼进行装修和改造，所需资金较多，决定2000年度利润不分配，也不进行公积金转增股本。2001年利润分配政策：按当年实现利润提取两金后可供股东分配利润的40％－50％及年初未分配利润的40％－50％，以现金方式向全体股东分配。公告刊登在2001年3月21日的《证券时报》上。
2001年8月8日公司第三届董事局第十四次会议审议并通过了公司中期每10股派发1元现金（含税）的分配预案。公告刊登在2001年8月13日的《证券时报》上。公司2001年度第一次临时股东大会批准《公司上半年利润分配预案的报告》；公告刊登在2001年12月29日的《证券时报》上。公司2001年中期派息登记日2001年 11月1 日，除息日2001年 11月2 日，红利发放日2001年11月5日；公司2001年中期派息实施公告刊登在2001年10月26日的《证券时报》上。
6、 报告期内公司聘任、解聘的会计师事务所情况
公司聘任的会计师事务所为西安希格玛会计师事务所，报告期内无变更。报告期内支付给西安希格玛会计师事务所的报酬为28万元。
7、 报告期内公司接受稽查情况
报告期内公司、公司董事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》及相关规定履行义务，未受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
8、 其它重要事项：
（1）公司以房地产作抵押，向银行贷款。提供的房地产抵押价值为1.86亿元。
（2）根据财政部财企[2000]295号文《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》及其补充规定和财政部财会{2001}5号文《关于印发<企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定>的通知》精神，本公司在报告期对职工的已售住房及相应的已收住房集资款进行了结算，发生损失19,570,267.16元已在本报告期营业外支出中列支。其内容具体包括：向职工出售的家属楼原值为40,504,337.27元，累计折旧为3,584,534.34元，净值为36,919,802.93元。已收职工集资款17,349,535.77元。清理损失19,570,267.16元。 十、财务报告 西安希格玛有限责任会计师事务所 Xian Xigema Certified Public Accountants Firm Limited 希会审字(2002)331号 审 计 报 告西安民生集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表，2001年度的利润及利润分配表，2001年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 附送件：资产负债表 利润及利润分配表 现金流量表 会计报表附注 项目负责人：刘斌 西安希格玛有限责任会计师事务所 审核人:高洪 中国 西安 签发人: 范敏华 二零零二年三月十五日 会 计 报 表 附 注 一、公司简介 西安民生集团股份有限公司(以下简称本公司)是1992年5月8日经西安市经济体制改革委员会【市体改字(1992)033号】批准，在西安市民生百货大楼的基础上改制设立的股份有限公司。1992年8月8日在西安市工商行政管理局取得注册号为22060335的《企业法人营业执照》。中国证券监督管理委员会【证监发审字[1993]113号】批准本公司股票在异地上市，经深圳证券交易所【深交所审字[1994]第006号】批准,根据深圳证券交易所【深证字[1994]第1号】《上市通知书》于1994年1月10日在深圳证券交易所挂牌交易。公司注册资本人民币贰亿零贰佰万零柒仟零贰拾肆元整(RMB202,007,024.00)。经营范围为国内商业、物资供销业、饮食及旅馆业、文化娱乐服务、仓储服务；分支机构经营房地产开发、汽车销售及租赁、进出口业务等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计年度 本公司的会计年度为公历1月1日至12月31日。 2、记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币。 3、会计制度 本公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 4、记帐原则和计价基础 本公司采用借贷记帐法，按权责发生制原则核算，以实际成本为计价基础。 5、外币业务的核算方法 对发生的外币经济业务，采用当日中国人民银行公布的市场汇价折合人民币记帐，期末对外币性项目的外币余额以12月31日中国人民银行公布的市场汇价进行调整，汇兑损益计入当期财务费用。 6、合并会计报表编制方法 合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。 ⑴ 合并范围为本公司拥有过半数以上（不包括半数）权益性资本的子公司。 ⑵ 按照财政部【财会字（95）11号】《关于印发(合并会计报表暂行规定)的通知》的要求,在合并会计报表时对以下事项进行抵销： A、本公司权益性投资与纳入合并范围子公司所有者权益中的有关部分。 