启迪药业集团股份公司
                  2022 年监事会工作报告


    我们作为启迪药业集团股份公司（以下简称“公司”）的监事，

2022 年严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的
规定认真履行职责，秉持对全体股东高度负责的态度，对公司运营管
理进行全面监督，积极努力地开展工作，维护了公司及全体股东的合

法权益。现将 2022 年度监事会工作报告如下：
    一、报告期内，公司监事会召开了六次会议
    （一）2022 年 3 月 29 日，公司第九届监事会第四次会议以现场

结合通讯表决方式召开，会议审议并通过如下议案：
    1、审议通过《公司 2021 年监事会工作报告》；
    2、审议通过《公司 2021 年度报告》全文及摘要；

    3、审议通过《公司 2021 年度财务决算报告》；
    4、审议通过《公司 2021 年度利润分配预案》；
    5、审议通过《公司 2021 年度内部控制评价报告》；

    6、审议通过《2021 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》；
    7、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品
的议案》；

    8、审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行理财管理的议
案》；
    9、审议通过《2022 年度日常关联交易预计额度的议案》；
    10、审议通过《关于使用部分募集资金用于永久补充流动资金的
议案》；
    11、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》；

    12、审议通过《关于启迪药业 2022 年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要的议案；
    13、审议通过《关于启迪药业 2022 年限制性股票激励计划实施

考核管理办法的议案》；
    会议决议公告（编号：2022－007）已刊登于 2022 年 3 月 31 日
的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。

    （二）2022 年 4 月 27 日，公司第九届监事会临时会议以通讯表
决方式召开，会议审议通过《2022 年度第一季度报告》。
    （三）2022 年 8 月 29 日，公司第九届监事会第五次会议以通讯
表决方式召开，会议审议并通过如下议案：
    1、审议通过《2022 年半年度报告》全文及摘要；
    2、审议通过《2022 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报
告》；
    会议决议公告（编号：2022－033）已刊登于 2022 年 8 月 30 日
的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    （四）2022 年 10 月 27 日，公司第九届监事会临时会议以通讯
表决方式召开，会议审议并通过《2022 年第三季度报告》；
    （五）2022 年 11 月 22 日，公司第九届监事会临时会议以通讯
表决方式召开，会议审议并通过《关于拟以全资子公司股权质押申请
并购贷款的议案》。
    会议决议公告（编号：2022－047）已刊登于 2022 年 11 月 23 日
的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    （六）2022 年 12 月 30 日，公司第九届监事会临时会议以通讯
表决方式召开，会议审议并通过如下议案：

    1、审议通过《关于部分募投项目结算并将结余募集资金永久补
充流动资金的议案》；
    2、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》；

    3、审议通过《关于使用募集资金继续增资全资子公司实施募投
项目的议案》；
    4、审议通过《关于核销部分应收账款和其他应收款的议案》；

    会议决议公告（编号：2022－050）已刊登于 2022 年 12 月 31 日
的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    二、监事会对公司经营情况的独立意见
    报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会会议和股东
大会，审阅各项报告，以现场巡视、人员访谈、沟通会等方式对董事
会执行公司章程的内容、程序等履行了监督职责，对董事会执行股东
大会决议的情况和经营班子执行董事会决议的情况进行了监督。
    （一）公司依法运营情况
   公司监事会根据国家有关法律法规，对公司依法经营情况、公司
决策程序和高级管理人员履行职务情况进行了检查监督。监事会认为：
公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《股票上市规则》、
《公司章程》以及其他法律、法规进行规范运作，基本执行了股东大
会的各项决议和授权。报告期内，公司继续完善内部控制体系，在原
有基础上进一步加强了内控管理力度、加强了风险控制能力。截至报
告期末，未发现现任公司董事、高管人员在执行公司职务时违反法律
法规或公司章程等损害公司利益和股东利益的行为。
    （二）公司财务管理情况
    报告期内，监事会检查了公司财务管理制度和财务情况，审核了

公司的 2021 年度报告、2022 年第一季度报告、2022 年半年度报告及
2022 年第三季度报告及其它文件，同时对各子公司财务情况也进行
了检查。监事会认为：截至本报告期末，公司财务报告客观真实准确

地反映了公司的财务状况和经营成果，财务制度较为完善，财务管理
严格遵守了《会计法》和相关财务规章制度，不存在违规行为。
    （三）募集资金使用情况。

    报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，认
为公司 2022 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告已经按照
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求编制，如实反应
了公司 2022 年度募集资金的存放和使用情况。
    （四）报告期内公司收购、出售资产情况。
    报告期内，监事会对公司收购情况进行监督检查，认为公司 2022
年度收购资产交易价格合理，交易程序符合法律规定，未发现内幕交
易、损害部分股东权益及造成公司资产流失的情况。
    （五）关联交易情况
    2022年3月29日，公司第九届监事会第四次会议以现场结合通讯
表决方式召开，会议审议并通过《2022年度日常关联交易预计额度的
议案》。
    公司监事会认为：公司与古汉医药发生的业务属日常经营所需。

中药公司、古汉医药各自发挥拥有的资源优势，能对公司的生产经营

形成积极的支持和帮助。本次关联交易以遵守市场公允定价原则为基
础并结合实际市场情况进行，有利于公司新市场拓展及增加市场占有

率，对本公司的生产经营未构成不利影响，不存在损害公司中小股东

利益的情况。且目前公司主要产品市场在湖南省，由多家非关联经销

商代理销售，本次日常关联交易事项不构成对上市公司独立性的影响，

公司主要业务不会因此而对关联方形成依赖或者被控制，同意该事项，

2022 年度日常关联交易预计额度不超过 500 万元。

    （六）非经营性资金占用情况
    报告期内不存在大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资

金的情形。
   （七）内幕信息保密情况
   报告期内，公司严格执行了内幕信息保密制度，科学规范信息传
递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守
了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息
买卖本公司股份的情形。公司内幕信息管理制度完善且得到了严格地
遵守和执行。
      （八）公司内部控制情况
     根据《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司内

部控制指引》等有关规定，对公司董事会出具的《公司 2022 年度内
部控制评价报告》进行审核后，监事会认为该报告全面反映了公司内
部控制情况，具体体现在：

    1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内
部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环
节的内部控制制度，并不断改进，保证了公司业务活动的正常进行，
保护了公司资产的安全和完整。
    2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全
到位，公司定期开展对内审人员的专业培训，保证了公司内部控制重

点活动的执行及监督充分有效。
    综上所述，监事会认为，公司内部控制评价报告全面、真实、准
确，反映了公司内部控制的实际情况，符合深圳证券交易所《上市公

司内部控制指引》及公司内部控制制度的要求，同意该报告。
   （九）公司监事会根据立信会计师事务所出具了标准无保留意见、
无解释性说明的审计报告，审议了公司2022年年度报告，检查了公司

的财务制度和财务管理情况。监事会认为：公司财务制度较为完善，
管理规范，财务报告客观真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
    2022 年，公司监事会本着认真负责的态度，依法行使监督职能，
监督公司董事会和经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定行事，
保障了广大股东的利益和公司利益。
    2023 年，公司监事会继续依法行使监督职能，进一步促进公司
法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，切实维护和保护公司及
股东合法权益，促进公司更好更快发展。



                                        启迪药业集团股份公司

                                               监事会

                                           2023 年 3 月 25 日