贵州轮胎股份有限公司独立董事
                          2020 年度述职报告


各位股东及股东代表：
       2020 年度是我国继续抗击新冠疫情、逐步恢复各项经济活动的一年。虽然
严峻的疫情对人员有序流动造成一定的影响，作为工作在北京的贵公司的独立董
事，仍在尽最大努力履行独立董事的职责，恪守诚信勤勉义务，严格按照相关法
律法规、规章制度以及公司章程，严格执行工作制度和程序，审议董事会各种议
案，审慎发表相关独立董事意见，充分发挥独立董事的作用。同时积极认真学习
国家新出台的相关法律法规，努力提高履职能力和素质。现将履职情况报告如下：

       一、出席相关会议情况
       2020 年度，本人出席了公司召开的所有 9 次董事会会议，没有委托他人出
席和请假、缺席情况。在出席的会议中，以现场方式参会 1 次，以通讯方式参会
8 次。虽然因疫情影响现场参会较少，但在通讯方式参会时，更加认真负责地对
待每次会议，通过网上认真反复阅读相关会议文件，核查相关资料，发现问题及
时询问了解，消除各种疑虑，力争全面掌握各种重大决策的背景、风险以及可能
产生的后果。特别是对公司实施股权激励计划以及非公开发行股票等重大决策事
项给予了特别的关注，对所审议的事项进行客观、全面、谨慎的审议，发表自己
的意见和建议。同时也根据相关规定和要求，对特定事项以独立董事的身份审慎、
客观、独立地发表了董事独立意见。
       总体来说，2020 年度公司能够一如既往地贯彻执行公司年度经营计划，按
部就班地推进各项工作，严格遵守相关法律法规、规章制度和工作程序，公司治
理、内控措施得当、合规，发现问题及时纠正，并对所审议的议案和事项进行了
必要的解释、说明和沟通，使独立董事能够在一个比较透明、客观的情形下参会
议事，取得了较好的效果。因此本人对所参加会议的所有议案和事项均投了赞成
票，发表了同意的独立意见，无提出异议事项，也没有出现反对票、弃权票的情
形。
       同时本人是公司董事会战略与发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
和审计委员会成员，参加了委员会召开的相关会议，对各委员会相关事项积极发

                                     1
表自己的意见，认真履行了自己的职责。

    二、发表独立意见的情况
    对重大特别事项发表独立意见是中国证监会以及法律法规赋予上市公司独
立董事的主要职责。2020 年度，本人依照规定和要求，在对所审议事项充分了
解和认真核查的基础上，发表了独立意见：
    1、2020 年 1 月 16 日，在公司第七届董事会第十次会议上，本人对董事会
“关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案”、
“关于向激励对象授予限制性股票的议案”等两项议案发表了同意的独立意见。
    2、2020 年 3 月 20 日，在公司第七届董事会第十二次会议上，本人就董事
会“关于全资孙公司因公开招标形成关联交易的议案”发表了同意的独立意见。
    3、2020 年 4 月 23 日，在公司第七届董事会第十三次会议上，本人分别就
董事会下列八项议案发表了同意的独立意见：
   （1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项
        说明；
   （2）关于公司 2019 年度内部控制评价报告；
   （3）关于公司 2019 年度利润分配分配预案；
   （4）关于计提资产减值准备及核销资产；
   （5）关于会计政策变更；
   （6）关于公司 2020 年度日常关联交易；
   （7）关于续聘众华会计师事务所（特别普通合伙）为公司 2020 年度审计机
        构及支付报酬；
   （8）关于对公司 2019 年度部分日常交易实际发生额低于预计金额 20%以上
        的专项意见。
    4、2020 年 8 月 4 日，在公司第七届董事会第十五次会议上，本人就董事会
“关于 2019 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
的专项说明”发表了同意的独立意见。
    5、2020 年 9 月 4 日，在公司第七届董事会第十六次会议上，本人就董事会
关于公司非公开发行股票等下列八项议案发表了同意的独立意见：
  （1）关于公司符合非公开发行股票条件的议案；


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  （2）关于公司非公开发行股票方案的议案；
  （3）关于公司非公开发行股票预案的议案；
  （4）关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告；
  （5）关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及应对措施与相关主体承诺的议
       案；
  （6）关于公司与特定对象签订附条件生效的非公开发行股票认购协议暨关联
       交易的议案；
  （7）关于公司未来三年（2020 年—2022 年）股东回报规划的议案；
  （8）关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司非公开发行股
     票相关事宜的议案。
    6、2020 年 11 月 18 日，在公司第七届董事会第十八次会议上，本人就董事
会“关于贵州轮胎股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）”的议案发表了
同意的独立意见。
     本人认为，在需要独立董事发表独立意见的相关议题和事项上，董事会及
 公司管理层资料准备充分、内容简洁清晰、法律依据明确、沟通及时到位、程
 序合法合规，为独立董事发表独立、客观的意见提供了良好的条件和支持。

