华泰联合证券有限责任公司
关于北部湾港股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为北部湾港股份有限公司（以下简称“北部湾港”或“公司”）的持续督导保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律法规的规定，华泰联合证券对北部湾港在 2022 年度募集资金存放与使用情
况进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]598 号文核准，公司由主承销商
招商证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2015 年 6 月 5 日非公开发行
了普通股（A 股）12,189.6162 万股，发行价格为每股人民币 22.15 元。截至 2015
年 6 月 5 日，公司共募集资金 270,000.00 万元，扣除发行费用 3,408.19 万元后，
募集资金净额为 266,591.81 万元。上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的瑞华验字[2015]45030007 号《验资报告》予以验证。
2、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2306 号文核准，公司由主承销商
招商证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2018 年 11 月 28 日非公开发
行了普通股（A 股）24,805.1887 万股，发行价格为每股人民币 6.64 元。截至 2018
年 11 月 28 日，公司共募集资金 164,706.45 万元，扣除发行费用 2,733.74 万元
后，募集资金净额为 161,972.71 万元。上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的瑞华验字[2018]第 45040003 号《验资报告》予以验证。
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3、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1185 号文核准，公司由主承销商
华泰联合证券有限公司通过深圳证券交易所系统于 2021 年 7 月 5 日向社会公开
发行可转换公司债券 300,000.00 万元，债券期限 6 年。截至 2021 年 7 月 5 日，
公司共募集资金 300,000.00 万元，扣除发行费用 2,662.69 万元后，募集资金净额
为 297,337.31 万元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的致同验字（2021）第 450C000465 号《验资报告》予以验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2015 年非公开发行股票募集资金
（1）以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 266,591.81 万元，
尚未使用的金额为 2,116.91 万元（其中募集资金 0.00 万元，专户存储累计利息
扣除手续费 2,116.91 万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
2022 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募投项目 0.00 万元。截至
2022 年 12 月 31 日，公司 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目均已实施完
毕，募集资金专用账户已全部完成销户手续。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 266,591.81 万元，尚未
使用的金额为 0.00 万元。
2、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
（1）以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 151,336.22 万元，
尚未使用的金额为 13,539.54 万元（其中募集资金 10,636.49 万元，专户存储累计
利息扣除手续费 2,903.05 万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
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2022 年度，公司以募集资金直接投入募投项目 9,683.86 万元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 161,020.08 万元，
尚未使用的金额为 3,923.81 万元（其中募集资金 989.14 万元，专户存储累计利
息扣除手续费 2,934.67 万元）。
3、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金
（1）以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 232,258.17 万元，
尚未使用的金额为 65,710.26 万元（其中募集资金 65,079.14 万元，专户存储累计
利息扣除手续费 631.12 万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
2022 年度，公司募集资金直接投入募投项目 57,110.44 万元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 289,368.62 万元，尚未
使用的金额为 8,801.20 万元（其中募集资金 8,705.09 万元，专户存储累计利息扣
除手续费 96.11 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资
