北部湾港股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年公司监事会按照法律法规、规范性文件以及规章制度
并结合公司生产经营实际情况，本着对公司和对股东负责的态度，
履行监事会职责，对公司经营管理、财务状况、资产重组、股权
收购等重大事项的决策程序以及董事会、高级管理层及其成员履
职情况等进行了监督。现将公司监事会 2021 年度工作情况报告如
下：
一、监事会换届及会议召开情况
（一）监事会换届及组成变动情况
2021 年 4 月公司第八届监事会任期届满，2021 年 5 月 20 日
公司 2020 年度股东大会选举产生了 2 名非职工监事，经公司职工
代表大会推举 1 名职工监事，共同组成第九届监事会，于同日召
开第九届第一次监事会议并选举产生了监事会主席。公司监事会
设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成
符合法律法规要求。
（二）监事会会议召开情况
2021 年度公司监事会共召开 14 次会议，审议议案 42 项，审
议事项包括监事会工作报告、定期报告、募集资金使用情况、公
开发行可转换公司债券及关联交易事项等内容。在监事会会议上，
公司监事认真履职，就审议事项提出意见和建议，并出具 22 份审
核意见。具体情况如下：
- 1 -
序号 会议届次 召开时间 审议议案名称 决议情况
1.《关于与中港建司签订渔业资源补偿实施合同暨
3 票同意
第八届第三 关联交易的议案》
1 2021 年 1 月 22 日 0 票反对
十二次会议 2.《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金投
0 票弃权
资项目所涉及的审计报告审计加期的议案》
3 票同意
第八届第三 《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金投资
2 2021 年 2 月 5 日 0 票反对
十三次会议 项目涉及的评估报告评估加期的议案》
0 票弃权
1.《2020 年度监事会工作报告》
2.《2020 年度经理层工作报告》
3.《2020 年度董事会工作报告》
4.《2020 年年度报告全文和摘要》
5.《关于 2020 年度利润分配及资本公积转增股本的
预案》
6.《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
3 票同意
第八届第三 7.《2020 年度内部控制自我评价报告》
3 2021 年 4 月 12 日 0 票反对
十四次会议 8.《关于 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算
0 票弃权
报告的议案》
9.《关于拟续聘会计师事务所的议案》
10.《关于 2021 年度内部审计计划的议案》
11.《关于申请政府专项债券资金暨关联交易的议
案》
12.《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制
性股票的议案》
1.《2021 年第一季度报告全文和正文》
3 票同意
第八届第三 2.《关于向防城港赤沙码头有限公司增资暨关联交
4 2021 年 4 月 26 日 0 票反对
十五次会议 易的议案》
0 票弃权
3.《关于变更会计政策的议案》
3 票同意
第八届第三
5 2021 年 5 月 10 日 《关于监事会换届选举及提名监事候选人的议案》 0 票反对
十六次会议
0 票弃权
3 票同意
第九届第一
6 2021 年 5 月 20 日 《关于选举监事会主席的议案》 0 票反对
次会议
0 票弃权
1.《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券
具体方案的议案》 3 票同意
第九届第二
7 2021 年 6 月 24 日 2.《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》 0 票反对
次会议
3.《关于设立公开发行可转换公司债券募集资金专 0 票弃权
户并签订三方监管协议的议案》
- 2 -
1.《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款
3 票同意
第九届第三 以实施募投项目的议案》
8 2021 年 8 月 2 日 0 票反对
次会议 2.《关于与广西八桂工程监理咨询有限公司签订工
0 票弃权
程施工监理合同涉及关联交易的议案》
1.《2021 年半年度报告全文和摘要》
3 票同意
第九届第四 2.《2021 年上半年募集资金存放与使用情况专项报
9 2021 年 8 月 23 日 0 票反对
次会议 告》
0 票弃权
3.《关于用募集资金置换先期投入的议案》
3 票同意
第九届第五 《关于新增为全资子公司 2021 年度债务性融资提
10 2021 年 9 月 14 日 0 票反对
次会议 供担保的议案》
0 票弃权
1.《2021 年第三季度报告》
2.《关于调整与广西北部湾国际港务集团有限公司
3 票同意
第九届第六 及其控制的下属子公司 2021 年度日常关联交易预
11 2021 年 10 月 27 日 0 票反对