B、本公司与纳入合并范围子公司之间的重大内部交易和资金往来。 ⑶ 在合并会计报表时，对纳入合并范围子公司的会计政策与母公司不一致的方面，按母公司会计政策进行调整。 7、现金等价物的确定标准 本公司将期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。 8、坏帐核算方法 本公司采用备抵法，按应收帐款和其他应收款的帐龄情况计提坏帐准备。其中：帐龄在一年以内的提取比例为5％，帐龄在一至二年的提取比例为10％，帐龄在二至三年的提取比例为30％，帐龄在三至四年的提取比例为50％，帐龄在四至五年的提取比例为80％，帐龄在五年以上的提取比例为100％。符合下列条件的确认为坏帐损失： ⑴ 因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； ⑵ 因债务人逾期未履行偿债义务超过三年并且有明显特征表明无法收回的应收款项。 9、存货核算方法 存货分为库存商品、受托代销商品、在产品、原材料、低值易耗品。其中库存商品、受托代销商品采用进价法计价，发出时按加权平均法计算成本；原材料、低值易耗品采用实际成本计价，发出时按加权平均法计算成本；低值易耗品采用“五五摊销法”核算；存货采用永续盘存制。 本公司期末按存货成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备。存在以下一项或若干项情形的，全额计提存货跌价准备。 ⑴ 已毁损的存货。 ⑵ 已霉烂变质的存货。 ⑶ 已过期不可退货的存货。 ⑷ 生产中已不再需要，并且无转让价值的存货。 ⑸ 其他足以证明已无使用价值和转让价值的存货。 10、短期投资核算方法 短期投资按实际成本计价，投资收益按公司出售股票、债券或到期收回债券，实际收到的金额与原投资实际成本的差额确认。期末按单项短期投资的市价与投资成本孰低法提取短期投资跌价准备。 11、长期投资核算方法 分为长期股权投资和长期债权投资。 ⑴ 长期股权投资：股权投资占被投资企业20％以下权益性资本时，采用成本法核算；股权投资占被投资企业20％以上按权益法核算。长期投资以确认的价值计价。年末按应分享或应分担被投资单位实现的净利润或净亏损，确认投资收益或投资损失。对股权投资差额，在年末分期平均摊销，计入损益。股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按合同规定的投资期限摊销；没有规定投资期限的，借方差额按不超过10年期限摊销，贷方差额按不低于10年期限摊销。 ⑵ 长期债权投资：长期债权投资，按实际支付的价款记帐，若实际支付的价款中含有债权利息的，将这部分利息记入“长期债权投资－－应计利息"。债权投资的溢价或折价采用直线法摊销。 ⑶ 本公司对预计不能收回或发生重大减值的长期投资将根据其实际情况计提长期投资减值准备。 12、固定资产计价和折旧方法 本公司固定资产为使用期限超过一年且单位价值在2000元以上的实物资产。固定资产折旧采用平均年限法计算，各类固定资产的折旧年限、折旧率和残值率列示如下： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率（％） 残值率（％） 房屋建筑物 10－40年 2.43－9.70 3 通讯、电子电器设备 5－12年 8.08－19.40 3 运输设备 8－10年 9.70－12.13 3 其他设备 5－15年 6.46－19.40 3 本公司定于年末对固定资产进行全面检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按单项计提固定资产减值准备。如果存在下列情况之一的，按该项固定资产帐面价值全额计提固定资产减值准备。 ⑴ 长期闲置不用 ，在可预见的未来不会再使用，并且已无转让价值的固定资产。 ⑵ 由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产。 ⑶ 虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产。 ⑷ 已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产。 ⑸ 其他实质上已经不能再给本公司带来经济利益的固定资产。 13、在建工程核算方法 按固定资产新建、扩建等发生的实际支出确认在建工程，并按工程项目单独核算。 本公司定于年末对在建工程进行全面检查，存在以下一项或若干项情况的，计提在建工程减值准备。 ⑴ 长期停建并且预计未来3年内不会重新开工的在建工程。 ⑵ 所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后，并且给本公司带来的经济利益具有很大的不确定性。 ⑶ 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 14、无形资产计价及摊销方法 购入的无形资产，以实际支付的价款作为入帐价值；通过非货币性交易换入的无形资产，其入帐价值按《企业会计准则－非货币性交易》的规定确定；投资者投入的无形资产，以投资者各方确认的价值作为入帐价值；通过债务重组取得的无形资产，其入帐价值按《企业会计准则－债务重组》的规定确定；接受捐赠的无形资产，其入帐价值分别以下情况确定：1 捐赠方提供有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费确定。