金使用管理办法》。该管理办法修订案于 2022 年 5 月 6 日经公司 2021 年度股东
大会审议通过，予以重新修订完善。根据《募集资金使用管理办法》的规定，公
司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的
管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议签署和履行情况
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1、2015 年非公开发行股票募集资金
2015 年 7 月 3 日，公司与募集资金专户开户银行中国建设银行股份有限公
司广西壮族自治区分行营业部、原保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司
签订了《募集资金三方监管协议》。2021 年 1 月，公司与中国建设银行股份有限
公司广西壮族自治区分行营业部、原保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公
司签订了《关于终止募集资金三方监管协议的协议书》，并与华泰联合证券有限
责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。2022 年 2 月，公司与中国建设银行
股份有限公司广西壮族自治区分行营业部、华泰联合证券有限责任公司签订了
《关于终止募集资金三方监管协议的协议书》。
2、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
2018 年 12 月 25 日，公司及原独立财务顾问（主承销商）招商证券股份有
限公司分别与中国建设银行股份有限公司广西壮族自治区分行营业部、国家开发
银行广西壮族自治区分行签订了《募集资金三方监管协议》。2021 年 1 月，公司
及中国建设银行股份有限公司广西壮族自治区分行营业部、国家开发银行广西壮
族自治区分行分别与原独立财务顾问（主承销商）招商证券股份有限公司签订了
《关于终止募集资金三方监管协议的协议书》，并与华泰联合证券有限责任公司
签订了《募集资金三方监管协议》。
3、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金
2021 年 7 月 7 日，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与国家
开发银行广西壮族自治区分行、中国建设银行股份有限公司广西壮族自治区分行
营业部、中国农业银行股份有限公司南宁南湖支行签订了《募集资金三方监管协
议》。2021 年 8 月，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与中国建设
银行股份有限公司广西壮族自治区分行营业部、中国农业银行股份有限公司南宁
南湖支行签订了《关于终止募集资金三方监管协议的协议书》，同时公司及保荐
机构华泰联合证券有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司广西壮族自
治区分行营业部、兴业银行股份有限公司南宁分行、平安银行股份有限公司南宁
分行、中国农业银行股份有限公司南宁南湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。
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公司募集资金监管协议与《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》中的募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，
公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金，三方监管协议的履行不存
在问题。
（三）募集资金专户存储情况
1、2015 年非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目均
已实施完毕，募集资金专用账户已全部完成销户手续。
2、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
截至 2022 年 12 月 31 日，2018 年发行股份购买资产并募集配套资金具体存
放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行南宁汇春路支行 45050159004200000211 募集资金专户 29,920,706.50
国家开发银行广西区分行 45101560049002500000 募集资金专户 9,317,369.14
合计 - - 39,238,075.64
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 2,971.68 万元（其中 2022
年度利息收入 68.17 万元），已扣除手续费 0.50 万元（其中 2022 年度手续费 0.04
万元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 0.00 万元。
3、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，2021 年公开发行可转换公司债券募集资金具体存
放情况如下：
单位：元
银行名称 账号 账户类别 存储余额
国家开发银行广西壮族自
45101560050228260000 募集资金专户 12,564.82
治区分行
平安银行股份有限公司南
15119719900097 募集资金专户 -
宁分行
兴业银行股份有限公司钦
554010100100300423 募集资金专户 41,196.18
州支行
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银行名称 账号 账户类别 存储余额
中国农业银行股份有限公
20012101040051940 募集资金专户 -
司南宁南湖支行
中国建设银行股份有限公
45050159004200000771 募集资金专户 87,958,215.66
司南宁汇春路支行
中国建设银行股份有限公
45050159004200000738 募集资金专户 已销户
司南宁汇春路支行