     三、到公司进行现场工作及相关情况
    2020 年由于国家新冠疫情防控的影响，本人到公司进行现场工作的时间和
次数都相对较少，但对公司计划实施股权激励、非公开发行股票等重大措施，
本人仍然充分利用有限的参加董事会会议的机会，现场向公司管理层以及有关
人员询问了解这些重大措施对公司发展经营的影响，对人才储备、发展创新以
及充分调动公司骨干员工的积极作用。同时对公司的生产状况、经营情况进行
现场直观的查看、了解，并持续关注公司生产基地外迁后一线职工生产、生活
状况。另一方面，本人十分关注中美贸易战、全球新冠疫情蔓延、南海局势复
杂化对国内外经济以及公司对外投资的影响，力争从国内外大环境的变化来判
断、把握公司经营策略的调整和变化。
    此外，为不断提高自己的履职能力，本人还积极参加地方证监机构组织的
各项学习和问卷调查活动，学习新修订的证券法和相关法规规章，客观说明和
回答本人在履职过程中遇到的各种问题和感受。


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    四、其他工作
    2020 年度，鉴于公司董事会及管理层对一些重大问题处理得当、合法合规。
本人没有作出以下相关事项：
    1、无提议召开董事会会议的情况；
    2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    4、无以书面形式向公司提出相关建议的情况。
    以上是本人 2020 年度履职情况报告。本人深感在履职过程中还存在各种不
足，特别是对一些非自己专业方面的问题还了解的不够深透，还难以提出一些比
较切实可行的建议和意见，需要不断的努力和提高。最后，要特别感谢公司股东、
董事会、管理层以及相关人员在本人履职过程中给予的理解、支持和帮助。




                                                独立董事：覃桂生
                                                2021 年 4 月 27 日




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                              2020 年度述职报告


    作为公司独立董事，我能够按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律
法规以及《公司章程》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行独立董事
职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，
充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东，尤其是社会公众股东的利益。
现将我在 2020 年度的工作情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况
    毕焱，女，1966 年出生，中国国籍，无境外居留权。注册会计师，本科学
历，毕业于吉林财贸学院。历任吉林建元会计师事务所指导部主任，中鸿信建元
会计师事务所副主任会计师，现任吉林新元会计师事务所董事长。不存在影响独
立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况
    本人在 2020 年度能够按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的要求履行职责，重
点审查公司的对外担保、关联方资金占用、关联交易、内部控制、年报审计、股
权激励等方面的情况，勤勉尽职。
    （一）出席董事会情况
               现场     以通讯   委托                是否连续两
本年应参加                                  缺席次                出席股东大
               出席     方式参   出席                次未亲自参
董事会次数                                    数                    会次数
               次数     加次数   次数                  加会议
    9           1         8       0           0          否           0
    （二）审议议案情况
    本人在召开董事会前,能够认真审阅会议议案,积极了解议案背景资料，充分
利用自身的专业知识参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学
决策发挥积极作用。
    我对 2020 年董事会所有决议无异议，均投了赞成票。
   （三）独立董事 2020 年度履职情况 ：
    对董事会下列议案进行了审议：

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   1、第七届董事会第十次会议审议《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计
划激励对象名单及授予数量的议案》 、 关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
   2、第七届董事会第十一次会议审议《关于增加公司注册资本并修订<公司章
程>的议案》。
   3、第七届董事会第十二次会议审议《关于全资孙公司因公开招标形成关联交
易的议案》。
   4、第七届董事会第十三次会议审议《2019 年年度报告及摘要》、《2019 年度
董事会工作报告》、《公司 2019 年度内部控制评价报告》、《公司 2019 年度利润分
配预案》、《独立董事 2019 年度述职报告》、《关于众华会计师事务所特殊普通合
伙从事 2019 年度审计工作的总结报告》、《关于计提资产减值准备及核销资产的
议案》、《关于会计政策变更的议案》、《公司 2020 年度日常关联交易事项》、《关
于续聘众华会计师事务所特殊普通合伙为公司 2020 年度审计机构及支付报酬的
议案》、《关于提请召开 2019 年度股东大会的议案》。
    5、第七届董事会第十四次会议审议《公司 2020 年第一季度报告》。
    6、第七届董事会第十五次会议审议《公司 2020 年半年度报告》。
    7、第七届董事会第十六次会议审议《关于公司符合非公开发行股票条件的
议案》等议案。
    8、第七届董事会第十七次会议审议《公司 2020 年第三季度报告》、《关于
聘任证券事务代表的议案》。
    9、第七届第十八次会议审议《关于贵州轮胎股份有限公司非公开发行股票
预案（修订稿）》。
    本人将继续本着勤勉守信的原则，依据法律、法规和有关规定，按照独立董
事的要求并结合自身的专业优势，忠实履行自己的职责，有效发挥独立董事的作
用。加强与公司管理层的沟通，积极发挥独立董事的决策和监督作用，坚决维护
公司和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益，为促进公司稳定发展发挥积极
作用。


