海南海药股份有限公司

                         2020 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
    作为海南海药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按
照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等相关法律法规、
规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，认真、忠实、勤勉
地履行工作职责，客观、独立、公正地参与公司决策，切实维护公司利益和全体
股东尤其是中小股东的合法权益，现就 2020 年度独立董事履行职责情况总结汇
报如下：
    一、独立董事的基本情况
    第九届董事会独立董事 3 名：孟兆胜先生、蔡东宏先生、曾渝先生；
    第十届董事会独立董事 3 名：魏玉林先生、张强先生、孟兆胜先生。
    二、出席会议及投票情况
    报告期内，本着勤勉务实和诚信负责的原则，在召开董事会之前，积极获取
作出决议所需要的资料和信息，所有议案经过客观谨慎的思考；在董事会上，认
真审议每项议案，积极参与讨论，在充分了解事项的基础上，以谨慎的态度行使
表决权和发表独立意见，为公司董事会作出科学决策起到了积极的作用。
    （一）出席股东大会会议情况
    2020 年度，公司共召开 4 次股东大会，魏玉林先生 2 次，孟兆胜先生参加
了 4 次，张强 0 次，蔡东宏先生参加了 2 次，曾渝先生参加了 0 次。
    （二）出席董事会会议情况
    2020 年度，公司第九届董事会共召开 4 次会议，第十届董事会共召开 7 次
会议，具体参加情况如下：

            应出席     现场出   以通讯方式   委托出    缺席    是否连续两次未
  姓名
             次数      席次数    参会次数    席次数    次数        亲自出席会议

 魏玉林        7         2          5          0        0               否

  张强         7         0          7          0        0               否

                                     1
 孟兆胜       11        1         10           0        0           否

 蔡东宏       4         0          4           0        0           否

  曾渝        4         0          4           0        0           否

    三、发表独立意见情况
    2020 年度，独立董事就董事会议案发表以下独立意见：
    1、2020 年 2 月 11 日，公司第九届董事会第四十一次会议，独立董事对关
于公司拟非公开发行公司债券（疫情防控债）事项、财务资助延期事项发表了独
立意见。
    2、2020 年 3 月 7 日，公司第九届董事会第四十二次会议，独立董事就提名
公司第十届董事会董事候选人事宜发表独立意见。
    3、2020 年 3 月 22 日，公司第九届董事会第四十四次会议，独立董事对关
联交易事项发表了独立意见。
    4、2020 年 3 月 24 日，公司第十届董事会第一次会议，独立董事对聘任高
级管理人员相关事项发表了独立意见。
    5、2020 年 4 月 10 日，公司第十届董事会第二次会议，独立董事对子公司
引入新投资者，公司放弃优先认缴出资权事项发表了独立意见。
    6、2020 年 4 月 28 日，公司第十届董事会第三次会议，独立董事对 2019 年
度内部控制自我评价报告、关于 2019 年度利润分配预案、关于公司与关联方资
金往来、公司对外担保事项、关于公司续聘会计师事务所及聘请内部控制审计机
构、关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况、关于日常关联交易预计、关
于部分募集资金投资项目延期、关于会计政策变更、关于公司 2019 年证券投资
情况等事项发表了独立意见。
    7、2020 年 5 月 15 日，公司第十届董事会第四次会议，独立董事对向关联
方借款事项发表了独立意见。
    8、2020 年 8 月 25 日，公司第十届董事会第五次会议，独立董事对公司与
控股股东及其关联方资金往来与资金占用情况、公司对外担保情况及《2020 年
半年度募集资金存放与使用情况专项报告》发表了独立意见。
    9、2020 年 12 月 8 日，公司第十届董事会第七次会议，独立董事对关于签
署债权转让协议暨关联交易事项、关于调整独立董事津贴事项发表了独立意见。
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       四、专门委员会履职情况
       1、董事会审计委员会的履职情况
       报告期内，公司审计委员会委员勤勉尽职，认真履行了公司内部审计与外部
审计之间的沟通、监督、核查职责。在年报审计期间，公司独立董事、财务负责
人、审计部与年审会计师事务所就公司年报审计时间安排、年报初步审计意见等
与会计师事务所进行沟通；并就公司内部审计计划及报告进行审核，较好的履行
了审计委员会职责。定期审阅公司编制的财务会计报表及定期报告并对聘用年度
审计机构进行审核等。
       2、董事会薪酬与考核委员会的履职情况
       报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会依照相关法规以及《公司章程》、
《薪酬与考核委员会议事规则》的规定勤勉履行职责，对董事、高级管理人员的
薪酬情况进行考核，调整落实薪酬实施的具体方案并审议《关于调整独立董事津
贴的议案》。
       3、董事会提名委员会的履职情况
       报告期内，董事会提名委员会依照相关法规及《公司章程》及《董事会提名
委员会议事规则》的规定履责，对公司董事人员任免及高级管理人员的聘任进行
了审核。报告期，提名委员会审议通过《关于公司董事会换届暨选举非独立董事
的议案》、《关于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》、《关于聘任公司高
级管理人员的议案》等议案，认为以上被聘任人员能够胜任公司相应岗位的职责
要求,符合《公司章程》规定的任职条件，同意提名并提请公司董事会审议。
       4、董事会战略委员会的履职情况
       报告期内，董事会战略委员会依照相关法规及《公司章程》及《战略委员会
议事规则》的规定履责。独立董事魏玉林结合自身医药流通和医疗投资工作经验
为公司作了专题讲座，分享十四五战略发展规划、资源配置、创新发展等方面经
验。
       五、履行职责
       2020 年度，我们通过参加公司董事会、股东大会及专门委员会会议，听取
公司管理层对公司经营情况和规范运作方面的汇报，对公司进行多次实地考察等
途径，对公司的生产经营和财务状况进行了更加全面的了解，重点关注公司募集


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资金使用及存放情况、内部控制等制度的建设及执行情况，并积极与公司其他董
事、监事、高级管理人员交流、沟通，多次听取公司管理层对公司经营状况和发
展规划方面的汇报，并提出建议和想法，积极发挥独立董事的作用。
    2020 年财务报表审计过程中，认真听取了管理层对公司生产经营情况及公
司重大事项进展情况的汇报，并召集了专门会议，与年报审计的注册会计师进行
密切沟通，听取了年报审计工作安排，恪尽职守，勤勉尽责地履行了独立董事的
职责。
    六、其他工作情况
    1、报告期内，独立董事没有提议召开董事会会议的情况。
    2、报告期内，独立董事未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
    3、报告期内，独立董事没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    本报告期内，在独立董事履职过程中得到了公司各位董事、监事、高管及其
他部门人员的大力支持，公司充分尊重独立董事的意见和建议，充分发挥独立董
事的作用。
    2021 年，我们将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要 求，
结合个人工作经验，继续勤勉忠实地履行职务，促进董事会的独立公正和高效运
作，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
    特此报告。
    独立董事：魏玉林   孟兆胜    张强
                                                       2021 年 4 月 27 日




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