中国农业银行股份有限公
20012101040051817 募集资金专户 已销户
司南宁南湖支行
合计 - - 88,011,976.66
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 832.58 万元（其中 2022 年
度利息收入 201.45 万元），已扣除手续费 0.09 万元（其中 2022 年度手续费 0.08
万元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 0.00 万元。
公司于 2021 年 8 月 2 日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于
使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》。根据上述会
议决议，公司已将原设立的募集资金专户中国建设银行南宁汇春路支行募集资金
账户（账号：45050159004200000738）与中国农业银行南宁南湖支行募集资金账
户（账号：20012101040051817）进行销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：《2015 年非公开发行股票募集资
金 2022 年度使用情况对照表》、附表 2：《2018 年发行股份购买资产并募集配套
资金 2022 年度使用情况对照表》、附表 3：《2021 年公开发行可转换公司债券募
集资金 2022 年度使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未
发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2015 年非公开发行股票募集资金
6
报告期内，2015 年非公开发行股票募集资金投资项目不存在先期投入及置
换情况。
2、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
报告期内，2018 年发行股份购买资产并募集配套资金投资项目不存在先期
投入及置换情况。
2019 年 4 月 9 日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于用募集
资金置换先期投入的议案》，公司以 2018 年发行股份购买资产并募集的配套资金
置换该募集资金投资项目先期投入的自筹资金，置换金额为 27,828.66 万元。截
至 2019 年 4 月 25 日，上述募集资金投资项目先期投入资金已完成置换。
3、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金
报告期内，2021 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在先期
投入及置换情况。
2021 年 8 月 23 日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于用募集
资金置换先期投入的议案》，公司以 2021 年公开发行可转换公司债券募集资金置
换该募集资金投资项目先期投入的自筹资金，置换金额为 44,713.09 万元。截至
2021 年 10 月 12 日，上述募集资金投资项目先期投入资金已完成置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司于 2020 年 5 月 29 日召开第八届董事会第二十二次会议，并于 2021 年
9 月 30 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投
资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2015 年非
公开发行股票募集资金投资项目之“防城港 403 号-405 号码头泊位后续建设项
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目”和“补充流动资金项目”结项，并将节余募集资金合计 5,392.45 万元用于永
久补充流动资金。
公司于 2021 年 12 月 10 日召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《关
于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司将 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目之“北海铁山港 3#-4#码头
泊位后续建设项目”及“防城港粮食装卸专业化泊位改造三期工程”予以结项，
并将节余募集资金 2,115.31 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久
补充流动资金，同时将用于存放募集资金的专用账户作销户处理。截至 2022 年
3 月 3 日，募集资金专用账户销户当日转出节余募集资金 2,118.18 万元。
（七）超募资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目不存在超募资金使用的情
况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金和
2021 年公开发行可转换公司债券募集资金分别存放于募集资金专户。尚未使用
的募集资金将投入到原募投项目或变更后的募投项目中。
（九）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 3 月 1 日召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》，将“防城港渔澫港区 401 号泊位工程后
续建设”项目计划建设进度进行调整，预计项目整体达到预定可使用状态的日期
为 2024 年 6 月 30 日；将“钦州大榄坪南作业区 9 号、10 号泊位工程”项目计
划建设进度进行调整，预计项目达到预定可使用状态的日期为 2023 年 12 月 31
日。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
1、2015 年非公开发行股票募集资金
8
