证券代码：000566           证券简称：海南海药        公告编号：2019-004



                         海南海药股份有限公司

           关于收到海南证监局行政监管措施决定书的公告


     本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


     海南海药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理
委员会海南监管局（以下简称“海南证监局”）《关于对海南海药股份有限公司采
取责令改正行政监管措施的决定》（[2019]10 号），现将相关事项公告如下：
     一、向关联方转让股权未履行董事会事前审批程序，未及时进行信息披露
     2017年7月20日，公司下属的海南寰太生物医药产业创业投资基金合伙企业
（有限合伙）与深圳赛乐敏生物科技有限公司（以下简称深圳赛乐敏）签订《股
权转让协议》，将所持海南赛乐敏生物科技有限公司全部24.998%股权以6000万元
价格转让给深圳赛乐敏，该笔交易金额占公司2016年经审计净资产的1.11%。根
据公司公告信息，深圳赛乐敏为中国抗体制药有限公司（以下简称中国抗体）全
资子公司，公司董事长刘悉承及副董事长任荣波均担任中国抗体董事，因此，深
圳赛乐敏为公司关联方。
     依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条第一款
第（三）项的规定，上述交易构成关联交易。经查，公司未履行董事会事前审批
程序，未及时进行临时信息披露。公司上述行为违反《上市公司信息披露管理办
法》第四十八条的规定。公司于2018年5月17日召开董事会对上述事项进行了补
充审议追认，并于2018年5月19日披露了《关于对转让海南赛乐敏生物科技有限
公司股权关联交易事项进行追认的公告》。
     二、向关联方提供财务资助未履行董事会事前审批程序，未及时进行信息披
露
     2017年5月9日至9月26日，公司向重庆亚德科技股份有限公司（以下简称亚
德科技）提供财务资助，金额累计1.95亿元，占公司2016年经审计净资产的3.59%。
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根据公司公告信息，公司董事长刘悉承担任亚德科技董事，因此，亚德科技为公
司关联方。
    依据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条第一款第（三）项的规定，
上述交易构成关联交易。经查，公司未履行董事会事前审批程序，未及时进行临
时信息披露。公司上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规
定。公司于 2018 年 4 月 20 日召开董事会对上述事项进行了补充审议追认，并于
2018 年 4 月 24 日披露了《关于财务资助暨关联交易追认的公告》。
    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，海南证监局决定对公司采
取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。公司全体董事、
监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习，强化信息披露意识，确保信
息披露的真实、准确、完整、及时、公平，严格执行相关内部控制制度。公司应
认真查找上述问题根源，采取有效措施进行改正，杜绝类似事件的再次发生。公
司应于收到本决定书之日起 30 日内向海南证监局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、公司说明
    公司全体董事、监事、高级管理人员高度重视上述决定书所提出的问题，将
深刻反思在信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不足，公司管理
层及相关工作人员将严格按照海南证监局的要求，积极整改，切实提高规范运作
意识和提升信息披露水平，同时全面梳理相关情况，杜绝此类事件再次发生。公
司的整改情况和报告将及时上报海南证监局。
    公司相关人员将以此为戒，认真学习上市公司法律法规和规范性文件，严格
按照法律法规的要求，规范运作，并及时、准确、完整地履行信息披露义务。
    特此公告



                                            海南海药股份有限公司

                                                   董事会

                                             二〇一九年一月十九日

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