海马投资集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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证券代码：000572 证券简称：海马股份 公告编号：2010-41
海马投资集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长景柱、财务总监赵树华及财务主管刘建红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完
整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 11,659,605,718.23 7,966,600,808.68 46.36%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 6,071,472,877.57 2,845,057,761.47 113.40%
股本（股） 1,644,636,426.00 1,045,834,031.00 57.26%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.69 2.72 35.66%
2010 年7-9 月比上年同期增减（%） 2010 年1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 2,054,345,228.21 38.26% 6,972,924,238.08 71.10%
归属于上市公司股东的净利润（元） 85,259,591.08 - 276,268,797.39 -
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 609,359,549.09 -51.87%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.37 -52.07%
基本每股收益（元/股） 0.0815 - 0.2642 -
稀释每股收益（元/股） 0.0815 - 0.2642 -
加权平均净资产收益率（%） 2.77% 增长5.84 个百分点9.26% 增长15.72 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
益率（%）
2.03% 增长5.15 个百分点4.89% 增长11.56 个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处置损益 -1,092,793.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府补助除外
200,044,247.06
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,326,301.10
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
281,995.54
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,474,055.89海马投资集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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所得税影响额 -46,276,746.84
少数股东权益影响额 -23,301,474.29
合计 130,507,473.60
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 101,201
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
海南汽车有限公司 473,600,000 人民币普通股
海马投资集团有限公司 104,666,313 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金12,194,689 人民币普通股
中国银行－银华领先策略股票型证券投资基金 3,639,960 人民币普通股
中信证券股份有限公司 2,999,949 人民币普通股
中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资基金2,845,570 人民币普通股
金陵药业股份有限公司 2,600,099 人民币普通股
陈元甦 2,381,603 人民币普通股
徐菊敏 2,352,465 人民币普通股
海南鼎顶矿产资源集团有限公司 1,880,651 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 期末余额 年初余额 增减变动主要原因
货币资金 5,263,680,048.41 2,163,853,730.00 143.25%
增加非公开发行股票的募集资
金所致
存货 1,090,775,865.41 758,477,466.34 43.81%
车型增加，销量增加，库存相应
增加所致
流动资产合计 7,682,624,147.84 4,565,859,811.79 68.26% 主要为货币资金增加所致
在建工程 1,208,360,654.88 760,748,547.05 58.84% 郑州基地建设投入增加所致
应付票据 1,237,532,544.16 788,285,811.38 56.99% 本期产量增加所致
预收款项 220,009,785.76 150,671,897.61 46.02% 预收车款增加
其他应付款 313,926,429.39 215,349,380.26 45.78%
主要是郑州基地应付工程款及
保证金增加所致。
长期借款 147,000,000.00 60,000,000.00 145%
新增海马郑州、海马商务长期借
款所致
实收资本（或股本） 1,644,636,426.00 1,045,834,031.00 57.26% 非公开发行股票，股本增加
资本公积 3,764,525,593.59 1,413,181,669.88 166.39% 非公开发行股票股本溢价所致
未分配利润 626,007,125.26 349,738,327.87 78.99% 公司利润同比增加所致
归属于母公司所有
者权益合计
6,071,472,877.57 2,845,057,761.47 113.40%
负债和所有者权益
总计
11,659,605,718.23 7,966,600,808.68 46.36%
主要是非公开发行股票，实收资
