北部湾港股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事
规则》的相关规定，结合公司生产经营实际情况，本着对公司和
对股东负责的态度，认真、独立地履行监事会职责，对公司经营
管理、财务状况、股权收购等重大事项的决策程序以及董事会、
高级管理层及其成员履职情况等进行了有效的监督。现将公司监
事会 2022 年度工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的
人数及人员构成符合法律、法规的要求。会议的通知、召开和表
决程序均符合《公司法》及《公司章程》等规定。2022 年度公司
监事会共召开 14 次会议，审议 52 项议案，审议事项包括监事会
工作报告、定期报告、募集资金使用情况及关联交易事项等内容。
在监事会会议上，公司监事均能认真履职，就审议事项提出专业、
合理的意见和建议，并出具 28 份审核意见。具体情况如下：
序号 会议届次 召开时间 审议议案名称 决议情况
1.《关于收购防城港三家公司股权暨关联交易的议
3 票同意
第九届第十 案》
1 2022 年 1 月 5 日 0 票反对
次会议 2.《关于投资建设防城港渔澫港区煤炭仓储基地项
0 票弃权
目的议案》
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1.《关于投资建设防城港粮食输送改造工程（六期）
项目的议案》
3 票同意
第九届第十 2.《关于与防城港中港建设工程有限责任公司签订
2 2022 年 3 月 9 日 0 票反对
一次会议 工程施工合同涉及关联交易的议案》
0 票弃权
3.《关于申请政府专项债券资金暨关联交易的议案》
4.《关于落实董事会职权实施方案的议案》
1.《2021 年度监事会工作报告》
2.《2021 年度经理层工作报告》
3.《2021 年度董事会工作报告》
4.《2021 年年度报告全文和摘要》
5.《2021 年度社会责任报告》
6.《关于 2021 年度利润分配及资本公积转增股本的
预案》
7.《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
3 票同意
第九届第十 8.《2021 年度内部控制自我评价报告》
3 2022 年 4 月 11 日 0 票反对
二次会议 9.《关于 2021 年度财务决算及 2022 年度财务预算
0 票弃权
报告的议案》
10.《关于拟续聘会计师事务所的议案》
11.《关于控股股东提供政府专项债券资金暨关联交
易的议案》
12.《关于与防城港中港建设工程有限责任公司签订
清淤工程施工合同涉及关联交易的议案》
13.《关于调整公司经营范围并修订<公司章程>的议
案》
3 票同意
第九届第十
4 2022 年 4 月 26 日 《2022 年第一季度报告》 0 票反对
三次会议
0 票弃权
1.《关于与防城港中港建设工程有限责任公司签订
清淤工程施工合同涉及关联交易的议案》
2.《关于 2022 年度对外捐赠预算的议案》
3 票同意
第九届第十 3.《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制
5 2022 年 6 月 10 日 0 票反对
四次会议 性股票的议案》
0 票弃权
4.《关于注销公司回购专用证券账户股份的议案》
5.《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议
案》
1.《关于收购防城港赤沙码头有限公司部分股权暨
3 票同意
第九届第十 关联交易的议案》
6 2022 年 7 月 29 日 0 票反对
五次会议 2.《关于与防城港中港建设工程有限责任公司签订
0 票弃权
堆场工程施工合同涉及关联交易的议案》
1.《2022 年半年度报告全文和摘要》 3 票同意
第九届第十
7 2022 年 8 月 19 日 2.《募集资金 2022 年半年度存放与使用情况专项报 0 票反对
六次会议
告》 0 票弃权
1.《关于向防城港赤沙码头有限公司增资暨关联交
3 票同意
第九届第十 易的议案》
8 2022 年 9 月 29 日 0 票反对
七次会议 2.《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制
0 票弃权
性股票的议案》
- 2 -
3 票同意
第九届第十
9 2022 年 10 月 26 日 《2022 年第三季度报告》 0 票反对
八次会议
0 票弃权
1.《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予的限
3 票同意
第九届第十 制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》
10 2022 年 10 月 31 日 0 票反对
九次会议 2.《关于与防城港中港建设工程有限责任公司签订
0 票弃权
堆场改造工程施工合同涉及关联交易的议案》
1.《关于北部湾港股份有限公司职业经理人 2022 年
经营业绩指标的议案》 3 票同意
第九届第二
11 2022 年 11 月 29 日 2.《关于与广西八桂工程监理咨询有限公司、防城 0 票反对
十次会议
港中港建设工程有限责任公司签订渔业资源补偿实 0 票弃权
施合同涉及关联交易的议案》
1.《关于为全资及控股子公司 2023 年度融资提供担
保的议案》
2.《关于控股股东提供 2023 年度政府专项债券资金
暨关联交易的议案》 3 票同意
第九届第二
12 2022 年 12 月 13 日 3.《关于与广西北部湾国际港务集团有限公司及其 0 票反对
十一次会议
控制的下属子公司 2023 年度日常关联交易预计的 0 票弃权
议案》
4.《关于与上海中海码头发展有限公司及其一致行
动人 2023 年度日常关联交易预计的议案》
1. 《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予的
