海南圣合律师事务所
HAINAN SAIL-HOVER LAW OFFICE
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关于海马汽车股份有限公司
2020 年度股东大会的法律意见书
琼圣律非自【2021】第 7 号
致:海马汽车股份有限公司
海南圣合律师事务所(以下简称“本所”)接受海马汽车股份有限公
司(以下简称“公司”)的委托,指派律师殷允臣、林田出席公司于 2021
年 5 月 17 日在海南省海口市秀英区滨海大道 140 号红燕堂酒店一楼
多功能厅召开的 2020 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
现依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公
司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)及《海马汽车股份有
限公司章程》(以下简称《公司章程》)等相关法律、法规的规定,就公
司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资
格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所对公司提供的本次股东大会的相关文
件进行核查和验证。在前述核查验证过程中，贵公司承诺及保证，其
已经向本所提供的文件和所作的陈述和说明是真实的、完整的、有效
的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，其中提供的材料为副本或复印
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件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。
基于上述，根据相关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）根据十届二十二次公司董事会决议，公司董事会于 2021
年 4 月 27 日和 5 月 8 日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资
讯网刊登“关于召开公司 2020 年度股东大会的通知”及“关于变更
2020 年度股东大会现场会议地点的公告”（以下简称《会议通知》），
本次股东大会现场会议定于 2021 年 5 月 17 日 14:00 召开。公司董事
会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开提前二十日通知
了全体股东。
（二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，通
过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使
表决权。
（三）本次股东大会网络投票由深圳证券信息有限公司提供网络
投票表决结果。
（四）本次股东大会网络投票，通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的时间为 2021 年 5 月 17 日上午 9:15～9:25、9:30～11:30
和下午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为 2021 年 5 月 17 日 9:15-15:00。
（五）本次股东大会由公司副董事长卢国纲先生主持。本次股东
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大会于 2021 年 5 月 17 日如期召开。
本所认为，《会议通知》载明了本次股东大会召开的时间与地点、
召集人、与会方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项等内
容，该等内容符合《公司章程》的有关规定；本次股东大会召开的实
际时间、地点与《会议通知》中所告知的时间、地点一致。据此，本
次股东大会的召集和召开程序符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
（一）出席会议的股东（或股东代表）
根据公司出席会议股东（或股东代表）的签名和授权委托书等文
件，出席会议股东（或股东代表）共 21 人，代表股份 617,671,633
股，占公司股份总数的 37.5567%。其中：
1、出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代表）共 6 人，
代表股份为 568,086,351 股，占公司股份总数的 34.5418%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据（剔除重复投票数），
参加本次股东大会网络投票的股东共 15 人，代表股份 49,585,282 股，
占公司股份总数的 3.0150%。
（二）列席会议的人员
经验证，除股东（或股东代理人）出席本次股东大会外，出席和
列席会议的人员包括公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人
员和公司聘任之本所律师。
本所认为，出席本次股东大会的股东为公司董事会确定的股权登
记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东,
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符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的议案
经本所见证，本次股东大会未发生股东（或股东代理人）提出新
议案的情形。本次股东大会审议并表决了《会议通知》中载明的全部
议案。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）根据公司所作的统计及本所的核查，出席本次股东大会现
场会议之股东（或股东代表）所持有的股份共计 568,086,351 股，占
公司股份总数的 34.5418%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据
（剔除重复投票数），本次股东大会网络投票之股东所持有的股份共
计股 49,585,282，占公司股份总数的 3.0150%。
（二）根据本所的核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票
相结合的方式进行表决，参与投票的股东就列入《会议通知》的全部
议案进行了表决，其中关联股东海马（上海）投资有限公司和海马投
资集团有限公司回避表决议案 7.00。该表决方式符合《股东大会规
则》、《上市公司网络投票业务流程指引》及《公司章程》的有关规定。
（三）根据本所的核查，本次股东大会对下列议案的审议与表决情
况如下：
议案 1.00 公司 2020 年度董事会工作报告
总表决情况：
同 意 617,605,633 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9893 ％ ；反 对 66,000 股 ，占 出席 会 议 所 有股 东所 持 股 份的
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0.0107％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 50,982,682 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8707％；
反对 66,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1293％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0000％。
议案 2.00 公司 2020 年度监事会工作报告
总表决情况：
同 意 617,605,633 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9893 ％ ；反 对 66,000 股 ，占 出席 会 议 所 有股 东所 持 股 份的
0.0107％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 50,982,682 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8707％；
反对 66,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1293％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0000％。
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议案 3.00 公司 2020 年度财务决算报告
总表决情况：
同 意 617,605,633 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9893 ％ ；反 对 66,000 股 ，占 出席 会 议 所 有股 东所 持 股 份的
0.0107％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 50,982,682 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8707％；