本及资本公积金增加所致海马投资集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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项 目
报告期
（2010 年7～9 月）
上年同期
（2009 年7～9 月）
增减变动主要原因
营业收入 2,054,345,228.21 1,485,839,169.15 38.26%
营业成本 1,800,116,613.11 1,328,975,653.51 35.45%
本期汽车销量同比大幅增长，收
入、成本相应增加
营业外收入 39,745,275.31 985,826.32 3931.67% 本期郑州收到政府补贴增加所致
营业外支出 7,041,817.84 1,438,572.21 389.50% 海马郑州捐赠公交车所致
利润总额 122,415,602.21 -176,042,949.96 —
净利润 136,095,855.07 -182,818,784.36 —
归属于母公司所有
者的净利润
85,259,591.08 -89,379,328.46 —
主要是新车型推出后，汽车销量、
收入同比大幅增长以及毛利率上
升所致。
项 目 期末余额 年初余额 增减变动 主要原因
经营活动产生的现金流量净额 609,359,549.09 1,266,193,279.86 -51.87%
与上年同期相比，本期应
收票据尚未贴现所致。
投资活动产生的现金流量净额 -601,421,674.54 -464,416,033.28 29.50%
海马郑州基地投资增加
所致
筹资活动产生的现金流量净额 3,092,416,469.00 184,755,067.71 1573.79%
现金及现金等价物净增加额 3,099,826,318.41 986,362,226.27 214.27%
期末现金及现金等价物余额 5,263,680,048.41 2,090,039,196.85 151.85%
增加非公开发行股票的
募集资金所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司控股子公司与公司持股50%的海南一汽海马汽车销售有限公司关联交易总金额为529,614 万元。上述
交易均执行市场公允价，结算方式均采用现金结算，不存在损害本公司利益的情况。
2、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1132 号”《关于核准海马投资集团股份有限公司非公开发行股票的批复》
批准，海马股份向郑州投资控股有限公司等8 家符合相关规定条件的特定投资者非公开发行股票人民币普通股（A）股
598,802,395 股，扣除发行费用后募集资金净额为2,950,146,318.71 元。募集资金已于2010 年9 月28 日到位，中准会计师事务
所有限公司已对资金到位情况进行验证，并出具了中准验字（2010）第5006 号《验资报告》。
本次发行新增598,802,395 股股份为有限售条件的流通股，已于2010 年10 月22 日上市。根据相关规定及股东承诺，本
次发行新增股份598,802,395 股的限售期为12 个月。
具体情况详见公司于2010 年10 月21 日在《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登的《非公开发行股票发行情况报告暨上市
公告书》等公告。
3、截至目前，公司发行8.2 亿元可转换公司债券募集的资金已全部使用完毕。海马投资集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
重大资产重组时所作承诺
发行时所作承诺
海南汽车有限公
司、海马投资集
团有限公司
1、海南汽车有限公司承诺：在公司定
向增发收购资产完成后，与公司做到业
务、资产、人员、机构、财务“五分开”，
确保公司在人员、资产、业务、财务和
机构方面独立完整。2、报告期内，海
南汽车有限公司与海马投资集团有限
公司严格履行关于避免同业竞争与关
联交易的承诺。
报告期内，海南汽车有限公
司、海马投资集团有限公司
严格履行了上述特别承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√适用 □不适用
经公司初步测算，预计2010 年度归属上市公司股东的净利润与上年同期相比将扭亏为盈。具体盈利情况待2010 年结束
后，公司将根据实际情况发布预盈公告。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
序号 证券品种 证券代码 证券简称
初始投资金
额（元）
期末持有数
量（股）
期末账面值
占期末证券
总投资比例
（%）
报告期损益
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 281,995.54
合计 0.00 - 0.00 100% 281,995.54
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年8 月11 日 公司上海研发基地 实地调研
中信证券孟铁柱、徐英博、陈俊斌，
三菱UFJ 证券冯瑞召，国金通用基
金姜琪，鹏华基金陈鹏，华泰柏瑞
基金刘伟康，华泰资产管理蔡仁
飞，麦格理证券蒋颖，中国人寿资
产管理朱战宇，凯思博投资陈元海
上海泓湖投资王维一，东方证券刘
晶晶，新华基金何潇，银华基金王
浩，国泰基金潘明曦，第一创业证
券李志锐，上海彤源投资顾峰，江
苏瑞华投资王园园，淮南矿业黄
璜、王静，北京晓牛资产管理周敏
以公司对外披露信息为限，介绍公
司的生产经营情况、上海研发基地
情况以及发展战略。公司非公开发
行方案及本次募投项目情况。
2010 年8 月18 日 公司郑州基地 实地调研
中信证券高嵩、浦银安盛基金陈
蓉、上海泓湖投资王维一、国联安
基金杨子江、金鹰基金陶暐拟、万
联证券陈召洪、香港惠理咨询晏斌
以公司对外披露信息为限，介绍公
司的生产经营情况、郑州基地情况
以及发展战略。公司非公开发行方
案及本次募投项目情况。海马投资集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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2010 年8 月30 日 公司 实地调研 东方证券秦绪文；招商基金邢杨
以公司对外披露信息为限，介绍公
司的生产经营情况、上海研发基地
情况以及发展战略。公司非公开发
行方案及本次募投项目情况。
2010 年9 月7 日 公司 实地调研 华泰联合证券谢振东
以公司对外披露信息为限，介绍公
司的生产经营情况、上海研发基地
情况以及发展战略。公司非公开发
行方案及本次募投项目情况。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
海马投资集团股份有限公司董事会
董事长：景柱
二〇一〇年十月二十七日
