华泰联合证券有限责任公司
关于北部湾港股份有限公司 2021 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北部湾港
保荐代表人姓名：杨柏龄 联系电话：0755-81902000
保荐代表人姓名：郑弘书 联系电话：0755-81902000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐代表人对每笔募集资金支付计划进行
前置审批，银行定期将募集资金专户对账单
（1）查询公司募集资金专户次数
发送至保荐代表人，保荐代表人于现场检查
时确认募集账户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易
是
所规定报送
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 4 月 1 日
重点介绍了上市公司可转债上市后注意事
（3）培训的主要内容 项、股份减持及变动管理等相关内容，并结
合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股份限售承诺 是 不适用
2.关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
3.关于保持上市公司独立性
是 不适用
的承诺
4.关于标的公司相关资产实
际出证面积与计价面积可能 是 不适用
存在差异的承诺
5.关于资产更名过户的承诺 是 不适用
6.关于完善资产权属等相关
是 不适用
事项的承诺
7.关于公司实施 2014 年非公
开发行股票后不计划未来与
是 不适用
公司发生除持有、买卖发行人
股票以外的其他交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所
对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施 不适用
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨柏龄 郑弘书
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
4