2 捐赠方没有提供有关凭据的，按如下顺序确定：同类或类似无形资产存在活跃市场的，参照其市场价格以估计的金额加上应支付的相关税费确定。同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按该接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值确定；自行开发并依法申请取得的无形资产，其入帐价值按依法取得时发生的注册费、律师费等费用确定，依法申请取得前发生的研究与开发费用，于发生时确认为当期费用。 无形资产在确认后发生的支出，在发生时确认为当期费用。 无形资产的摊销，合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销；经营期短于有效年限的，按不超过经营期的年限摊销；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限，按受益年限与有效年限二者之间较短者摊销；合同没有规定受益年限，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10年的期限摊销。 本公司定于年末检查各项无形资产预计带来未来经济利益的能力，当存在以下一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备： ⑴ 某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响。 ⑵ 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复。 ⑶ 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值。 ⑷ 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生减值的情形。 当存在以下一项或若干项情况时，本公司将无形资产帐面价值全部转入当期损益。 ⑴ 某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值。 ⑵ 某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为本公司带来经济利益。 ⑶ 其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 15、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用能确定受益期的，在受益期内平均摊销；不能确定受益期的，按不超过五年的期限平均摊销。 16、借款费用的会计处理方法 借款费用包括利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用根据制度的规定满足资本化条件的，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的，予以资本化，计入所购建固定资产成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的，于发生当期直接计入当期财务费用。 17、应付债券的核算方法 按实际发生数计价，发生的溢价和折价在债券存续期间采用直线法分期摊销。 18、收入确认原则 本公司销售商品的收入，在下列4项条件均能满足时予以确认： ⑴ 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。 ⑵ 本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已出售的商品实施控制。 ⑶ 与交易相关的经济利益能够流入企业。 ⑷ 相关的收入和成本能够可靠的计量。 本公司提供劳务，在下列条件下予以确认： 在同一会计年度内开始并完成的劳务，于完成劳务时确认收入，如劳务的开始和完成分属不同会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，则在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 他人使用本公司资产，在下列2项条件均能满足时，确认收入： ⑴ 交易相关的经济利益能够流入企业。 ⑵ 收入的金额能够可靠地计量。 19、所得税的会计处理方法 由于永久性差异造成本公司税前会计利润与应纳税所得额之间的差异，在会计处理上采用应付税款法；由于时间性差异造成的本公司税前会计利润与应纳税所得额之间的差异，在会计处理上采用纳税影响会计法－递延法。 20、利润分配方法： 分 配 顺 序 分 配 比 例（％） 弥补亏损 提取法定盈余公积金 10 提取公益金 5－10 提取任意盈余公积金 支付股利 以上分配方法依据《公司法》和本公司章程。公益金和任意盈余公积金的提取比例和分配普通股股利均按股东大会决议办理。 