反对 66,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1293％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0000％。
议案 4.00 公司 2020 年度利润分配方案
总表决情况：
同 意 617,605,633 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9893 ％ ；反 对 66,000 股 ，占 出席 会 议 所 有股 东所 持 股 份的
0.0107％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 50,982,682 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8707％；
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反对 66,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1293％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0000％。
议案 5.00 公司 2020 年年度报告全文及摘要
总表决情况：
同 意 617,575,633 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9845 ％ ；反 对 96,000 股 ，占 出席 会 议 所 有股 东所 持 股 份的
0.0155％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 50,952,682 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8119％；
反对 96,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1881％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0000％。
议案 6.00 关于续聘审计机构的议案
总表决情况：
同 意 524,602,682 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
84.9323 ％ ；反 对 46,000 股 ，占 出席 会 议 所 有股 东所 持 股 份的
0.0074％；弃权 93,022,951 股（其中，因未投票默认弃权 93,022,951
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股），占出席会议所有股东所持股份的 15.0603％。
中小股东总表决情况：
同意 51,002,682 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9099％；
反对 46,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0901％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0000％。
议案 7.00 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
总表决情况：
同意 50,972,682 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8511％；
反对 76,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1489％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 50,972,682 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8511％；
反对 76,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1489％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0000％。
议案 8.00 关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案
8
总表决情况：
8.01.候选人：关于选举景柱为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:568,142,186 股
8.02.候选人：关于选举孙忠春为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:568,132,168 股
8.03.候选人：关于选举卢国纲为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:568,132,168 股
8.04.候选人：关于选举陈高潮为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:568,132,170 股
8.05.候选人：关于选举覃铭为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:568,132,169 股
8.06.候选人：关于选举张涛为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:568,252,182 股
中小股东总表决情况：
8.01.候选人：关于选举景柱为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:1,519,235 股
8.02.候选人：关于选举孙忠春为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:1,509,217 股
8.03.候选人：关于选举卢国纲为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:1,509,217 股
8.04.候选人：关于选举陈高潮为公司第十一届董事会董事的议案
9
同意股份数:1,509,219 股
8.05.候选人：关于选举覃铭为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:1,509,218 股
8.06.候选人：关于选举张涛为公司第十一届董事会董事的议案
同意股份数:1,629,231 股
议案 9.00 关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案
总表决情况：
9.01.候选人：关于选举魏建舟为公司第十一届董事会独立董事
的议案
同意股份数:568,132,170 股
9.02.候选人：关于选举林进挺为公司第十一届董事会独立董事
的议案
同意股份数:568,132,163 股
9.03.候选人：关于选举张湧为公司第十一届董事会独立董事的
议案
同意股份数:568,132,163 股
中小股东总表决情况：
9.01.候选人：关于选举魏建舟为公司第十一届董事会独立董事
的议案
同意股份数:1,509,219 股
10
9.02.候选人：关于选举林进挺为公司第十一届董事会独立董事
的议案
同意股份数:1,509,212 股
9.03.候选人：关于选举张湧为公司第十一届董事会独立董事的
议案
同意股份数:1,509,212 股
议案 10.00 关于选举公司第十一届监事会监事的议案
总表决情况：
10.01.候选人：关于选举胡建为公司第十一届监事会监事的议案
同意股份数:568,132,162 股
10.02.候选人：关于选举李明为公司第十一届监事会监事的议案
同意股份数:568,132,164 股
中小股东总表决情况：
10.01.候选人：关于选举胡建为公司第十一届监事会监事的议案
同意股份数:1,509,211 股
10.02.候选人：关于选举李明为公司第十一届监事会监事的议案
同意股份数:1,509,213 股
(四)统计情况
本次股东大会投票结束后,公司统计了现场投票的表决结果。本
次股东大会所审议的议案已取得出席会议的股东所持表决权过半数
11
通过。
本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大
会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
五、结论意见
本所认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定;出席本次
股东大会的人员资格、召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程
序及表决结果合法有效。
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[此页为海南圣合律师事务所《关于海马汽车股份有限公司 2020 年
度股东大会的法律意见书》之签字盖章页，无正文]
海南圣合律师事务所
负责人：许维中
经办律师：殷允臣律师
经办律师：林田律师
2021 年 5 月 17 日
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