桐 君 阁:2013年度独立董事述职报告(伍斌)2014-03-15
重庆桐君阁股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
本人作为重庆桐君阁股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,本
着对全体股东负责的态度,切实维护广大中小股东的利益的原则,严格按
照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公
司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、
法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》
的规定和要求,勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务,审慎认真地行使
公司和股东赋予的权利,积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议,
对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见,切实维
护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将2013年度履职情况作简
要报告:
一、会议出席情况
2013年度,本人亲自出席 9次董事会、4次股东大会,详细审阅会议文
件及相关材料,积极参与讨论,认真审议每个议案,并以专业能力和经验
做出独立的表决意见,本人没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异
议的情况。本年度,公司股东大会及董事会各次会议的召集、召开均符合
法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
2013年度,本人出席董事会及股东大会情况如下表所示:
报告期内股东大会
报告期内董事会会议召开次数 9 4
会议召开次数
现场出 以通讯方式参 委托出席 缺席 是否连续两次未亲 应出席股东大会 实际出席股东
席次数 加会议次数 次数 次数 自出席会议 次数 大会次数
7 2 0 0 否 4 4
二、发表独立意见情况
2013年度,本人根据相关规定,对以下事项的审议过程和决策程序进
行了审慎监督,并发表了专业性独立意见。具体发表的独立意见如下:
时间 独立意见 内容
2013年 3月 18日 关于公司2012年利润分配预案的独立意见 同意
2013 年 3 月 18 日
关于2013年度日常关联交易及与关联方资金往来事项的独 同意
2013 年 3 月 18 日 立意见
对公司2013年向关联方提供担保的独立意见 同意
2013 年 3 月 18 日
关于公司内部控制自我评价的独立意见 同意
2013 年 3 月 18 日
关于聘请公司高管的独立意见 同意
2013 年 3 月 18 日
关于聘请2012年度审计机构的议案的独立意见 同意
2013 年 3 月 18 日 关于公司2012年向大股东及其关联方进行资金拆借的独立 同意
意见
2013 年 3 月 18 日 关于公司对外担保的独立意见 同意
2013 年 3 月 18 日 关于2013年关联交易及与关联方资金往来事项的独立意见 同意
2013 年 4 月 3 日 关于增补公司第七届董事会董事候选人的独立意见 同意
2013 年 5 月 29 日 关于控股子公司向关联方出售资产暨关联交易的独立意见 同意
2013 年 5 月 29 日 关于聘请 2013 年度内部控制审计机构的独立意见 同意
2013 年 5 月 29 日 对公司对外担保的独立意见 同意
2013 年 6 月 27 对公司对外担保的独立意见 同意
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作情况
1、本人持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效
的监督和核查,确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整,切实维护
广大投资者和公众股东的合法权益。
2、凡经董事会审议决策的公司投资和经营管理方面的重大事项,本人都事
先对公司提供的资料进行认真审核,如有疑问主动向相关人员询问、了解
具体情况,并运用专业知识,在董事会决策中发表专业意见。
3、为了确保上市公司全体股东权益,避免大股东关联人控制行为导致的公
司经营管理混乱及监督机制缺失,本人坚持勤勉尽责的态度,对公司的财
务报告认真审阅,
四、现场工作情况
本人多次利用公司召开董事会、股东大会,到公司现场了解经营现况,
积极与公司董事、监事、高管、财务部、进行沟通与交流,及时了解公司
经营情况、财务状况及内控控制工作实施进度与效果等情况。平时也经常
通过电话、邮件的其他沟通方式与公司董秘等相关人员保持联系,及时掌
握、了解公司重大事项。为董事会的重要决策做了充分的准备工作;对公
司财务运作、资金往来、建设项目情况等日常经营情况,定期查阅有关财
务资料;利用专业知识,对公司战略发展、技术开发、财务管理和规范经
营及时提出建议,为公司管理层提高规范化运作水平献计献策。
五、其他事项
2013年度,本人无建议未被采纳的情况;无提议召开董事会的情况;
无提议召开股东大会的情况;无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在2013年度履行职责情况汇报。
2014 年,我们将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则,履行独立董事的
职责,发挥独立董事的作用,加强同公司董事会、监事会、管理层之间的
沟通与交流,提高董事会决策合理性、合法性、科学性,促进公司稳健发
展,树立公司诚实守信的良好形象,推进公司治理结构的完善与优化,充
分发挥独立董事的作用,切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。
独立董事:伍斌
二 0 一四年三月十三日