三、会计政策变更及累计影响数 本公司委托贷款、固定资产、在建工程和无形资产原不计提减值准备，按照《企业会计制度》的规定，从2001年1月1日起改为对上述资产期末可收回金额低于帐面价值的差额提取减值准备，公司发生的债务重组和非货币交易，改按现行会计准则进行会计处理。 本公司对上述资产进行了检查，除在建工程项目外，其他均未出现计提减值准备的情形，故没有追溯调整。“在建工程－－民生二期工程”本期计提减值准备2,961,726.60元，该损失发生在报告期内，故没有追溯调整。 四、税项： 1、增值税，区分不同税率应税收入，分别按13％或17％计提销项税额，并以当期销项税额抵扣符合规定的当期进项税额后的余额作为应纳税额。 2、消费税，按应税收入的5％计提。 3、营业税，按应税收入的3％、5％计提。 4、城市建设维护税和教育费附加，分别按应缴纳增值税、消费税、营业税的7％和3％计征。 5、所得税，执行先征后返，即按应纳税所得额的33％计征，市财政局返还18％，实际税收负担率为15％。 6、其他税项，按税法规定计算交纳。 四、控股子公司及合营企业 1、 合营企业概况列示如下: 公司名称 注册地 经营范围 注册资本(万元) 拥有权益 经济性质 西安海富科技实业有限责任公司 西安市 电子、软件开发 8,080.89 49％ 有限责任 西安民生房地产联合开发公司 西安市 房地产经营 2,000.00 50％ 有限责任 2、 合并会计报表范围变更 上年度纳入合并会计报表范围的西安民生房地产联合开发公司进行了增资扩股，本公司持股比例发生变化，即由原来持有的80％股份变更为50％。根据有关规定，本年度西安民生房地产联合开发公司不纳入合并会计报表范围，并已按变更后的合并范围对会计报表的期初数进行了调整。 五、会计报表主要项目注释(单位:人民币元) 1、货币资金 项 目 期 初 数 期 末 数 现金 370,447.68 238,517.32 银行存款 37,566,967.39 126,288,706.46 其他货币资金 3,674,019.09 2,522,520.59 合 计 41,611,434.16 129,049,744.34 注: 截止2001年12月31日，银行存款余额较年初增加了213％，主要原因系本公司收回外单位欠款所致。 2、短期投资 项 目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额 股权投资 债券投资 其他投资 80,000,000.00 80,000,000.00 合计 80,000,000.00 80,000,000.00 注： 根据本公司与西安证券有限责任公司委托资产管理协议，本公司将临时闲置资金8000万元委托西安证券有限公司管理，期限分为两部分，其中，1000万元期限为2001年2月2日—2001年6月25日，7000万元期限为2001年2月2日—2001年12月25日。上述投资已如期收回。 3、应收帐款 期初数 期末数 帐 龄 期 初 数 占总额比例％ 坏帐准备 期 末 数 占总额比例％ 坏帐准备 1年以内 604,263.02 9.39 30,213.15 1,501,334.13 29.16 75,066.71 1－－2年 1,663,447.00 25.85 166,344.70 0.00 0.00 0.00 2－－3年 916,000.00 14.24 274,800.00 68,465.00 1.33 20,539.50 3－4年 114,120.67 1.77 57,060.34 45,806.72 0.89 22,903.36 4－5年 3,136,372.99 48.75 2,509,098.39 3,518,000.00 68.34 2,814,400.00 5年以上 14,491.61 0.28 14,491.61 合 计 6,434,203.68 100.00 3,037,516.58 5,148,097.46 100.00 2,947,401.18 注： ⑴ 应收帐款中无应收持有本公司5％以上股份的股东单位款项。 ⑵ 应收帐款余额前五名列示如下： 欠款单位名称 金 额 款项内容及性质 恒泰分公司 2,602,000.00 货款 西安国明交通电器设备公司 476，338.00 货款 丹东格瑞电子仪器有限公司 916,000.00 货款 张凯 311,348.62 货款 陕西通润科贸有限责任公司 285,312.00 货款 ⑶ 应收帐款前五名金额合计为4,590,998.62元，占应收帐款总金额89.18％。 4、其他应收款 期初数 期末数 帐 龄 金 额 占总额比例％ 坏帐准备 金 额 占总额比例％ 坏帐准备 1年以内 51,037,551.05 75.79 2,551,877.55 21,276,913.54 72.87 1,063,845.68 1－－2年 2,570,064.70 3.82 257,006.47 1,234,650.82 5.03 123,465.08 2－－3年 10,502,659.86 15.60 3,150,797.96 1,016,575.29 4.14 304,972.58 3－4年 2,864,084.72 4.25 1,432,042.36 3,609,089.21 14.69 1,804,544.61 4－5年 363,362.35 0.54 290,689.86 502,020.00 2.04 401,616.00 5年以上 301,867.00 1.23 301,867.00 合 计 67,337,722.68 100.00 7,682,414.20 27,941,115.86 100.00 4,000,310.95 注： ⑴ 截止2001年12月31日，其他应收款较年初减少58.50％，系收回海通证券有限责任公司委托管理款所致。 ⑵ 其他应收款中无应收持有本公司5％以上股份的股东单位款项。 ⑶ 其他应收款大额明细列示如下: 欠款单位名称 金 额 款项内容及性质 开元股权定金 12,500,000.00 ＊ 恒泰分公司 2,864,084.72 往来 香港分公司 1,493,449.48 往来款 上海恒江贸易发展公司 1,411,651.74 借款 备用金 1,240,000.00 借款 ＊ 系本公司拟受让海达（香港）投资有限公司持有西安开元商城有限公司25％股权，依据股权转让协议支付的受让股权款定金。 ⑷ 其他应收款前五名金额合计为19,509,185.94元，占其他应收款总金额69.82％。 5、预付帐款 帐 龄 期 初 数 占总额比例％ 期 末 数 占总额比例％ 1年以内 10,180,235.00 100.00 1－－2年 2－－3年 3年以上 合 计 10,180,235.00 100.00 6、存货 期 初 数 期 末 数 项 目 金 额 存货跌价准备 金 额 存货跌价准备 库存商品 30,275,802.05 5,187,345.74 25,271,359.47 3,491,263.33 原材料 260,739.79 1,239,825.79 低值易耗品 2,117,153.16 2,790,887.71 物料用品 570,385.85 136,512.48 合 计 33,224,081.35 5,187,345.74 29,438,585.45 3,491,263.33 7、待摊费用 项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 1,960,083.80 1,135,171.04 1,900,107.35 1,971,058.66 1,064,219.73 其 他 890,461.97 135,713.76 1,320,746.40 1,456,460.16 合计 2,850,545.77 1,270,884.80 3,220,853.75 3,427,518.82 1,064,219.73 注：待摊费用余额系应由2002年度负担的保险费用。 8、长期投资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期投资减值准备 长期股权投资 54,753,334.53 6,736,009.26 2,556,000.00 58,933,343.79 6,806,079.25 长期债权投资 20,000.00 12,000.00 8,000.00 合 计 54,773,334.53 6,736,009.26 2,568,000.00 58,941,343.79 6,806,079.25 长期股权投资 A、股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司股权％ 投资金额 黄河科技股份有限公司 法人股 50,000 0.04 284,000.00 常州金狮股份有限公司 法人股 50,000 0.09 50,000.00 合计 334,000.00 B、股权投资 被投资单位名称 投资期限(年) 投资金额 占被投资单位注册资本％ 中贸联有限公司 无约定期限 2,000,000.00 2.85％ 西安民生集团韩森寨百货店 15 4,806,079.25 40％ 西安海富科技实业有限责任公司 40,142,597.96 49％ 民生商业管理公司 无约定期限 100,000.00 民生房地产有限公司 无约定期限 11,457,714.66 50％ 股权投资差额 92,951.92 合 计 58,599,343.79 被投资单位名称 原始投资 期初余额 本期权益增减 期末余额 中贸联有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 西安民生集团韩森寨百货店 8,230,158.81 4,806,079.25 4,806,079.25 西安海富科技实业有限公司 39,596,370.00 39,523,288.43 619,309.53 40,142,597.96 民生商业管理公司 100,000.00 100,000.00 100,000.00 民生房地产联合开发公司 9,352,000.00 5.433,966.85 6,116,699.73 11,550,666.58 西安豪门美食购物娱乐城有限公司 2,400,000.00 2,400,000.00 －2,400,000.00 雨露食品有限公司 156,000.00 －156,000.00 合 计 60,714,528.81 54,419,334.53 4,180,009.26 58,599,343.79 C、 股权投资差额 投资单位 初始金额 期初余额 本期增加 本期减少 本期摊销额 期末余额 摊销期限 形成原因 西安民生房地产公司 152,809.45 51,407.35 8,450.18 92,951.92 7年 增资扩股 注: ⑴ 长期投资减值准备中4,806,079.25元系西安民生集团韩森寨百货店尚在停业清算，根据其可收回的投资额计提的减值准备，本报告期对该项投资增提减值准备610,749.67元。 ⑵ 长期投资减值准备中2,000,000.00元系中贸联有限公司目前经营状况具有极大的不确定性，自1994年投资至今没有任何经营情况的信息和投资回报，根据谨慎性原则，报告期全额计提减值准备2,000,000元。 9、固定资产及累计折旧 类 别 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 固定资产原值: 房屋建筑物 555,923,775.19 18,805,924.19 87,145,786.93 87,583,912.45 通用设备 5,907,781.08 29,622,426.67 28,180.95 35,507,026.80 通讯、电子设备 19,935,521.55 579,160.00 271,931.13 20,242,750.42 运输设备 8,712,035.39 378,948.50 137,589.50 8,953,394.39 其 他 50,274,531.09 127,148,960.86 8,649,096.27 168,774,395.68 合 计 640,753,644.30 176,535,420.22 96,227,584.78 21,061,479.74 累计折旧: 房屋建筑物 64,306,437.48 13,026,061.63 3,584,534.34 73,749,964.77 通用设备 2,911,112.83 3,190,987.49 21,992.31 6,080,108.01 通讯、电子设备 6,718,915.75 2,710,574.89 149,031.23 9,280,459.41 运输设备 5,329,041.54 1,037,099.46 106,887.91 6,259,253.09 其 他 18,141,279.45 15,331,852.76 283,123.25 33,190,008.96 合 计 97,406,787.05 35,296,576.23 4,145,569.04 28,557,794.24 固定资产净值 543,346,857.25 592,503,685.50 注: ⑴ 固定资产原值本期增加数系在建工程中已完工的二期工程、民生大酒店装修工程和安居工程（家属楼）等转入所致。 ⑵ 固定资产原值本期减少数系调减原估价的二期工程入帐价值和出售职工家属楼所致。有关出售职工家属楼的详细情况已在本附注“十、其他重大事项”中披露。 ⑶ 有关固定资产的抵押或担保情况已在本附注“七、或有事项”中披露。 10、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转固 其他减少 期末余额 资金来源 工程进度 二期工程 157,572,386.52 10,143,643.54 103,359,969.84 64,356,060.22 贷款 95％ 安居工程 8,313,983.85 6,850,922.19 13,291,732.75 1,873,173.29 贷款 MIS系统工程 1,064,777.06 1,064,777.06 贷款 大酒店改造工程 6,316,047.56 959,456.00 7,275,503.56 贷款 合计 173,267,194.99 17,954,021.73 124,991,983.21 1,873,173.29 64,356,060.22 注: ⑴ 二期工程本期转入固定资产数系民生大楼8层以下竣工补转数。 ⑵ 安居工程本期转固数系枣园小区职工楼竣工完成，转入固定资产后已出售给职工。有关出售情况已在本附注“9、固定资产及累计折旧”、“ 30、营业外支出”中披露。 ⑶ 在建工程本期无资本化利息。 ⑷ 本公司对在建工程进行了全面检查，对“二期工程”成本价低于可变现净值部分2,961,726.60元计提减值准备。 11、无形资产 种 类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 土地使用权73,442,229.62 65,715,212.53 1,928,538.16 63,786,674.37 合 计 65,715,212.53 1,957,742.33 63,786,674.37 12、长期待摊费用 种类 原始发生额 期初余额 本期增加额 本期摊销 累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限 装修费 890,461.97 715,817.02 561,278.40 735,923.35 154.538.62 4个月 13、短期借款 借款种类 期初数 期末数 借款期限 月利率‰ 担保借款 6,000,000.00 1年以内 5.3625 抵押借款 87,800,000.00 127,500,000.00 1年以内 5.115－5.85 合 计 93,800,000.00 127,500,000.00 14、应付帐款 应付帐款中无应付持有本公司5％以上股份的股东单位款项。 