四川汇源光通信股份有限公司
   Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd.




内幕信息知情人登记管理制度




                  二〇二三年三月
                            目录
第一章 总则
第二章 内幕信息定义及范围
第三章 内幕信息知情人定义及范围
第四章 内幕信息登记备案和报备
第五章 内幕信息保密制度
第六章 责任追究
第七章 附则




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                             第一章 总则
   第一条    为进一步规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、
公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号－－上市公司内幕信息知情
人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范
性文件及《四川汇源光通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，特制定本制度。
   本制度适用于公司各部门、分公司、全资/控股子公司和公司能够对其实施
重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
   第二条    公司内幕信息管理工作由董事会负责，公司应当按照本制度以及
深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内
幕信息知情人档案真实、准确、及时和完整，董事长为主要责任人。董事会秘
书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当
对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
   经董事会秘书授权，公司董事会办公室负责内幕信息的日常登记管理工作。
   第三条    公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。
   第四条    公司董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准
同意或授权，公司（含子公司）任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送
有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
   第五条    本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得
泄露内幕信息、进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
                      第二章 内幕信息定义及范围
   第六条    本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券
及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚
未在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件并经公司选定的上市公司
信息披露刊物或网站媒体上正式公开披露。
   第七条   内幕信息包括但不限于：
   （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；


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   （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司

资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废

一次超过该资产的百分之三十；

   （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司

的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

   （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；或者发生

大额赔偿责任；

   （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

   （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

   （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或总

经理无法履行职责；

   （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或

者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事

与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

   （九）公司分配股利、增资的计划，公司减资、合并、分立、解散及申请

破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

   （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或

者宣告无效；

   （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

   （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

   （十三）公司债券信用评级发生变化；

   （十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

   （十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

   （十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

   （十七）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。



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                   第三章 内幕信息知情人定义及范围

   第八条    本制度所称内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前可以接触、

获取内幕信息的公司内部和外部相关人员。

   第九条   本制度所称内幕信息知情人，包括但不限于：

   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企

业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策

等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、

信息披露事务工作人员等；

   （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司

控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收

购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如

有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证

券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发

行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息

的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他

外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位

人员；

   （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等

原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；

   （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他人员。

                    第四章 内幕信息登记备案和报备

   第十条    在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写内幕信息

知情人档案（格式见附件一，下同），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订

立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及

其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。



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   第十一条    内幕信息知情人应于知悉内幕信息的第一时间通知董事会办公

室，董事会办公室应在相关人员告知内幕信息的同时登记备案。

   第十二条    内幕信息知情人登记备案的内容应当包括：姓名或者名称、国

籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯

地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知

情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

   第十三条    公司董事、监事、高级管理人员，公司各部门、分公司、控股

子公司、公司能对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公

司做好内幕信息管理工作。

   （一）公司各部门、各分公司、控股子公司、参股公司的负责人对所在单

位的内幕信息管理工作负直接责任，应及时做好本单位内幕信息知情人登记备

案工作，确定本单位的内幕信息知情人登记备案工作联系人，及时向董事会办

公室报告本单位内幕信息知情人情况及其变更情况；

   （二）公司各部门、各分公司、控股子公司、参股公司应做好内幕信息保

密工作。内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。对内幕信息需要在

公司及各控股子公司（或分公司、参股公司）的部门之间的流转，公司及控股

子公司（或分公司、参股公司）的各个部门，对内幕信息的流转要履行必要的

程序；

   （三）公司、各分公司、控股子公司、参股公司发生本制度第七条所规定

事项的，应分阶段填写内幕信息知情人档案，相关档案材料须在 2 个工作日内

报送公司董事会办公室。公司应与上述内幕信息知情人员签订保密协议或禁止

内幕信息交易告知书（格式见附件二）。

   第十四条    公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机

构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，

及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信

息知情人的变更情况，并对其报送档案的真实性、准确性和完整性负责。



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   （一）公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，

以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕

信息知情人的档案；

   （二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事相

关证券服务业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本

机构内幕信息知情人的档案；

   （三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价

格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

   上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完

整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司

应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉及

各方内幕信息知情人档案的汇总。

   第十五条    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行

政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将

其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续

登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，

公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触

内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间，并书面提醒报送的行政管理部门相

关人员履行保密义务（保密提示函格式见附件三）。

   第十六条    上市公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相

关内幕信息知情人员档案：

   （一）重大资产重组；

   （二）高比例送转股份；

   （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

   （四）要约收购；

   （五）证券发行；



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   （六）合并、分立、分拆上市；

   （七）股份回购；

   （八）年度报告、半年度报告；

   （九）股权激励草案、员工持股计划；

   （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍

生品种的交易价格有重大影响的事项。

   公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证

券交易所补充提交内幕信息知情人档案。

   公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公

司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。

   公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范

围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。

   第十七条    公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆

上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影

响的事项时，除按照规定填写报送公司内幕信息知情人档案外，同时还应当制

作重大事项进程备忘录（格式见附件四）并报深圳证券交易所备案，内容包括

但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划

决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在备忘录上签

名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项

进程备忘录。

   重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方

案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批

手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后

五个交易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。

   第十八条    公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次

披露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事



                                     7
项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。

   公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重

组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价

等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内

幕信息知情人档案。

   第十九条   公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备

忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）

之日起至少保存十年。

   公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案

及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。

   公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送

内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

   第二十条   内幕信息知情人登记备案的程序：

   （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、分公司、

控股子公司、参股公司负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应

及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据法律法规及本制度控制内

幕信息传递和知情范围；

   （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情

人登记表并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记表所填写内

容的真实性、准确性；

   （三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、四川证监局

进行报备。
                         第五章 内幕信息保密制度
   第二十一条    公司全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人
在内幕信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。