次会议 计的议案》
0 票弃权
3.《关于调整与上海中海码头发展有限公司及其一
致行动人 2021 年度日常关联交易预计的议案》
1.《关于变更募投项目实施主体后重新签署募集资
3 票同意
第九届第七 金三方监管协议的议案》
12 2021 年 11 月 24 日 0 票反对
次会议 2.《关于经理层推行职业经理人改革工作实施方案
0 票弃权
的议案》
1.《关于调整 2019 年限制性股票激励计划对标企业
3 票同意
第九届第八 的议案》
13 2021 年 12 月 10 日 0 票反对
次会议 2.《关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金
0 票弃权
永久补充流动资金的议案》
1.《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限
制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》
2.《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制
性股票的议案》
3.《关于为全资子公司 2022 年度债务性融资提供担
保的议案》 3 票同意
第九届第九
14 2021 年 12 月 20 日 4.《关于与广西北部湾国际港务集团有限公司及其 0 票反对
次会议
控制的下属子公司 2022 年度日常关联交易预计的 0 票弃权
议案》
5.《关于与上海中海码头发展有限公司及其一致行
动人 2022 年度日常关联交易预计的议案》
6.《关于减少公司注册资本并修订<公司章程>的议
案》
- 3 -
二、监事会履职情况及审核意见
（一）董事会、高级管理层及其成员的履职监督
监事会根据法律法规、规范性文件及规章制度，对董事会的
召开程序、决议事项，董事会、董事执行股东大会决议的情况，
公司高级管理人员执行股东大会、董事会、监事会相关决议的情
况及其成员履职情况等进行监督。2021 年度公司共召开 15 次董
事会会议，会议的召开、审议和表决事项均按照法律法规及规章
制度进行，各项决议合法有效，未出现损害公司及股东利益的情
形。高级管理层及其成员恪尽职守、勤勉尽责，未出现损害公司
利益或股东利益的情形。
（二）财务情况的监督
监事会对公司的财务状况、会计报表及财务数据进行了监督
和核查，并就定期报告进行了审核并发表审核意见。监事会认为
公司财务运作规范，财务状况良好；定期报告均能反映公司当期
的财务状况和经营成果；审计报告真实、公允地反应了公司实际
财务状况及经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
（三）内部控制的监督
监事会对公司 2021 年度内部控制工作进行监督，认为现行内
部控制体系能适应公司自身经营管理需要及战略发展，整体内部
控制运行良好，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
（四）信息披露的监督
监事会对公司执行《信息披露管理制度》等制度的情况进行
审核，认为已按照相关规定履行披露信息。内幕信息知情人管理
规范，未发生内幕交易情形，保护了广大投资者权益。
- 4 -
（五）募集资金使用的监督
监事会认为公司按照募集资金三方监管协议、募集资金投资
计划和募集资金管理制度存放、使用募集资金，未将募集资金用
于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，未发现
公司股东及其关联方等关联人占用募集资金。
（六）关联交易的监督
监事会对关联交易事项进行监督并发表审核意见，关联交易
表决程序合法合规，交易价格公允，公司主要业务不会因此类关
联交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及其他股东利益的
情形。
（七）公司及相关方承诺的监督
公司控股股东及其关联方以及公司尚未履行完毕的承诺事
项，皆在正常履行中或已履行完毕，报告期内未发生违反承诺的
情形。
三、监事会提议召开临时股东大会情况
2021 年度，监事会未提议召开临时股东大会。
四、2022 年监事会工作要点
2022 年，监事会将继续按照法律法规、规范性文件及规章制
度的要求，履行监事会职责，增强监督有效性，促进公司规范运
作。
（一）继续完善监事会工作机制
有序开展监事会工作，依照法律法规召开监事会会议，对议
案进行审核；出席股东大会、列席董事会，就会议的召开及决策
程序的合法合规性进行监督。加强调研，对日常经营活动进行动
- 5 -
态监督并提出意见和建议。加强监事自身职业素养，提高履职水
平，不断完善监事会工作机制。
（二）加强对重大事项的监督力度
持续监督重大投资、重大交易、对外担保、重大资产重组等
事项，对相关事项的审批、决策进行审核并发表意见，必要时出
具书面审核意见。针对存在的问题建言献策，保证重大事项有序
开展。
（三）关注重大风险管理和内控体系建设
2022 年，随着公司业务及资产规模进一步扩大，风险因素相
应增加。监事会将持续监督公司风险管理和内控体系建设，确保
风险管理和内部控制持续提升。
特此报告
北部湾港股份有限公司监事会
2022 年 4 月 11 日
- 6 -