15、预收帐款 预收帐款中无预收持有本公司5％以上股份的股东单位款项。 16、应付股利 期初应付股利为2,206,599.11元，根据2001年临时股东大会决议，对公司上半年利润按10派1（含税）进行分配，共计分配股利20,200,702.40元。期末应付股利余额为4,084,275.06元。 17、应交税金 税 种 期初数 期末数 增 值 税 2,246,550.30 3,532,366.18 营 业 税 329,113.84 201,786.75 消 费 税 24,204.84 6,469.08 城 建 税 315,696.58 429,712.66 所 得 税 7,920,750.82 1,743,979.57 其 他 969,926.30 4,574,982.72 合 计 11,806,242.68 10,489,296.96 18、其他应付款 (1) 其他应付款中无应付持有本公司5％以上股份的股东单位款项。 (2) 帐龄超过三年的应付帐款列示： 单位 金额 职工教育经费 1,034,623.73 统筹退休金 5,978,330.56 职工养老金 2,241,631.84 聘用临时工风险抵押金 3,686,000.00 19、长期借款 银行借款 金 额 期 限 月利率‰ 借款条件 工行解放路支行 30,000,000.00 1995.12－2003.12 6.3000 抵押 工行解放路支行 6,000,000.00 1997.12－2002.12 6.0000 抵押 工行解放路支行 7,000,000.00 2000.12－2003.06 5.5275 抵押 工行解放路支行 8,000,000.00 2000.12－2003.11 5.5275 抵押 工行解放路支行 7,000,000.00 2000.12－2004.06 5.5275 抵押 工行解放路支行 10,000,000.00 2000.12－2005.06 5.5275 抵押 工行解放路支行 10,000,000.00 2000.12－2005.12 5.5275 抵押 工行解放路支行 8,000,000.00 2000.12－2004.11 5.5275 抵押 市投资公司 147,000.00 1995.01－1998.12 6.0000 担保 合计 86,147,000.00 减：一年内到期的长期借款 6,147,000.00 一年以上偿还的长期借款 80,000,000.00 20、长期应付款 项目 期初数 期末数 受托代管物资款 4,539,656.94 4,539,656.94 职工集资款 9,526,560.83 其他 －106,269.87 126,017.02 合计 13,959,947.90 4,665,673.96 21、股本 股份类别 本次变动前 本次变动增减（＋,－） 本次变动后 配股 送股 公积金转增 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 51805158 51805158 境内法人持有股份 4756969 4756969 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 8764800 8764800 3、内部职工股 4、高管股 38506 38506 5、优先股或其他 未上市股份合计 65365433 65365433 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 136641591 136641591 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 136641591 136641591 三、股份总数 202007024 202007024 22、资本公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 263,228,647.90 263,228,647.90 资产评估增值 11,877,350.24 11,877,350.24 接受捐赠准备 438,395.00 438,395.00 拨款转入 300,000.00 300,000.00 其他转入 121,937.72 121,937.72 合 计 275,544,393.14 421,937.72 275,966,330.86 注： ⑴ 拨款转入系西安市财政局拨入的挖潜改造资金30万元所致。 ⑵ 其他转入系核销无法支付的应付款项121,937.72元所致。 