海南海药股份有限公司

                             2020 年度监事会工作报告


       2020 年度，海南海药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
   司法》、《证券法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关规定，切实维护
   公司利益和广大中小股东权益，认真履行监事会职责，对 2020 年度公司的各方
   面情况进行了监督。监事会认为公司内控制度持续修订、完善和健全，并得到执
   行，公司治理得到进一步完善，公司董事会成员及公司高级管理人员勤勉尽责，
   全面落实了各项工作，未发现有损害公司及全体股东利益的行为。
       现将 2020 年度监事会工作情况报告如下：
       一、监事的基本情况
       第九届监事会监事 3 名：监事会主席周庆国先生、曾祎华女士、陈隐先生。
       第十届监事会监事 3 名：监事会主席张增富先生、王艳女士、符婉瑜女士。
       二、报告期内监事会的工作情况
        2020 年度，公司共召开 5 次监事会会议，情况如下：
序号    会议名称        召开日期    召开方式                   审议的议案
     第九届监事会第二   2020 年 3              1、《关于公司监事会换届暨选举监事的议
   1                                通讯会议
     十一次会议         月 7 日                     案》
     第十届监事会第一   2020 年 3
   2                                现场会议   1、《关于选举监事会主席的议案》
     次会议             月 24 日
                                               1、《关于 2019 年度监事会工作报告的议
                                                   案》
                                               2、《关于 2019 年年度报告全文及摘要的议
                                                   案》
                                               3、《关于 2019 年度财务决算报告的议案》
                                               4、《关于 2019 年度利润分配的预案》
                                               5、《关于聘请公司 2020 年度审计机构和内
                                    以现场结
     第十届监事会第二   2020 年 4                  部控制审计机构的议案》
   3                                合通讯表
     次会议             月 28 日               6、《关于公司 2019 年度内部控制自我评价
                                    决
                                                   报告的议案》
                                               7、《关于 2019 年度募集资金存放与使用情
                                                   况专项报告的议案》
                                               8、《关于会计政策变更的议案》
                                               9、《关于部分募集资金投资项目延期的议
                                                   案》
                                               10、《2020 年第一季度报告全文及摘要》
                                               1、《 2020 年半年度报告全文及摘要的议
  第十届监事会第三     2020 年 8                    案》
4                                   通讯会议
  次会议               月 25 日                2、《 2020 年半年度募集资金存放与使用情
                                                    况专项报告》
    第十届监事会第四   2020 年 10              1、《2020 年第三季度报告全文及摘要的议
5                                   通讯会议
    次会议             月 26 日                案》


      三、监事会对公司报告期内有关事项的意见：
      报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易、募集资金使用、董事、高级管理人员
执行公司职务活动等事项进行了认真监督检查，具体情况如下：
      （一）公司依法运作情况
      报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称“海南
证监局”）对海南海药股份有限公司采取出具警示函、责令改正的监管措施的决
定；及深圳证券交易所对公司给予通报批评的处分。
      公司部分董事、高管收到海南证监局出具警示函的监督管理措施；及深圳证
券交易所对其通报批评、监管关注的处分。
      公司对此高度重视，公司深刻反思在信息披露、内部控制制度建设及执行中
管理存在的问题和不足，公司管理层及相关工作人员积极整改，全面梳理相关情
况，公司要求各级管理人员在今后的工作中不断加强学习、总结经验吸取教训，
杜绝此类事件的再次发生。
      2020 年度，公司按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、
法规规范运作，决策程序合法有效，公司董事会能够认真执行股东大会通过的各
项决议，公司建立了完善的法人治理机构和内部控制制度，主营业务持续稳健发
展；公司董事、高级管理人员勤勉尽责，认真执行股东大会、董事会的决议，未
发现有损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。
      （二）检查公司财务的情况
      监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查和审核，认为：公司财务制度
健全，财务管理规范，会计无虚假记载和重大遗漏，财务报告真实、客观地反映
了公司的财务状况和经营成果。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020
年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
    （三）对募集资金存放与使用情况
    2020 年度，公司 3.3 亿元的募集资金定期存单违规设置了“止付”，截至本
报告出具日，上述违规情形已经消除，未对募集资金造成实际损失，公司已采取
整改措施。除上述情况外，公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、
完整，不存在违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》的情况。
    （四）公司对外担保及关联方资金占用情况
    报告期内，监事会对公司对外担保及关联方资金占用情况进行检查，认为：
2020 年度，公司严格执行对外担保审议程序，本年度不存在违规对外提供担保
的情形。
    2020 年度，公司自查发现，因工作失误存在代控股股东发放工资津贴、五
险一金等劳动报酬的情况，发生控股股东非经营性资金占用 183 万元，上述情况
公司已经积极整改，截止 2020 年 12 月 31 日，公司控股股东及其关联方已全部
归还非经营性资金占用款，非经营性资金占用余额为 0 元。
    （五）公司建立了《内幕信息知情人管理制度》并严格遵守《内幕信息知情
人管理制度》，2020 年度，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的
情况。
    （六）对公司内部控制自我评价的意见
    监事会已经审阅了公司内部控制自我评价报告，监事会认为：
    2020 年度，公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及
其配套指引等法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，不断建立健
全公司内部控制制度，提高公司治理水平，进一步规范公司运作。自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状等实际情况。报
告期内公司内部控制方面不存在重大缺陷和重要缺陷。
    2021 年，公司监事会成员将一如既往地履行好监督职责，促进公司规范运
作， 维护公司股东和广大投资者的合法权益。同时，监事会将根据《公司法》
的要求， 进一步完善法人治理结构，增强自律意识与诚信意识，加大监督力度，
切实承担起保护广大股东权益的责任，促进公司的持续、健康发展。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
海南海药股份有限公司
     监   事   会
二〇二一年四月二十七日