北部湾港：2020年度独立董事述职报告（秦建文）2021-04-13
北部湾港股份有限公司 独立董事述职报告（秦建文）
北部湾港股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人经北部湾港股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第
一次临时股东大会选举担任公司独立董事。在 2020 年任职期间，
本人严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的
规定，尽职尽责，认真、谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，
积极出席相关会议，忠实履行独立董事职责，认真审议董事会各
项议案，发挥了独立董事的作用，维护了公司和全体股东，特别
是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年度任期内的履职情况
汇报如下：
一、出席公司董事会及股东大会会议情况
2020 年 6 月 15 日，本人被选举为公司独立董事，在本人任
职后公司共召开了 11 次董事会，本人均亲自参与。此外，本人
亲自出席了公司召开的 2020 年第二次临时股东大会、2020 年第
三次临时股东大会及 2020 年第五次临时股东大会。
2020 年本人履职期间，公司董事会共审议了 57 项议案，本
着勤勉务实和诚信负责的原则，本人以专业能力和经验进行合理
的分析与判断，并经过客观、认真的思考，审议了所有议案，以
谨慎的态度行使了表决权。本人认为公司召集召开的董事会、股
东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行
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了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案及公司其他
事项认真审议后，均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、
弃权的情形。
二、发表独立意见以及事前认可等情况
2020 年任期内，本人根据中国证监会《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》及相关法律、法规的规定，对公司
有关事项共发表 9 次独立董事事前认可意见及 16 项独立意见。
具体如下：
1.2020 年 6 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十四次会
议，我对公司部分募集资金投资项目延期、聘任副总经理等事项
发表了独立意见；
2.2020 年 7 月 16 日，公司召开第八届董事会第二十五次会
议，我对公司关于收购广西北部湾国际集装箱码头有限公司
10.64%股权暨关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见；
3.2020 年 7 月 27 日，公司召开第八届董事会第二十六次会
议，我对公司公开发行可转换公司债券涉及关联交易事项、拟出
售全资子公司暨关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见，
对关于进一步明确避免同业竞争承诺事项发表了独立意见；
4.2020 年 8 月 18 日，公司召开第八届董事会第二十七次会
议，我对公司 2020 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况发表了专项说明和独立意见；
5.2020 年 9 月 14 日，公司召开第八届董事会第二十九次会
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议，我对公司控股子公司广西北部湾国际集装箱码头有限公司增
资暨关联交易事项、关于聘请公开发行可转换公司债券专项审计
机构事项发表了事前认可意见和独立意见；
6.2020 年 9 月 25 日，公司召开第八届董事会第三十次会议，
我对公司关于向激励对象授予 2019 年预留限制性股票事项发表
了独立意见；
7.2020 年 10 月 26 日，公司召开第八届董事会第三十一次会
议，我对公司关于出售北部湾港贵港集装箱码头有限公司等三家
全资子公司股权暨关联交易事项发表了事前认可意见和独立意
见，对公司拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票事项
发表了独立意见；
8.2020 年 12 月 4 日，公司召开第八届董事会第三十二次会
议，我对公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目所涉及
的审计报告审计加期事项发表了事前认可意见和独立意见；
9.2020 年 12 月 11 日，公司召开第八届董事会第三十三次会
议，我对公司与广西北部湾国际港务集团有限公司及其控制的下
属子公司 2021 年度日常关联交易预计事项、与上海中海码头发
展有限公司及其一致行动人 2021 年度日常关联交易预计事项发
表了事前认可意见和独立意见，对公司关于开展票据池业务事项
发表了独立意见。
三、任职董事会专门委员会的工作情况
自 2020 年 6 月 15 日起，本人担任公司第八届董事会薪酬与
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考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员及审计