23、盈余公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 17,969,584.98 3,416,070.67 21,385,655.65 公益金 16,804,043.24 3,416,070.67 20,220,113.91 合 计 34,773,628.22 6,832,141.34 41,605,769.56 24、未分配利润 项 目 金 额 期初数 31,197,486.36 加：本年净利润 34,160,706.69 减：提取法定盈余公积 3,416,070.67 提取公益金 3,416,070.67 应付普通股股利 20,200,702.40 期末数 38,325,349.31 注： 根据2001年临时股东大会决议，本公司中期实施10派1（含税）的利润分配方案，分配现金股利为20,200,702.40元。本年度实现税后利润34,160,706.69元，按10％分别计提法定盈余公积金和公益金。 25、主营业务收入及成本 项 目 收入 成本 商品销售 780,732,819.90 620,825,822.93 酒店及相关服务 24,233,347.18 105,728.73 合 计 804,966,167.08 620,931,551.66 26、其他业务利润 项 目 收 入 支 出 利 润 租赁收入 3,511,645.94 592,895.01 2,918,750.93 其 他 95,927.70 521,761.38 －425,833.68
合 计 3,607,573.64 1,114,656.39 2,492,917.25
27、财务费用
类 别 上年同期数 本期数
利息支出 10,244,201.95 17,293,287.16
减：利息收入 1,943,933.60 530,320.83
汇兑损失 0.28 40.99
银行手续费 896,474.33 1,516,087.90
合 计 9,114,025.81 18,279,095.22
28、投资收益
类 别 上年同期数 本期数
长期股权投资收益 －275,771.26 826,859.44
摊销长期股权投资差额 －10,914.96 －8,450.18
长期股权投资减值准备 －2,610,749.67
短期投资委托理财收益 11,222.648.38
其他 365,949.43
合计 －286,686.22 9,796,257.40
注：
短期投资委托理财收益系年初本公司与海通证券有限责任公司及西安证券有限责任公司签定委托资产管理协议，本公司将临时闲置资金8000万元委托西安证券有限公司管理所取得的所致。
29、营业外收入
类 别 上年同期数 本 期 数
无法支付的应付款项 112,176.62
清理固定资产收入 57,500.00
罚没收入 67,959.82 249,334.56
合 计 180,136.44 289,357.13
30、营业外支出
类 别 上年同期数 本 期 数
固定资产清理损失 196,946.24 19,746,478.31
在建工程减值准备 2,961,726.60
流动资产报废损失 4,492.00
其 他 71,524.42 －1,035.28
合 计 268,470.66 22,711,661.63
注：
固定资产清理损失系报告期出售职工住宅楼损失。详细情况已在本附注“十、其他重大事项”中披露。
31、支付的其他与经营活动有关的现金
项目 金额
水电费 8,086,600.83
房产税 1,,144,549.94
企财保险费 2,957,073.97
业务费 1,337,239.77
燃料费 869,501.04
其他 6,657,443.07
六、关联方关系及其交易
1、存在控制关系的关联方
本公司无控制关系的关联方
2、不存在控制关系的关联方
企 业 名 称 与本企业关系
西安海富科技实业有限公司 合营企业
西安民生房地产联合开发公司 合营企业
西安民生集团韩森寨百货店 联营企业
3、关联交易
本公司报告期内无应予以披露的关联交易。
七、或有事项
本公司以房地产作抵押,向银行贷款。提供的房地产抵押价值为1.86亿。
八、承诺事项
本公司截止资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。
九、资产负债表日后事项
本公司截止资产负债表日无需要披露的日后事项。
十、其他重大事项
根据财政部财企[2000]295号文《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》及其补充规定和财政部财会{2001]5号文《关于印发<企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定>的通知》精神，本公司在报告期对职工的已售住房及相应的已收住房集资款进行了结算，发生损失19,570,267.16元已在本报告期营业外支出中列支。其内容具体包括： 1、向职工出售的家属楼原值为40,504,337.27元，累计折旧为3,584,534.34元，净值为36,919,802.93元。 2、已收职工集资款17,349,535.77元。 3、清理损失19,570,267.16元。 十一、备查文件目录 本公司在办公地点备有有关备查文件供股东查询，备查文件包括下列文件： 1、载有公司董事局主席亲笔签名的年度报告正本。 2、载有公司法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告期内，在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 5、本公司《公司章程》。