公司于 2017 年 9 月 14 日召开第七届董事会第四十一次会议，2017 年 9 月
29 日召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用
途的议案》，公司将原计划用于投资钦州兴港大榄坪 5#泊位后续建设部分募集资
金 6,100 万元变更投向至防城港粮食装卸专业化泊位改造三期工程项目。该工程
为公司自筹资金的新建工程，项目投资概算约为 11,988.88 万元。截至 2020 年 8
月 14 日，该项目累计投入募集资金 6,100.00 万元。项目投资情况详见附表 4：
《2015 年非公开发行股票募集资金 2022 年度变更募集资金投资项目情况表》。
2、2018 年发行股份购买资产并募集的配套资金
公司于 2019 年 10 月 16 日召开第八届董事会第十五次会议，2019 年 11 月
1 日召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用
途暨关联交易的议案》，原计划用于钦州大榄坪 7#-8#泊位后续建设及钦州勒沟
13#-14#泊位后续建设部分募集资金 60,631.82 万元变更投向到购买防城港雄港码
头有限公司 100%股权、北海宏港码头有限公司 100%股权、广西钦州保税港区宏
港码头有限公司 100%股权项目。截至 2019 年 11 月 18 日，上述募集资金已全额
投入至变更后的募集资金项目中。项目投资情况详见附表 5：《2018 年发行股份
购买资产并募集的配套资金 2022 年度变更募集资金投资项目情况表》。
3、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，2021 年公开发行可转换公司债券募集资金不存在
募集资金投资项目变更情况。项目投资情况详见附表 6：《2021 年公开发行可转
换公司债券募集资金 2022 年度变更募集资金投资项目情况表》。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目均不存在对外转让或置换的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《募集资金使用管
理办法》的有关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，
募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规行为。
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六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《北部湾港股份有限公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于北部湾港
股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致同审字（2023）
第 450A010318 号）。报告认为，北部湾港公司董事会编制的《北部湾港股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》有关规定及
相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了北部湾港公司 2022 年度募
集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对公司募集资
金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的
相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员就募集资
金使用情况进行沟通交流。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：2022 年度北部湾港严格执行了《募集资金使用管
理办法》，并按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定和要求使用募
集资金并进行披露。北部湾港 2022 年度募集资金的具体使用情况与已披露情况
一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对北部湾港 2022
年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
10
附表 1：
2015 年非公开发行股票募集资金 2022 年度使用情况对照表
单位:万元
募集资金净额 266,591.81 本期投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 6,100.00 已累计投入募集资金总额 266,591.81
累计变更用途的募集资金总额比例 2.29%
是否已变
截至期末投 项目达到预 项目可行性
更项目 募集资金承诺 截至期末累计 本期实现 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 调整后投资总额 本期投入金额 资进度 定可使用状 是否发生重
（含变更 投资总额 投入金额 的效益 计效益
（%） 态日期 大变化
部分）
承诺投资项目
1.购买防城港兴港码头有限公司 100%股 2015 年 6 月
否 55,177.60 55,177.60 - 55,177.60 100.00 不适用 不适用 否
权 12 日
2015 年 6 月
2.购买钦州兴港码头有限公司 100%股权 否 14,941.61 14,941.61 - 14,941.61 100.00 不适用 不适用 否
12 日
2015 年 6 月
3.购买北海兴港码头有限公司 100%股权 否 69,752.74 69,752.74 - 69,752.74 100.00 不适用 不适用 否
12 日
2020 年 5 月
4.防城港 403#-405#码头泊位后续建设 否 22,000.00 22,000.00 - 17,527.09 79.67 不适用 不适用 不适用
29 日
5.防城港 403#-405#码头泊位后续建设结
否 - - - 4,472.91 不适用 不适用 不适用 不适用
项节余资金补充流动资金