   第二十二条   内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内

幕信息进行证券交易或建议他人进行证券交易或配合他人操纵证券交易价格


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   第二十三条    公司内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任。公

司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外界泄

露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。

   第二十四条    内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不

得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其

提供内幕信息。

   第二十五条    公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格

产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场

上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知

公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向四川证监局或深圳证券交易所报

告。

   第二十六条    公司需向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提

供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相

关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。

                            第六章 责任追究

   第二十七条     内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露、或者利用内幕

信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易、散布虚假信息或者操

纵股价给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政

（包括但不限于批评、警告、降职、解除劳动合同等）及经济处罚。中国证监

会、四川证监局、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

   第二十八条     为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务

机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，

若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

   第二十九条     内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，将

知晓的内幕信息对外泄露、利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕

信息进行交易、散布虚假信息或者操纵股价造成严重影响或损失，构成犯罪的，



                                   9
公司将依法移交司法机关处理。

   第三十条    公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在

年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人

员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人员进行

内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核

实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处

理结果对外披露并报送深圳证券交易所和四川证监局。

                               第七章 附则

   第三十一条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、行政法规、规范性文

件等有关规定存在冲突时，按法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》等

有关规定执行。
    第三十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
   第三十三条 本制度由董事会负责解释。




                                             四川汇源光通信股份有限公司
                                                                 董事会
                                                   二〇二三年三月二十日




                                   10
      附件一：
                                         四川汇源光通信股份有限公司内幕信息知情人登记表



           内幕信息事项（注 1）：
            公司简称：                                                 公司代码：
            董事长签名：
            董事会秘书签名：                                           公司盖章：

                                                                    知悉
                                         所在单            知悉内          知悉内   内幕信   内幕信   内幕信
序 姓名/                 证件号   股东              职务            内幕                                       手机/
                                                                                                                     登记
              国籍                         位              幕信息          幕信息     息内   息所处   息公开
号 名称                    码     代码             /岗位            信息                                       地址
                                                                                                                     时间
                                                                                                                             登记人
                                         /部门               时间            方式       容     阶段     时间
                                                                    地点

                                                                           注 2     注 3     注 4                           注 5




                                                                       9
    注 1：内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应当分别记录。
    注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
    注 3：填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
    注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    注 5：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
    注 6：涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、
直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘
请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自
然人的配偶、直系亲属。




                                                              10
附件二：

                                  禁止内幕信息交易告知书


                   单位/个人 ：

    今公司有                   （事项名称） 处于           阶段，您/贵单位作为该事项

的内幕信息知情人，请自觉遵守公司《内幕信息知情人登记备案制度》的相关规定，做好该

事项的保密工作。

    知情人违反保密责任，将受到以下措施的约束：

    1、公司董事会采取的措施：对相关责任人给予批评、警告、降职、解除劳动合同等处分，以

及要求其承担赔偿责任（以上处分可以单处或并处）；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究

刑事责任。

    2、中国证监会的监督管理措施：责令改正、监管谈话、出具警示函、认定相关人员为不适

当人选、市场禁入、通报有关国有资产监督管理机构、对有关单位和个人进行立案稽查、依

法移送司法机关追究刑事责任。

    3、中国证监会等监管部门的处分不影响公司对其处分。

    特此告知。




                                                           四川汇源光通信股份有限公司

                                                                              董事会

                                                                   年   月   日




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附件三：
                         四川汇源光通信股份有限公司内幕信
                                   保密提示函



                             ：

    根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、行政法
规、规章、规范性文件和中国证监会、深圳证券交易所等部门的有关规定，上市公司未公开
披露的重大敏感信息为内幕信息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。
    本公司此次向您/贵单位报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据中国证监会、
深圳证券交易所相关规定及监管要求，提示如下：
    1、您/贵单位应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。
    2、您/贵单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息保密义务；
请相关人员在相关信息未披露前，不泄露材料涉及的信息，不利用所获取的信息买卖公司证
券或建议他人买卖公司证券。
    3、您/贵单位及知悉本公司相关未公开信息的人员，在对外提交的或公开披露的文件
中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公告披露或已经公告披露该信息。
    4、您/贵单位获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄露，应
立即通知本公司。
    5、您/贵单位及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报送的未公开信
息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用其所知悉的本
公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券的，本公司将向证券监管机构报
告并追究其法律责任；涉嫌构成犯罪的，将移交司法机关处理。
    6、按照证券监管部门的要求，本公司需将您/贵单位以及知悉本公司相关信息的人员
作为内幕知情人登记备案，以备调查之用。
    对您的理解和支持，再次表示感谢！




                                                    四川汇源光通信股份有限公司
                                                             董   事    会
                                                            年     月     日




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附件四：
                                四川汇源光通信股份有限公司重大事项进程备忘录

公司简称：                                       公司代码：
所涉重大事项简述：

   交易阶段           时间            地点         筹划决策方式       参与机构和人员   商议和决议内容   签名




    注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
                                                                   法定代表人签名：
                                                                   公司盖章：

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