限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》
3 票同意
第九届第二 2.《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制
13 2022 年 12 月 20 日 0 票反对
十二次会议 性股票的议案》
0 票弃权
3.《关于使用部分募集资金对下属全资子公司增资
以实施募投项目的议案》
1.《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
2.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的
议案》
3.《关于<北部湾港股份有限公司 2022 年度非公开
发行 A 股股票预案>的议案》
4.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资
金使用可行性分析报告的议案》
3 票同意
第九届第二 5.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
14 2022 年 12 月 30 日 0 票反对
十三次会议 6.《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报风
0 票弃权
险提示及采取填补措施和相关主体承诺的议案》
7.《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红规
划的议案》
8.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关
联交易事项的议案》
9.《关于建设北海港铁山港西港区北暮作业区南 4
号南 5 号泊位工程的议案》
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二、监事会履职情况及审核意见
（一）董事会、高级管理层及其成员的履职监督
监事会根据国家法律法规、规范性文件及相关规章制度，对
董事会的召开程序、决议事项，董事会、董事执行股东大会决议
的情况，公司高级管理人员执行股东大会、董事会、监事会相关
决议的情况及其成员履职情况等进行监督。2022 年度公司共召开
15 次董事会会议，会议的召集、召开、审议和表决事项均按照法
律法规及规章制度进行，各项决议合法有效，未出现损害公司及
股东利益的情形。公司高级管理层及其成员恪尽职守、勤勉尽责，
未出现损害公司利益或股东利益的情形。
（二）财务情况的监督
监事会对公司的财务状况、会计报表及财务数据进行了监督
和核查，并就定期报告进行了审核并发表审核意见。监事会认为
公司财务运作规范，财务状况良好；每期定期报告均能客观、真
实地反映公司当期的财务状况和经营成果；审计报告真实、公允
地反应了公司实际财务状况及经营情况，不存在虚假记载、误导
性陈述及重大遗漏。
（三）内部控制的监督
监事会对公司 2022 年度内部控制工作进行了有效监督，认为
公司现行内部控制体系能适应公司自身经营管理需要及战略发
展，整体内部控制运行良好，未发生影响内部控制有效性评价结
论的因素。
（四）信息披露的监督
监事会对公司执行《信息披露管理制度》等制度的情况进行
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审核，认为公司已按照相关规定履行披露信息。内幕信息知情人
管理规范，未发生内幕交易情形，保护了广大投资者权益。
（五）募集资金使用的监督
监事会认为公司按照募集资金三方监管协议、募集资金投资
计划和募集资金管理制度存放、使用募集资金，未将募集资金用
于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，未发现
公司股东及其关联方等关联人占用募集资金。
（六）关联交易的监督
监事会对关联交易事项进行监督并发表审核意见，关联交易
表决程序合法合规，交易价格公允，公司主要业务不会因此类关
联交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及其他股东利益的
情形。
（七）公司及相关方承诺的监督
公司控股股东及其关联方以及公司尚未履行完毕的承诺事
项，皆在正常履行中或已履行完毕，报告期内未发生违反承诺的
情形。
同时，公司荣获中国上市公司协会评选的 2022 年度“上市公
司监事会积极进取奖”。公司监事会将以此次获奖为新起点，不
断创新工作机制，持续提升监事会监督质效，为推动公司高质量
发展保驾护航。
三、监事会提议召开临时股东大会情况
2022 年度，监事会未提议召开临时股东大会。
四、2023 年监事会工作要点
2023 年，监事会将继续按照法律法规、规范性文件及规章制
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度的要求，履行监事会职责，增强监督有效性，促进公司规范运
作。
（一）继续完善监事会工作机制
有序开展监事会工作，依照法律法规召开监事会会议，对议
案进行审核；出席股东大会、列席董事会，就会议的召开及决策
程序的合法合规性进行监督。加强调研，对日常经营活动进行动
态监督并提出意见和建议。加强监事自身职业素养，提高履职水
平，不断完善监事会工作机制。
（二）加强对重大事项的监督力度
持续监督重大投资、重大交易、对外担保、重大资产重组等
事项，对相关事项的审批、决策进行审核并发表意见，必要时出
具书面审核意见。针对存在的问题建言献策，保证重大事项有序
开展。
（三）关注重大风险管理和内控体系建设
2023 年，随着公司业务及资产规模进一步扩大，风险因素相
应增加。监事会将持续监督公司风险管理和内控体系建设，确保
风险管理和内部控制持续提升。
特此报告
北部湾港股份有限公司监事会
2023 年 4 月 12 日
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