6.钦州大榄坪 5#码头泊位后续建设 是 6,100.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
2021 年 3 月
7.北海铁山港 3#-4#码头泊位后续建设 否 36,900.00 36,900.00 - 36,900.00 100.00 不适用 不适用 不适用
31 日
8.补充流动资金 否 61,719.86 61,719.86 - 61,719.86 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
9.防城港粮食装卸专业化泊位改造三期 2021 年 3 月
否 - 6,100.00 - 6,100.00 100.00 不适用 不适用 不适用
工程 31 日
承诺投资项目小计 266,591.81 266,591.81 - 266,591.81 100.00
超募资金投向小计 - - - - -
合计 266,591.81 266,591.81 - 266,591.81 100.00
- 12 -
2015 年非公开发行股票募集资金 2022 年度使用情况对照表（续表）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
公司于 2020 年 5 月 29 日召开第八届董事会第二十二次会议，并于 2021 年 9 月 30 日召开 2021 年第一次临时股东大
会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2015 年非公
开发行股票募集资金投资项目之“防城港 403 号-405 号码头泊位后续建设项目”和“补充流动资金项目”结项，并将节余募
集资金合计 5,392.45 万元用于永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司于 2021 年 12 月 10 日召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目之“北海铁山港 3#-4#码头泊位后续
建设项目”及“防城港粮食装卸专业化泊位改造三期工程”予以结项，并将节余募集资金 2,115.31 万元（实际金额以资金转
出当日专户余额为准）永久补充流动资金，同时将用于存放募集资金的专用账户作销户处理。截至 2022 年 3 月 3 日，募集
资金专用账户销户当日转出节余募集资金 2,118.18 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
- 13 -
附表 2：
2018 年发行股份购买资产并募集配套资金 2022 年度使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 161,972.72 本期投入募集资金总额 9,683.86
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 60,631.82 已累计投入募集资金总额 161,020.08
累计变更用途的募集资金总额比例 37.43%
是否已变
截至期末 项目可行性
更项目 募集资金承诺 截至期末累计 项目达到预定可 本期实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 调整后投资总额 本期投入金额 投资进度 是否发生重
（含变更 投资总额 投入金额 使用状态日期 的效益 预计效益
（%） 大变化
部分）
承诺投资项目
1.防城港 402#泊位后续建设 否 8,837.00 8,837.00 420.99 7,884.36 89.22 不适用 不适用 不适用 不适用
2.防城港 406#-407#泊位后续建设 否 14,106.44 14,106.44 - 14,106.44 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
3.钦州大榄坪 7#-8#泊位后续建设 是 52,621.54 5,557.78 - 5,557.78 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
4.钦州勒沟 13#-14#泊位后续建设 是 19,386.06 5,818.00 - 5,818.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
5.北海铁山港 5#-6#泊位后续建设 否 67,021.68 67,021.68 9,262.87 67,021.68 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
6.购买防城港雄港码头有限公司 2019 年 11 月 30
否 - 6,725.84 - 6,725.84 100.00 不适用 不适用 不适用
100%股权 日
7.购买北海宏港码头有限公司 100% 2019 年 11 月 30
否 - 18,675.14 - 18,675.14 100.00 不适用 不适用 不适用
股权 日
8.购买广西钦州保税港区宏港码头有 2019 年 11 月 30
否 - 35,230.84 - 35,230.84 100.00 613.40 不适用 不适用
限公司 100%股权 日
承诺投资项目小计 161,972.72 161,972.72 9,683.86 161,020.08 99.41
超募资金投向小计 - - - - -
合计 161,972.72 161,972.72 9,683.86 161,020.08 99.41
- 14 -
2018 年发行股份购买资产并募集配套资金 2022 年度使用情况对照表（续表）
1、“防城港 402#泊位后续建设”、“防城港 406#-407#泊位后续建设”、“钦州大榄坪 7#-8#泊位后续建设”、“钦州勒沟 13#-14#泊
位后续建设”、“北海铁山港 5#-6#泊位后续建设”均为扩产项目，实施主体分别为防城港胜港码头有限公司防城胜港、广西钦州保税
港区盛港码头有限公司钦州盛港与北海港兴码头经营有限公司北海港兴，募投资金主要用于泊位后方建设、生产设备购置。项目投
入使用后，原有设备也与新增设备共同使用，因此公司将收入、成本在实施主体的财务核算中一同核算，无法单独核算其产生的效
益；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