                                                      独立董事：毕焱
                                                     2021 年 4 月 27 日




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                   贵州轮胎股份有限公司独立董事

                          2020 年度述职报告


    作为贵州轮胎股份有限公司的独立董事，在 2020 年度工作期间，本人严格
按照相关法律法规、规章制度以及《公司章程》履行独立董事职责，严格执行独
立董事的工作制度和程序，认真审议董事会各项议案，审慎发表相关独立董事意
见。现将履职情况报告如下：

    一、出席会议情况
    2020 年度本人参加了履职期间的全部九次董事会议，其中现场出席 1 次，
通讯方式 8 次。现场出席股东大会 1 次。

    二、审议议案情况
    本人在召开董事会前,认真审阅会议议案,积极了解议案背景资料，充分利用
自身的专业知识参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策
发挥了积极作用。我对 2020 年董事会所有决议无异议，均投了赞成票。

    三、独立董事 2020 年度履职情况
    对董事会下列议案进行了审议：
    1、第七届董事会第十次会议审议《关于调整公司 2019 年限制性股票激励
计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议
案》。
    2、第七届董事会第十一次会议审议《关于增加公司注册资本并修订《公司
章程》的议案》。
    3、第七届董事会第十二次会议审议《关于全资孙公司因公开招标形成关联
交易的议案》。
    4、第七届董事会第十三次会议审议《2019 年年度报告及摘要》、《2019 年度
董事会工作报告》、《公司 2019 年度内部控制评价报告》、《公司 2019 年度利润分
配预案》、《独立董事 2019 年度述职报告》、《关于众华会计师事务所特殊普通合
伙从事 2019 年度审计工作的总结报告》、《关于计提资产减值准备及核销资产的
议案》、《关于会计政策变更的议案》、《公司 2020 年度日常关联交易事项》、《关


                                     7
于续聘众华会计师事务所特殊普通合伙为公司 2020 年度审计机构及支付报酬的
议案》、《关于提请召开 2019 年度股东大会的议案》。
    5、第七届董事会第十四次会议审议《公司 2020 年第一季度报告》。
    6、第七届董事会第十五次会议审议《公司 2020 年半年度报告》。
    7、第七届董事会第十六次会议审议《关于公司符合非公开发行股票条件的
议案》等十八项议案。
    8、第七届董事会第十七次会议审议《公司 2020 年第三季度报告》、《关于
聘任证券事务代表的议案》。
    9、第七届第十八次会议审议《关于贵州轮胎股份有限公司非公开发行股票
预案（修订稿）》。

    四、培训和学习情况
    报告期内本人认真学习和参加了贵州证监局组织的新的法律法规的学习和
线上测试，提高了履职能力和对投资者利益的保护能力及思想意识。
    2021 年本人将继续本着勤勉守信的原则，依据法律、法规和有关规定，按
照独立董事的要求忠实履行自己的职责，有效发挥独立董事的作用。加强与公司
管理层的沟通，积极发挥独立董事的决策和监督作用，坚决维护公司和全体股东
尤其是广大中小股东的合法权益，为促进公司规范运作稳定发展发挥积极作用。




                                                     独立董事：黄跃刚
                                                     2021 年 4 月 27 日




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                   贵州轮胎股份有限公司独立董事

                         2020 年度述职报告

    我作为贵州轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》及有关法律法规的规定，在 2020 年勤勉尽职，认真、谨慎、独立履行法律
法规所赋予的权利和义务。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权
益的保护若干规定》有关要求，现将 2020 年度的工作情况汇报如下：

    一、出席公司董事会会议情况
    本年度公司共召开 9 次董事会会议，我均按时出席上述会议，没有缺席或连
续两次未亲自出席董事会会议的情况。同时，我对公司董事会审议的各项议案均
投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。