委员会委员。本人出席专门委员会会议情况如下：
应出席会议 实际出席会议 委托出席会议
专门委员会 缺席次数
次数 次数 次数
薪酬与考核委员会 2 2 0 0
战略委员会 8 8 0 0
提名委员会 1 1 0 0
审计委员 7 7 0 0
作为公司薪酬与考核委员会主任委员，在 2020 年任期内，
本人主持召开了薪酬与考核委员会全部会议，本着责任、权力和
利益相统一的原则，并根据公司的实际情况，认真核查了公司高
级管理人员 2020 年度薪酬预算方案及公司董事、监事、高级管
理人员职务津贴发放调整方案；根据公司股权激励计划，组织审
议了公司关于向激励对象授予 2019 年预留限制性股票的议案，
为股权激励计划有序实施提供有力保证。
作为公司董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会委员，
本人切实履行委员职责，充分掌握公司的经营和财务状况，根据
公司经理层的报告就公司项目泊位建设、收购股权、公开发行可
转换公司债券项目、调整 2020 年度固定资产投资计划、调整 2020
年度债务性融资计划等事项进行了认真分析，积极参与讨论、提
出合理意见，并最终形成决议。作为提名委员会委员，对公司聘
任高级管理人员事项发表意见。按照审计委员会工作要求，对公
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司 2020 年半年度报告、第三季度报告及相关内控制度进行审议，
充分发挥专业委员会的工作职能，促进董事会提高科学决策水
平。
四、到公司进行现场工作的情况
在 2020 年度任职期间，本人多次到公司进行现场考查和沟
通。通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报、现场考察等
多种形式，对公司的生产经营和财务状况进行了解，对公司内部
控制制度的实施、三会运作的情况等进行监督。同时，与公司其
他董事、监事及高级管理人员保持联系，关注公司持续经营的情
况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议
性的意见；对需经董事会决策的重大事项，本人均事先对资料进
行审阅、对重大事项进行了解，独立、客观、审慎地行使表决权。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、在公司治理方面，积极推动和完善公司的法人治理，健
全内部控制制度，充分发挥独立董事在公司治理方面的作用，促
进公司规范运作和健康发展，保障了公司和全体股东，特别是中
小股东的合法权益。
2、在信息披露方面，持续关注公司的信息披露工作，及时
掌握公司信息披露情况，认真提出合理的信息披露要求，对信息
披露的真实、准确、及时、完整进行了有效的监督。
3、在经营管理方面，积极了解公司生产经营情况，认真听
取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，对于需经董事
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会决策的重大议案事项，如公司公开发行可转换公司债券、项目
泊位建设、关联交易、股权收购、股权激励等方面，对所提供的
议案进行认真审核，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决
权，在董事会上发表自己独立的意见，有力地促进了董事会决策
的科学性和客观性，提高公司规范运作水平。
4、在自身学习方面，认真学习中国证监会、深交所及广西
证监局发布的最新法律法规和公司各项规章制度，积极参加学习
培训，2020 年 8 月参加了深圳证券交易所举办的第 113 期上市
公司独立董事在线培训并获得独立董事资格证书，同月参加了广
西上市公司协会开展的“诚实守信，做受尊敬的上市公司”投资
者保护专项活动。不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护
意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见
和建议。
五、公司保证独立董事有效行使职权
公司保证本人作为独立董事享有与其他董事同等的知情权，
提供本人履行职责所必需的工作条件，公司有关人员积极配合本
人履行职责，未有任何干预其独立行使职权的情形。本人作为独
立董事未从公司及其主要股东或有利害关系的机构或人员取得
额外的、未予披露的其他利益。
六、其它工作情况
1、无提议召开董事会会议的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
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3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年，我将
继续本着诚信、勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的规
定和要求，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，加强
同公司董事会、监事会和经营管理层之间的沟通与合作，不断提
升履职能力，利用自身的专业知识和经验为公司发展献力献策，
切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。
特此报告
北部湾港股份有限公司
独立董事：秦建文
2021 年 4 月 12 日
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