2、2020 年防城雄港码头有限公司仍处于建设期，尚未进入稳定生产期，且于 2020 年被北部湾港防城港码头有限公司吸收合
（分具体项目）
并，吸收合并后的效益无法单独核算；
3、2020 年至 2021 年北海宏港码头有限公司仍处于建设期，尚未进入稳定生产期，且于 2021 年被北部湾港北海码头有限公司
吸收合并，吸收合并后的效益无法单独核算；
4、广西钦州保税港区宏港码头有限公司的主要项目钦州大榄坪南作业区 9 号、10 号泊位工程仍处于建设期，项目未进入稳定
生产期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2019 年 4 月 9 日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，公司以 2018 年发行股份购
募集资金投资项目先期投入及置换情况 买资产并募集的配套资金置换该募集资金投资项目先期投入的自筹资金，置换金额为 27,828.66 万元。截至 2019 年 4 月 25 日，上
述募集资金投资项目先期投入资金已完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专用户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
其他情况：防城港 402#泊位后续建设累计投入 7,884.36 万元，其中募集资金投入 7,847.85 万元，募集资金利息投入 36.51 万元。
情况
- 15 -
附表 3：
2021 年公开发行可转换公司债券募集资金 2022 年度使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 297,337.32 本期投入募集资金总额 57,110.44
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 289,368.62
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变
截至期末 项目可行性
更项目 募集资金承诺 截至期末累计 项目达到预定可使 本期实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 调整后投资总额 本期投入金额 投资进度 是否发生重
（含变更 投资总额 投入金额 用状态日期 的效益 预计效益
（%） 大变化
部分）
承诺投资项目
1.收购广西钦州保税港区泰港石化码
否 75,112.64 75,112.64 - 75,112.64 100.00 2021 年 7 月 7 日 2,605.04 不适用 不适用
头有限公司 100%股权
2.防城港渔澫港区 401 号泊位工程后
否 49,556.22 49,556.22 10,875.23 40,851.13 82.43 2024 年 6 月 30 日 不适用 不适用 不适用
续建设
3.钦州大榄坪南作业区 9 号、10 号泊
否 172,668.46 172,668.46 46,235.21 173,404.85 100.43 2023 年 12 月 31 日 不适用 不适用 不适用
位工程
承诺投资项目小计 297,337.32 297,337.32 57,110.44 289,368.62 97.32
超募资金投向小计 - - - - -
合计 297,337.32 297,337.32 57,110.44 289,368.62 97.32
- 16 -
2021 年公开发行可转换公司债券募集资金 2022 年度使用情况对照表（续表）
1、“防城港渔澫港区 401 号泊位工程后续建设”与“钦州大榄坪南作业区 9 号、10 号泊位工程”未整体完工，无法核算其产生的
效益；
2、广西钦州保税港区泰港石化码头有限公司的泊位项目 30 万吨油码头和防城港渔澫港区 401 号泊位尚未达到披露预计的 2025 年
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 达产状态；
（分具体项目） 3、公司于 2023 年 3 月 1 日召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司董事
会同意将“防城港渔澫港区 401 号泊位工程后续建设”项目计划建设进度进行调整，预计项目整体达到预定可使用状态的日期为
2024 年 6 月 30 日；将“钦州大榄坪南作业区 9 号、10 号泊位工程”项目计划建设进度进行调整，预计项目达到预定可使用状态的
日期为 2023 年 12 月 31 日。具体详见公司于 2023 年 3 月 2 日刊登在巨潮资讯网的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2021 年 8 月 23 日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，公司以 2021 年公开发行
募集资金投资项目先期投入及置换情况 可转换公司债券募集资金置换该募集资金投资项目先期投入的自筹资金，置换金额为 44,713.09 万元。截至 2021 年 10 月 12 日，上
述募集资金投资项目先期投入资金已完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专用户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 其他情况：钦州大榄坪南作业区 9 号、10 号泊位工程累计投入 173,404.85 万元，其中募集资金投入 172,668.46 万元，募集资金利
情况 息投入 736.39 万元。
- 17 -
附表 4：
2015 年非公开发行股票募集资金 2022 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目
截至期末实际 变更后的项目可行
拟投入募集 本期实际 截至期末投资进度 项目达到预定可使用 本期实现的 是否达到预
变更后的项目 对应的原承诺项目 累计投入金额 性是否发生重大变
资金总额 投入金额 （%）(3)=(2)/(1) 状态日期 效益 计效益
(2) 化
（1）
防城港粮食装卸专 钦州兴港码头有限公司钦
