证券代码：000568       证券简称：泸州老窖   公告编号：2021-22



     泸州老窖股份有限公司独立董事提名人声明

    提名人泸州老窖股份有限公司董事会现就提名刘俊海、孙东升、

吕先锫为泸州老窖股份有限公司第十届董事会独立董事候选人发表

公开声明。被提名人已书面同意出任泸州老窖股份有限公司第十届董

事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、

专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认

为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳

证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具

体声明如下：

    一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条

等规定不得担任公司董事的情形。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训

工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

    √ 是      □否

    如否，请详细说明：______________________________

    五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》

的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中

管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立

董事、独立监事的通知》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一

步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监

察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业
银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、

监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金

融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担

保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规

定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司

董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事

管理暂行办法》的相关规定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部

门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职

资格的相关规定。

    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________

    十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法

律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，

具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附

属企业任职。

    √ 是              □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股

份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股

份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及

其附属企业任职。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单

位的控股股东单位任职。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情

形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不

存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且

期限尚未届满的人员。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公
司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

    √ 是       □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到

司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

    √ 是       □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三

次以上通报批评。

    √ 是       □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部

委认定限制担任上市公司董事职务。

    √ 是       □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自

出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席

董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

    √ 是       □ 否   □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量

不超过 5 家。
    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》

要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的

工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲

自出席上市公司董事会会议的情形。

    √ 是   □ 否       □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月

未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的

二分之一的情形。

    √ 是   □ 否       □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表

独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

    √ 是   □ 否       □ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________

    三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外

的其他有关部门处罚的情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、

监事或高级管理人员的情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公

司提前免职的情形。

    √ 是   □ 否      □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    声明人郑重声明：

    本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和

接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

    本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交

易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董
事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法

律责任。



                  提名人（盖章）：泸州老窖股份有限公司董事会

                                    2021 年 6 月 5 日
     泸州老窖股份有限公司独立董事提名人声明

    提名人泸州老窖股份有限公司董事会现就提名陈有安为泸州老

窖股份有限公司第十届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名

人已书面同意出任泸州老窖股份有限公司第十届董事会独立董事候

选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细

的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合

相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务

规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

    一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条

等规定不得担任公司董事的情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训
工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

    □ 是      √否

    如否，请详细说明：经核查，被提名人陈有安具备上市公司运作

的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具

有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必

需的工作经验，且陈有安已向公司出具书面承诺，将在本次提名后，

参加证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事

资格证书。

    五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》

的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中

管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立

董事、独立监事的通知》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一

步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监
察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业

银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、

监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金

融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担

保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规

定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司

董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事

管理暂行办法》的相关规定。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部

门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职

资格的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法

律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，

具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附

属企业任职。

    √ 是              □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股

份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股

份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

    √ 是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及

其附属企业任职。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单

位的控股股东单位任职。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情

形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不

存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且
期限尚未届满的人员。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公

司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到

司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三

次以上通报批评。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部

委认定限制担任上市公司董事职务。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自

出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席

董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
    √ 是       □ 否   □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量

不超过 5 家。

    √ 是       □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

    √ 是       □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》

要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的

工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

    √ 是       □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲

自出席上市公司董事会会议的情形。

    √ 是       □ 否      □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月

未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的

二分之一的情形。

    √ 是       □ 否      □ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________

    三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表

独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

    √ 是   □ 否         □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外

的其他有关部门处罚的情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、

监事或高级管理人员的情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公

司提前免职的情形。

    √ 是   □ 否      □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

    √ 是   □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    声明人郑重声明：

    本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和

接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

    本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交

易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董

事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法

律责任。



                  提名人（盖章）：泸州老窖股份有限公司董事会

                                    2021 年 6 月 5 日