北京大成律师事务所
关于
启迪药业集团股份公司
2020 年 度 股 东 大 会
的
法律意见书
www.dachenglaw.com
北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层（100020）
7/F, Building D, No.9, Dongdaqiao Road,Chaoyang Dist.,Beijing, China (100020)
Tel: 8610-58137799
Fax: 8610-58137733
法律意见书
北京大成律师事务所关于启迪药业集团股份公司 2020 年度
股东大会的法律意见书
致：启迪药业集团股份公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关
规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受启迪药业集
团股份公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2020 年度股东大
会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本
次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将
本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、 召集、召开的程序
本次股东大会由董事会提议并召集。
召开本次股东大会的通知及提案内容，已于 2021 年 3 月 30 日、2021 年 4
月 30 日 在在 《中 国 证券 报 》、《 证券 时报 》、《 上 海证 券 报》 和巨 潮 资讯 网
（www.cninfo.com.cn）进行了公告。
2021 年 5 月 28 日 14:30，本次股东大会于湖南省衡阳市高新区杨柳路 33 号
公司一楼会议室召开。董事长焦祺森先生主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票的时间为会议当日：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的时间段为 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00；通过互
1
法律意见书
联网投票平台投票的时间段为 9:15 至 15:00。
本所认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人的资格、会议的召集、
召开程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》、《议事规则》的规定。
二、 出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大会的通
知，本次股东大会出席对象为：
(一) 凡在 2021 年 5 月 24 日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本次股东大会，并可
以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东；
(二) 公司董事、监事和高级管理人员；
(三) 本所律师；
(四) 其他人员。
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东及股东代理人共计 1 人，所代表股份共计 25,962,268 股。
经本所律师核查，出席会议的股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理
人持有的《授权委托书》合法有效。
部分股东通过网络完成了投票。参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交
易所交易系统进行认证。
本所认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效；出席会议股东和股东代
理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权
对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、 表决程序及结果
根据本次股东大会的通知，提请本次股东大会审议的提案共 9 项：
(一) 《公司 2020 年度报告全文及摘要》；
2
法律意见书
(二) 《公司 2020 年度董事会工作报告》；
(三) 《公司 2020 年度监事会工作报告》；
(四) 《公司 2020 年度财务决算报告》；
(五) 《公司 2020 年度利润分配预案》；
(六) 《关于变更会计师事务所的议案》；
(七) 《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；
(八) 《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》；
(九) 《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。
上述议案内容请详见披露于在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上《公司第九届董事会第三次会议决议
公告》(编号：2021-006)、《公司第九届监事会第二次会议决议公告》(编号：
2021-007)、《公司第九届董事会临时会议决议公告》(编号：2021-017)、《2020
年度股东大会会议资料》等公告。
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进
行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定的程序对现
场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提供的网络投
票数据对网络表决进行计票。
列入会议议程的提案共 9 项，无特别决议议案。表决结果如下表：
(一) 《公司 2020 年度报告全文及摘要》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,772股同意，483,000
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5023%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：175,600股同意，483,000股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6626%。
3
法律意见书
(二) 《公司 2020 年度董事会工作报告》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,772股同意，483,000
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5023%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：175,600股同意，483,000股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6626%。
(三) 《公司 2020 年度监事会工作报告》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,772股同意，483,000
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5023%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：175,600股同意，483,000股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6626%。
(四) 《公司 2020 年度财务决算报告》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,672股同意，483,100
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5022%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：175,500股同意，483,100股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6474%。
(五) 《公司 2020 年度利润分配预案》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,672股同意，483,100
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5022%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
4
法律意见书
决结果：175,500股同意，483,100股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6474%。
(六) 《关于变更会计师事务所的议案》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,772股同意，483,000
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5023%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：175,600股同意，483,000股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6626%。
(七) 《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,772股同意，483,000
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5023%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：175,600股同意，483,000股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6626%。
(八) 《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,570,772股同意，483,000
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
份数的99.5023%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：175,600股同意，483,000股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的26.6626%。
(九) 《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；
出席会议的全体股东及股东代理人表决结果：96,557,872股同意，495,900
股反对，0股弃权，同意票占出席会议股东及股东委托代理人所持有效表决权股
5
法律意见书
份数的99.4890%。
此议案为中小投资者单独计票的议案。出席会议的中小股东及股东代理人表
决结果：162,700股同意，495,900股反对，0股弃权，同意票占出席会议中小股
东及股东代理人所持有效表决权股份数的24.7039%。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规规定，表决结果合
法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股
东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集
人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文，接签字页）
6
法律意见书
（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于启迪药业集团股份公司 2020 年度
股东大会的法律意见书》签字页）
北京大成律师事务所 经办律师：
（盖章） 郭庆
负责人：彭雪峰
授权签字人： 经办律师：
王隽 易娜
二○二一年五月二十八日
7