业化泊位改造三期 州大榄坪 5#码头泊位后 6,100.00 - 6,100.00 100.00 2021 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否
工程 续建设
合计 6,100.00 - 6,100.00 100.00 - - - -
钦州大榄坪 5#码头泊位后续建设原计划使用募集资金 6,100.00 万元。2015 年 6 月公司所属钦州兴港码头有
限公司以其所拥有的钦州大榄坪 5#码头泊位及配套设施实物资产出资参与了广西北部湾国际集装箱码头有限公司
（以下简称“合资公司”）的成立。根据合资合同规定，合资公司成立后，公司在合资公司成立前已投入钦州大
榄坪 5#码头泊位后续建设的募集资金 2,680.06 万元将由合资公司归还公司。截至 2016 年 12 月 31 日，上述
2,680.06 万元资金已全部收回并存入公司募集资金专户。
公司于 2017 年 9 月 14 日召开董事会七届四十一次会议，并于 2017 年 9 月 29 日召开 2017 年第三次临时股
东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司原计划用于投资钦州兴港大榄坪 5#泊位后续建设
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
部分募集资金 6,100.00 万元变更投向至防城港粮食装卸专业化泊位改造三期工程。该工程为公司自筹资金的新建
工程，项目投资概算约为 11,988.88 万元。具体详见公司于 2017 年 9 月 15 日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部
分募集资金用途的公告》。
公司于 2020 年 6 月 30 日召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期
的议案》，防城港粮食装卸专业化泊位改造三期工程项目预定达到可使用状态的日期延期至 2021 年 3 月 31 日。
截至 2020 年 8 月 14 日，该项目累计投入募集资金 6,100.00 万元。具体详见公司于 2020 年 7 月 1 日刊登在巨潮
资讯网的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
- 18 -
附表 5：
2018 年发行股份购买资产并募集配套资金 2022 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟 截至期末实 本期实 变更后的项目可行
本期实际 截至期末投资进度 项目达到预定可使 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际累计投入 现的效 性是否发生重大变
投入金额 （%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 预计效益
总额（1） 金额(2) 益 化
购买防城港雄港码
钦州大榄坪 7#-8#泊
头有限公司 100% 6,725.84 - 6,725.84 100.00 2019 年 11 月 30 日 不适用 不适用 否
位后续建设
股权
购买北海宏港码头
钦州大榄坪 7#-8#泊
有限公司 100%股 18,675.14 - 18,675.14 100.00 2019 年 11 月 30 日 不适用 不适用 否
位后续建设
权
钦州大榄坪 7#-8#泊
购买广西钦州保税
位后续建设以及钦
港区宏港码头有限 35,230.84 - 35,230.84 100.00 2019 年 11 月 30 日 613.40 不适用 否
州勒沟 13#-14#泊位
公司 100%股权
后续建设
合计 60,631.82 - 60,631.82 100.00 - - - -
2019 年 11 月 1 日，公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨
关联交易的议案》，原计划用于钦州大榄坪 7#-8#泊位后续建设及钦州勒沟 13#-14#泊位后续建设部分募
集资金 60,631.82 万元变更投向至购买防城港雄港码头有限公司 100%股权、购买北海宏港码头有限公司
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
100%股权、购买广西钦州保税港区宏港码头有限公司 100%股权项目上。具体详见公司于 2019 年 10 月
17 日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部分募集资金用途暨关联交易的公告》。
截至 2019 年 11 月 18 日，上述募集资金已全额投入至变更后的募集资金项目中。
19
1、2020 年防城港雄港码头有限公司仍处于建设期，尚未进入稳定生产期，且于 2020 年被北部湾港防
城港码头有限公司吸收合并，吸收合并后的效益无法单独核算；
2、2020 年至 2021 年北海宏港码头有限公司仍处于建设期，尚未进入稳定生产期，且于 2021 年被北部
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
湾港北海码头有限公司吸收合并，吸收合并后的效益无法单独核算；
3、广西钦州保税港区宏港码头有限公司的主要项目钦州大榄坪南作业区 9 号、10 号泊位工程仍处于建
设期，项目未进入稳定生产期。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
20
附表 6：
2021 年公开发行可转换公司债券募集资金 2022 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目
截至期末实
对应的原承 拟投入募集 本期实际投 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本期实现的 是否达到预计 变更后的项目可行性是
变更后的项目 际累计投入
诺项目 资金总额 入金额 （%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 效益 效益 否发生重大变化
金额(2)
（1）
无
合计 - - - - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
21