    二、发表独立意见和事前认可的情况
    根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他有关规定，报告期内，我
对董事会审议的包括关联交易、内部控制等进行了认真审查，并发表了相关独立
意见，具体如下：
    第七届董事会第十次会议相关事项的独立意见:1、关于调整公司 2019 年限
制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案;2、关于向激励对象授予限制
性股票的议案。
    第七届董事会第十二次会议独立董事关于全资孙公司因公开招标形成关联
交易的独立意见
    第七届董事会第十三次会议独立董事关于公司 2019 年度相关事项的专项说
明及独立意见：1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况的专项说明及独立意见；2、关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立意见；
3、关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见；4、关于计提资产减值准备及
核销资产的独立意见；5、关于会计政策变更的独立意见；6、关于公司 2020 年
度日常关联交易的独立意见；7、关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年度审计机构及支付报酬的独立意见；8、关于对公司 2019 年度部
分日常关联交易实际发生金额低于预计金额 20%以上的专项意见。

                                   9
    第七届第十五次会议：关于 2019 年半年度控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的专项说明及独立意见。
    第七届第十六次会议相关事项的事前认可意见： 1、关于公司符合非公开发
行股票条件的事前认可意见；2、关于公司非公开发行股票方案的事前认可意见；
3、关于公司非公开发行股票预案的事前认可意见；4、关于公司非公开发行股票
募集资金使用可行性研究报告的事前认可意见；5、关于公司非公开发行股票摊
薄即期回报及应对措施与相关主体承诺的事前认可意见；6、关于公司与特定对
象签订附条件生效的非公开发行股票认购协议暨关联交易的事前认可意见；7、
关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划的事前认可意见；8、关于
提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司非公开发行股票相关事宜
的事前认可意见。
    第七届董事会第十六次会议相关事项的独立意见：1、关于公司符合非公开
发行股票条件的独立意见；2、关于公司非公开发行股票方案的独立意见；3、关
于公司非公开发行股票预案的独立意见；4、关于公司非公开发行股票募集资金
使用的可行性研究报告的独立意见；5、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报
及应对措施与相关主体承诺的独立意见；6、关于公司与特定对象签订附条件生
效的非公开发行股票认购协议暨关联交易的独立意见；7、关于公司未来三年
（2020 年-2022 年）股东回报规划的独立意见；8、关于提请股东大会授权董事
会及其授权人士全权办理公司非公开发行股票相关事宜的独立意见；
    第七届董事会第十八次会议关于《贵州轮胎股份有限公司非公开发行股票预
案（修订稿）》的议案的事前认可意见
    第七届董事会第十八次会议关于《贵州轮胎股份有限公司非公开发行股票预
案（修订稿）》的议案的独立意见。

    三、在公司进行现场检查的情况
    在 2020 年任职期间内，我积极了解公司的生产经营情况和财务状况，认真
参加各次董事会。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，积极对公司经营管理提出建议。
    我现场考察了公司生产情况，与公司内控审计部、财务部等重要部门负责人
                                     10
进行了会谈，重点关注了内部控制及财务管理情况，现场检查了审计部门的工作
底稿，未发现公司存在异常情形。
    2020 年度报告审计期间，作为审计委员会委员，我与公司及负责公司审计
工作的众华会计师事务所进行了多次沟通，及时关注审计工作进展及审计工作存
在的问题，全面深入了解公司审计的真实准确情况，在年报编制过程中发挥了重
要的监督审核职责。

    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
    （一）对公司信息披露情况的检查
    公司能严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司信息披
露制度的有关规定，2020 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。
    （二）对公司的治理结构及经营管理的调查
    2020 年公司董事会审议决策的重大事项，我都事先对公司提供的资料进行
认真审核，如有疑问主动向相关人员问询、了解具体情况，并运用专业知识，获
取董事会决策中发表专业意见所需要的资料。
    （三）充分发挥工作中的独立性
    作为公司独立董事，我严格按照有关法律法规、《公司章程》的规定履行职
责，按时亲自参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见
与观点，并运用自己的专业知识作出独立、公正的判断，不受公司和控股股东的
影响，切实保护中小股东的利益。
    五、培训和学习情况
    自担任独立董事以来，我一直注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新法
律、法规和各项规章制度。全面了解证券市场发展的现状与问题，增强规范运作
意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决策能力，更全面的了解公司管理的
各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意
识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规
范运作。
    六、其他
    1、报告期内，未有对公司董事会审议议案投反对或弃权票的情形；
    2、报告期内，未有提议召开董事会的情况；
    3、报告期内，未有提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
                                   11
    以上为我作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报，2021 年，我将继
续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，积极参加公司会议，
为公司的发展提供更多有建设性的建议；并将加强与公司董事会、监事会、经营
管理层之间的沟通与协作，深入对公司经营状况、管理和内部控制等各种情况进
行了解，为公司的持续、稳健和快速发展，为维护公司和全体股东的利益，发挥
更加积极的作用。




                                               独立董事：杨大贺
                                               2021 年 4 月 27 日




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